6.14.12.6.14.4.Документы представляются Депозитарию в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии. Если к проведению операции с внешними ценными бумагами резидентов и внутренними ценными бумагами нерезидентов имеет отношение только часть документа, может быть представлена заверенная выписка из него.
6.14.13.6.14.4.Оригиналы документов принимаются Депозитарием для ознакомления и возвращаются представившим их лицам. В материалы Депозитария в этом случае помещаются заверенные Депозитарием копии.
6.14.14.6.14.4.Депозитарий отказывает в приеме поручения на проведение операций по счетам депо с внешними ценными бумагами резидентов и внутренними ценными бумагами нерезидентов в случае непредставления лицом документов, либо представления им недостоверных документов.
6.15. Блокирование и снятие блокирования ценных бумаг
6.15.1. Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на установление ограничений по совершению операции с ценными бумагами на счете депо Депонента. Срок прекращения блокирования ценных бумаг и связанных с ним ограничениями по совершению операций с ценными бумагами, может быть обусловлен наступлением определенной даты или события.
6.15.2. Поручение о блокировании ценных бумаг Депонента составляется администрацией Депозитария в следующих случаях:
- решение Депонента;
- получение соответствующего акта судебных органов, постановления следователя или иных документов, выданных уполномоченными органами;
- на основании свидетельства о смерти Депонента, справки нотариуса об открытии наследства, решения ликвидационной комиссии;
- в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
6.15.2. Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами по счету депо Депонента.
6.15.3.
6.15.4. Операции по блокированию и снятию с блокирования ценных бумаг, проводимые в целях обеспечения обязательств депонента по договору с третьими лицами, осуществляются на основании поручений, подписанных депонентом и лицом, требующим блокирования (если это предусмотрено договором).
6.15.4.6.15.5. Входящие документы:
- поручение на депозитарную операцию (Форма 13);
-Акт приема – передачи сертификатов (Форма 17), если ценные бумаги находятся в закрытом хранении
-
- оригинал или нотариально удостоверенная копия договора, условиями которого предусмотрено блокирование ЦБ на счете депо депонента;
- документы, подтверждающие факт исполнения обязательств, обеспеченных блокированием.
6.15.5.6.15.6. Исходящие документы:
- Отчет об операциях по счету депо (Форма 15)
- Выписка о состоянии счета депо (Форма 14)
6.15.6.6.15.7. График выполнения:
- День принятия входящих документов – «Т»
- Проведение депозитарных операции – «Т+1»
- Выдача Депоненту исходящих документов – «Т+3»
6.16. Обременение и прекращение обременения ценных бумаг обязательствами
6.16.1. Операция обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета обременения ценных бумаг депонента путем их перевода на определенный раздел счета депо Депонента либо их перевода на счет депо залогодержателя.
6.16.2. Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами включает в себя действия Депозитария по снятию обременения ценных бумаг Депонента, отраженного в системе депозитарного учета, путем их перевода на определенный раздел счета депо Депонента, либо их перевода со счета депо залогодержателя на счет депо владельца.
6.16.3. Операции по залоговому счету могут производиться только на основании документов, подписанных как залогодателем, так и залогодержателем. Ответственность за адекватность действий Депозитария условиям договора залога лежит на залогодателе и залогодержателе. Депонент, имеющий в депозитарии счет номинального держателя, не может закладывать ценные бумаги, учитываемые на таком счете. Депонент, имеющий в Депозитарии счет доверительного управляющего, не может закладывать учитывающиеся на его счете депо ценные бумаги в обеспечение исполнения своих собственных обязательств (за исключением обязательств, возникающих в связи с исполнением им соответствующего договора о доверительном управлении), обязательств учредителей, обязательств любых иных третьих лиц.
6.16.4. Входящие документы:
- поручение на депозитарную операцию (Форма 13);
- Акт приема – передачи сертификатов (Форма 17), если ценные бумаги находятся в закрытом хранении
- оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге (закладе) ценных бумаг, либо оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог (заклад), в случае отсутствия отдельного договора о залоге (закладе);
- оригинал или нотариально заверенная копия соглашения сторон по договору залога (заклада), договору об основном обязательстве, обеспечением которого является залог (заклад), в случае отсутствия отдельного договора о залоге (закладе) об обращении взыскания на ценные бумаги, являющиеся предметом залога (заклада), во внесудебном порядке.
- документы, подтверждающие факт прекращения залога по основаниям удовлетворения требований залогодержателя за счет заложенных ценных бумаг Депонента и (или) реализации заложенных ценных бумаг Депонента с публичных торгов в счет удовлетворения требований залогодержателя;
6.16.5. Исходящие документы:
- Отчет об операциях по счету депо (Форма 15)
- Выписка о состоянии счета депо (Форма 14)
6.16.6. График выполнения:
- День принятия входящих документов – «Т»
- Проведение депозитарных операции – «Т+1»
- Выдача Депоненту исходящих документов – «Т+3»
обременение ценных бумаг обязательствами;?????????
прекращение обременения ценных бумаг обязательствами;?????????????
изменение способа учета ценных бумаг.???????????????
6.16.6.17. Глобальные операции
6.16.1.6.17.1. Глобальные операции связаны с проведением следующих корпоративных действий Эмитентами:
- конвертация ценных бумаг (в том числе дробление и консолидация размещенных ценных бумаг),
- аннулирование, погашение ценных бумаг,
- выкуп ценных бумаг эмитентом,
- начисление доходов ценными бумагами (капитализация),
- предложение Эмитентом покупки ценных бумаг нового выпуска владельцам ценных бумаг выпуска, находящегося в обращении (льготная эмиссия или выпуск прав), в том числе возможность реализации прав на подписку,
- поглощение, слияние, ликвидация, разделение акционерных обществ;
- объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
- аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
6.16.2.6.17.2. В зависимости от условий обращения конкретного выпуска ценных бумаг и требованиями, определяемыми Эмитентами, корпоративные действия осуществляются как в безусловном порядке, так и в зависимости от принятого решения владельцев ценных бумаг:
- обязательные (безусловные) корпоративные действия – действия, обязательные для исполнения держателями ценных бумаг и осуществляемые по решению Эмитента или уполномоченных государственных органов
- необязательные (добровольные) корпоративные действия – действия, осуществляемые по решению Эмитента и не обязательные для исполнения держателями ценных бумаг.
6.16.3.6.17.3. Основанием для проведения глобальных операций в Депозитарии служит уведомление регистратора или другого депозитария, с которым установлены междепозитарные отношения, или эмитента, касающееся всего выпуска ценных бумаг эмитента.
6.16.4.6.17.4. Операции по конвертации (дробления и консолидации) ценных бумаг, а также распределения дополнительных выпусков ценных бумаг среди владельцев.
6.16.5.6.17.5. Операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.
6.16.6.6.17.6. Конвертация может осуществляться:
- в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги того же эмитента,
- в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. п.).
6.16.7.6.17.7. Возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, владельцы которых высказали согласие на конвертацию.
6.16.8.6.17.8. При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.
6.16.9.6.17.9. В том случае, если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо Депозитария места хранения.
6.16.10.6.17.10. Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо Депонентов. Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:
- ликвидации эмитента;
- принятии эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
- принятии государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
- признании в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.
6.16.11.6.17.11. Операция дробления или консолидации ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг. При этом ценные бумаги выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в соответствующие ценные бумаги того же эмитента с новым номиналом.
6.16.12.6.17.12. Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента.
6.16.13.6.17.13. Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента.
6.16.14.6.17.14. Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с лицевых счетов ценных бумаг аннулированных государственных регистрационных номеров и зачисление их на новый лицевой счет единого государственного регистрационного номера.
6.16.15.6.17.15. Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании уведомления регистратора или вышестоящего депозитария. Депозитарий проводит операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов, информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.
6.16.16.6.17.16. Операция по аннулированию индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с лицевых счетов ценных бумаг аннулированными индивидуальными номерами (кодами) выпусков и зачисление данных ценных бумаг на лицевой счет ценных бумаг государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным.
6.16.17.6.17.17. Депозитарий обеспечивает проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов, информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.
6.16.18.6.17.18. Операция начисление доходов ценными бумагами осуществляется в случае решения эмитента выплатить доход в виде тех или иных ценных бумаг.
6.16.19.6.17.19. Основаниями для операции являются решение эмитента о выплате дохода ценными бумагами, уведомление реестродержателя о проведенной операции начисления доходов ценными бумагами на лицевом счете Депозитария или отчета о совершенной операции начисления доходов ценными бумагами по междепозитарному счету депо Депозитария в другом Депозитарию.
6.16.20.6.17.20. Входящие документы:
- уведомление регистратора или другого депозитария, с которым установлены междепозитарные отношения, или эмитента о глобальной операции;
- распоряжение администрации Депозитария о проведении глобальной операции;
6.16.21.6.17.21. Исходящие документы:
- Отчет об операциях по счету депо (Форма 15)
- Выписка о состоянии счета депо (Форма 14)
6.16.22.6.17.22. График выполнения:
- день принятия входящих документов - “Т”;
- проведение депозитарной операции - “Т+3”;
- выдача (направление) Депоненту исходящих документов - “Т+7”.
7. Конфиденциальность и порядок предоставления информации
7.1. Депозитарий не имеет права разглашать информацию, отнесенную к конфиденциальной, в том числе информацию о счетах депо Депонентов, информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о Депонентах, ставшие известными Депозитарию в связи с осуществлением им депозитарной деятельности.
7.2. Информация (сведения) о счетах депо Депонентов, проводимых операциях и иная информация о Депонентах предоставляется:
- Депонентам;
- уполномоченным представителям Депонентов;
- указанным Депонентами лицам;
- контролирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария;
- иным органам и их должностным лицам в случаях, предусмотренных действующим законодательством.
7.3. Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете Депонента, и необходимые сведения об этом Депоненте передаются реестродержателю или другому депозитарию, осуществляющим составление реестра владельцев именных ценных бумаг, по их письменному запросу.
7.4. Депозитарий несет ответственность за убытки, причиненные Депоненту вследствие разглашения конфиденциальной информации, составляющей коммерческую тайну.
7.5. В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо депонентов, депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.
8. Содействие владельцам в реализации прав по ценным бумагам
8.1. На основании депозитарного договора Депозитарий оказывает следующие виды услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам:
- получение и перечисление Депоненту купонных, процентных и иных аналогичных доходов по ценным бумагам, выплачиваемым в денежной форме;
- получение от эмитента или регистратора информации и документов, касающихся ценных бумаг Депонента, и передача их Депонентам;
- принятие мер по защите интересов Депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных (глобальных) действий;
- составление и передача эмитенту или регистратору списка владельцев именных ценных бумаг;
- передача эмитенту или регистратору информации и документов от Депонентов;
- участие в общих собраниях акционеров по поручению Депонентов.
9. Порядок получения и перечисления Депоненту купонных, процентных и иных аналогичных доходов по ценным бумагам, выплачиваемым в денежной форме.
9.1.В случае оказания Депоненту услуг, связанных с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат, денежные средства Депонентов подлежат хранению на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) Депозитарием в кредитной организации (специальный депозитарный счет (счета)). Депозитарий ведет учет, находящихся на специальном депозитарном счете (счетах) денежных средств каждого Депонента и отчитываться перед ним. На денежные средства Депонентов, находящиеся на специальном депозитарном счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам Депозитария. Депозитарий не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный депозитарный счет (счета), за исключением случаев их выплаты Депоненту, а также использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном депозитарном счете.
9.2.Выплата доходов по ценным бумагам может осуществляться Депозитарием следующими способами:
- путем выдачи наличных денежных средств через кассу Депозитария, при этом Депонент компенсирует затраты, связанные с выдачей наличных денежных средств;
- путем перечисления денежных средств на банковский счет Депонента по указанным последним банковским реквизитам;
- путем перечисления денежных средств на брокерский счет, открытый Капитал», действующим в качестве брокера, специально для учета денежных средств, принадлежащих клиентам брокера.
9.3.Способ выплаты и получения доходов по ценным бумагам должен быть указан Депонентом в анкете Депонента.
В случае, если Депонент, по определенным ценным бумагам имеет намерение получить доходы иным, нежели чем указано в анкете Депонента, способом, Депонент должен направить Депозитарию под каждую конкретную выплату письменное распоряжение с указанием способа выплаты и получения доходов по ценным бумагам.
В случае указания Депонентом в качестве получателя доходов по ценным бумагам третьего лица Депонент обязан представить в Депозитарий документы, подтверждающие права этого третьего лица на получение доходов по ценным бумагам (доверенность, договор и т. п.).
Для получения доходов по ценным бумагам на свой счет, минуя специальный депозитарный счет Депозитария, Депонент должен представить Депозитарию письменное распоряжение с указанием ценных бумаг, доходы от которых необходимо перечислить Депоненту напрямую и реквизитов банковского счета, на который должно быть произведено зачисление средств. В случае, если исполнение поручения Депонента не противоречит действующему законодательству, условиям обращения ценных бумаг, условиям сотрудничества и Условиями иных депозитариев, у которого Депозитарий выступает депонентом, Депозитарий принимает его к исполнению. В противном случае, а также при неполном раскрытии информации о ценных бумаг и реквизитах банковского денежного счета Депонента, Депозитарий формирует отказ от исполнения поручения Депонента.
При получении Депонентом доходов по ценным бумагам с использованием специального депозитарного счета Депозитария, Депозитарий контролирует соблюдение эмитентом сроков выплаты доходов по ценным бумагам, а также их размер и соответствие объявленной величине.
9.4.В случае указания в анкете Депонента в качестве способа выплаты доходов – перечисление на банковский счет, перечисление доходов по ценным бумагам, поступивших на денежный счет Депозитария, владельцам ценных бумаг производится в течение трех рабочих с момента их поступления на счет Депозитария. Перечисление Депозитарием доходов по ценным бумагам производится в следующем порядке:
- после поступления на специальный депозитарный счет Депозитария доходов по ценным бумагам, Депозитарий производит проверку правильности суммы удержанного налога и расчет причитающейся Депоненту суммы, и осуществляет ее перевод по реквизитам, указанным в анкете Депонента в срок до трех банковских дней;
- дивиденды, предназначенные для перечисления депонентам Депозитария – номинальным держателям ценных бумаг, перечисляются на счет Депонента - номинального держателя, согласно банковским реквизитам, указанным в анкете Депонента;
- после перечисления дивидендов доходов Депозитарий не реже одного раза в квартал предоставляет Депоненту уведомление о выплате дивидендовдоходов за отчетный период (Форма 22).
В случае указания в анкете Депонента в качестве способа выплаты доходов – выдачу наличными денежными средствами через кассу Депозитария, выдача производится путем явки Депонента в удобные для него сроки в кассу Депозитария.
9.5.Депозитарий не несет ответственности за задержку в получении Депонентом доходов по ценным бумагам, связанную с переводом средств после их списания со счета Депозитария, а также несвоевременным предоставлением Депонентом своих банковских реквизитов в случае их изменения.
9.6.Депозитарий передает Депоненту документы и информацию, полученную от эмитента или держателя реестра ценных бумаг Депонента путем размещения данной информации на сайте Депозитария www.unisoncapital.ru.. В случае, если Депонент не имеет возможности получать информацию данными способами, он должен в письменном виде уведомить Депозитарий и указать способ получения информации. По поручению Депонента Депозитарий запрашивает у эмитента или держателя реестра интересующую Депонента информацию, которая может быть предоставлена акционеру в соответствии с действующим законодательством. Информация передается Депоненту, способом, указанным в анкете Депонента.
9.7.Депозитарий не несет ответственности за достоверность передаваемой информации. Депозитарий несет ответственность перед Депонентами за правильность передачи полученной информации в – соответствии с депозитарным договором.
9.0. Выплата доходов по ценным бумагам Депонентов может производиться с использованием денежных счетов Депозитария, либо напрямую, на денежные счета владельцев ценных бумаг в случаях, когда это не противоречит условиям обращения и выпуска ценных бумаг.
9.0. Выплата доходов по ценным бумагам может осуществляться Депозитарием следующими способами:
-путем выдачи наличными денежными средствами через кассу Депозитария;
-путем перечисления на банковский счет Депонента по указанным последним банковским реквизитам;
-путем почтового перевода;
-путем перечисления денежных средств на брокерский счет, открытый ДепозитариемООО «ИФК «Университет», действующим в качестве брокера, специально для учета денежных средств, принадлежащих клиентам брокера.
Способ выплаты и получения доходов по ценным бумагам должен быть указан Депонентом в анкете Депонента.
В случае, если Депонент, по определенным ценным бумагам имеет намерение получить доходы иным, нежели чем указано в анкете Депонента, способом, Депонент должен направить Депозитарию под каждую конкретную выплату письменное распоряжение с указанием способа выплаты и получения доходов по ценным бумагам.
В случае указания Депонентом в качестве получателя доходов по ценным бумагам третьего лица Депонент обязан представить в Депозитарий документы, подтверждающие права этого третьего лица на получение доходов по ценным бумагам ( доверенность, договор и т. п.).
Для получения доходов по ценным бумагам на свой счет, минуя денежные счета Депозитария, Депонент должен представить Депозитарию письменное распоряжение с указанием ценных бумаг, доходы от которых необходимо перечислить Депоненту напрямую и реквизитов банковского счета, на который должно быть произведено зачисление средств. В случае, если исполнение поручения Депонента не противоречит действующему законодательству, условиям обращения ценных бумаг, условиям сотрудничества и Условиями иных депозитариев, у которого Депозитарий выступает депонентом, Депозитарий принимает его к исполнению. В противном случае, а также при неполном раскрытии информации о ценных бумаг и реквизитах банковского денежного счета Депонента, Депозитарий формирует отказ от исполнения поручения Депонента.
При получении Депонентом доходов по ценным бумагам с использованием денежных счетов Депозитария, Депозитарий контролирует соблюдение эмитентом сроков выплаты доходов по ценным бумагам, а также их размер и соответствие объявленной величине.
Перечисление доходов по ценным бумагам, поступивших на денежный счет Депозитария, владельцам ценных бумаг производится в течение трех рабочих с момента их поступления на счет Депозитария. Перечисление Депозитарием доходов по ценным бумагам производится в следующем порядке:
-после поступления на счет Депозитария доходов по ценным бумагам, Депозитарий производит проверку правильности суммы удержанного налога и расчет причитающейся Депоненту суммы, и осуществляет ее перевод по реквизитам, указанным в анкете Депонента в срок до трех банковских дней;
-дивиденды, предназначенные для перечисления депонентам Депозитария – номинальным держателям ценных бумаг, перечисляются на счет Депонента - номинального держателя, согласно банковским реквизитам, указанным в анкете Депонента;
-после перечисления доходов Депозитарий предоставляет Депоненту уведомление о перечислении доходов;
Депозитарий не несет ответственности за задержку в получении Депонентом доходов по ценным бумагам, связанную с переводом средств после их списания со счета Депозитария, а также несвоевременным предоставлением Депонентом своих банковских реквизитов в случае их изменения.
Депозитарий передает Депоненту документы и информацию, полученную от эмитента или держателя реестра ценных бумаг Депонента путем размещения данной информации на сайте Депозитария www. univer. ***** и информационной доске в помещении Депозитария. В случае, если Депонент не имеет возможности получать информацию данными способами, он должен в письменном виде уведомить Депозитарий и указать способ получения информации.
По поручению Депонента Депозитарий запрашивает у эмитента или держателя реестра интересующую Депонента информацию, которая может быть предоставлена акционеру в соответствии с действующим законодательством. Информация передается Депоненту, способом указанным в анкете Депонента.
Депозитарий не несет ответственности за достоверность передаваемой информации. Депозитарий несет ответственность перед Депонентами за правильность передачи полученной информации в – соответствии с депозитарным договором.
10. Составление списка владельцев именных ценных бумаг.
10.1. При получении Депозитарием, как номинальным держателем, от эмитента или регистратора соответствующего запроса, Депозитарий в срок, указанный в запросе предоставляет эмитенту или регистратору список депонентов, содержащий следующую информацию:
- порядковый номер владельца;
- фамилию, имя, отчество (полное наименование);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
- место проживания или регистрации (место нахождения);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- количество ценных бумаг эмитента с указанием категории (типа) учитываемых на счете Депонента.
- тип владельца именных ценных бумаг (физическое лицо, юридическое лицо);
- способ перечисления доходов;
- тип налоговых льгот.
Указанный список составляется на указанную в запросе дату.
10.2. Депозитарий несет ответственность за правильность предоставляемой информации и за соответствие представленных им данных фактическому количеству ценных бумаг, которыми владеет Депонент.
При проведении эмитентом корпоративных действий связанных с составлением списка владельцев ценных бумаг, депозитарий предоставляет данную информацию в сроки и формах предусмотренными внешними депозитариями или регистраторами. В случае наличия ценных бумаг эмитента, по которому происходит раскрытие информации, на междепозитарных счетах, Депозитарий отправляет владельцем данных счетов запрос с просьбой раскрытия информации для предоставления эмитенту.
11. Передача эмитенту или регистратору информации и документов от Депонентов
11.1. Депозитарий осуществляет передачу эмитенту или регистратору документов и информации от Депонентов. При этом Депозитарий не осуществляет проверку правильности оформления передаваемых Депонентом документов и достоверности содержащейся в них информации, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Регламентом.
11.2. Депозитарий осуществляет проверку правильности оформления следующих передаваемых Депонентом документов:
- передаточных распоряжений, выданных Депонентом в соответствии с настоящими Условиями;
- письменных заявлений Депонентов на рассылку бюллетеней для голосования (при проведении общего собрания путем заочного голосования) в адрес Депозитария как номинального держателя;
- иных документов в соответствии с настоящими Условиями.
Принятие документов оформляется по правилам, предусмотренным настоящими Условиями для принятия поручений.
12. Участие в общих собраниях акционеров по поручению депонентов
12.1. Депозитарий по поручению Депонента может принимать участие в общих собрания акционеров. При этом Депонент обязан предоставить следующие документы:
- письмо в свободной форме, содержащее поручение участвовать в общем собрании акционеров общества, доля в котором принадлежит данному Депоненту Депозитария, а также указание на позицию Депонента по основным вопросам повестки дня собрания;
- доверенность на Депозитарий или на должностное лицо Депозитария, для участия в общем собрании, с указанием полномочий, передаваемых ему Депонентом.
Принятие документов оформляется по правилам, предусмотренным настоящими Условиями для принятия поручений.
12.2. Депозитарий осуществляет сверку принятых документов с имеющейся информацией об общем собрании акционеров и в случае выявления расхождений уведомляет об этом Депонента средствами факсимильной или телефонной связи. В дальнейшем Депозитарий совместно с Депонентом принимает все необходимые меры для устранения расхождений и правильного оформления требуемых документов.
12.3. Участие в общем собрании акционеров осуществляется должностным лицом Депозитария на основании выданной Депонентом доверенности. Позиция участника собрания по вопросам повестки дня основывается исключительно на информации, заключенной в письме-поручении Депонента и доверенности. Депозитарий не несет ответственности за действия, совершенные в соответствии с указанным письмом и доверенностью.
13. Меры безопасности и защиты информации
13.1. С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае утраты по чрезвычайным обстоятельствам в Депозитарии предусмотрен определенный комплекс мероприятий по обеспечению безопасности и защите информации.
13.2. Материалы депозитарного учета хранятся Депозитарием в течение 3 (трех) лет, после чего в установленном порядке передаются в архив, где должны храниться не менее пяти лет с момента передачи в архив.
13.3. Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным бумагам и материалам депозитарного учета, хранящимся в Депозитарии.
Порядок контроля установлен внутренними документами Депозитария и должностными инструкциями сотрудников Депозитария.
14.13.Порядок рассмотрения претензий
При возникновении у Депонента претензий к Депозитарию, связанных с правильностью, качеством и сроками обслуживания, не повлекших финансовых последствий, Депонент предъявляет указанные претензии Депозитарию в письменной форме. Депозитарий в срок не более одного 5 (Пяти) рабочих дней рассматривает претензию Депонента и дает заключение об ее обоснованности. В дальнейшем стороны совместно вырабатывают комплекс мероприятий по устранению причин возникновения у Депонента претензий.
При возникновении у Депонента претензий к Депозитарию, связанных с взаиморасчетами Депозитария и Депонента, последний уведомляет о своих претензиях бухгалтерию Депозитария. Ответственный сотрудник бухгалтерии Депозитария обязан в рамках своих полномочий предпринять все меры по скорейшему выявлению и устранению всех ошибок при взаиморасчетах с Депонентом.
В случае невозможности урегулирования претензий Депонент имеет право официально предъявить Депозитарию свою претензию.
Претензия предъявляется в письменной форме и подписывается Депонентом. Претензия по исполненной депозитарной операции принимается Депозитарием в течение 10 (десяти) рабочих дней после завершения данной операции.
В претензии указываются: требования заявителя, сумма претензии и обоснованный ее расчет, если претензия подлежит денежной оценке, обстоятельства, на которых основываются требования Депонента и доказательства, подтверждающие требования со ссылкой на соответствующие положения нормативных документов и договора счета депо (депозитарного договора), перечень прилагаемых к претензии документов и иных доказательств, а также иные сведения, необходимые для урегулирования спора.
Копии документов, подтверждающие предъявленные заявителем требования к Депозитарию должны быть заверены Депонентом.
При необходимости Депозитарий может затребовать оригиналы документов или их нотариальные копии.
Принятие претензии оформляется путем проставления сотрудником Депозитария на ксерокопии или втором экземпляре претензии отметки о принятии претензии. Указанная отметка должна содержать подпись, фамилию, инициалы и должность сотрудника Депозитария, принявшего претензию, а также входящий номер и дату по журналу входящих документов Депозитария.
Копия претензии предоставляется контролеру.
Депозитарий вправе потребовать от Депонента любые первичные документы (их копии), необходимые им для выяснения причины и устранения претензии.
Депозитарий рассматривает принятую претензию в порядке и сроки, установленные настоящими Условиями. Сроки не прописаны.
В случае признания обоснованности требований Депонента, указанных в претензии, Депозитарий в ответе на претензию указывает порядок удовлетворения требования Депонента и принимает меры по выявлению и устранению всех ошибок во взаиморасчетах с Депонентом, и причин их повлекших.
В случае признания необоснованности требований Депонента Депозитарий выдает мотивированный отказ с указанием причин неудовлетворения требований Депонента.
При рассмотрении и урегулировании претензий стороны руководствуются настоящими Условиями, соответствующими положениями договора счета депо (депозитарного договора) и других заключенных соглашений, а также действующим законодательством Российской Федерации.
В случае невозможности досудебного урегулирования претензий и споров они в постоянно действующем Третейском суде при ООО <Юридическое бюро <Гефест> в г. Тюмень.
15.14. Порядок взаиморасчетов
Порядок взаиморасчетов между Депонентом и Депозитарием осуществляется в соответствии с Тарифами Депозитария Капитал», утвержденных уполномоченным органом Депозитария, и являющихся Приложением № 1 к настоящим Условиям, а также в соответствии с разделом 4 Депозитарного договора.
Порядок взаиморасчетов между Депонентом и Депозитарием осуществляется в соответствии с Порядком применения тарифов на услуги Депозитария, утвержденных уполномоченным органом Депозитария, и являющихся Приложением № 1 к Депозитарному договору.
16.15. Порядок внесения в изменений и дополнений в действующие Условия
15.1. Депозитарий имеет право вносить в настоящие Условия изменения и дополнения, а также принимать Условия в новой редакции.
Причинами внесения изменений и дополнений могут быть:
- изменение требований законодательства Российской Федерации;
- изменения на рынке депозитарных услуг;
- изменение себестоимости депозитарных услуг.
В случае внесения изменений и дополнений в настоящие Условия Депозитарий обязан известить об этом Депонентов не позднее, чем за 10 дней до введения их в действие путем опубликования новой редакции или вносимых изменений и дополнений на сайте www. *****www. univer. ***** и на информационной доске Депозитария. В случае несогласия Депонента с новой редакцией Условий или вносимыми изменениями и дополнениями, Депонент имеет право в одностороннем порядке расторгнуть депозитарный договор.
Если в течение одного месяца с момента извещения Депозитарием о вносимых изменениях и дополнениях в действующие Условия в порядке, установленном настоящим пунктом, от Депонента не поступит заявления о расторжении договора, то действие договора продолжается на условиях, указанных в изменениях и дополнениях.
[n1]Добавлен пункт по сверке остатков ЦБ
[СА2]Документарные ЦБ учитываются только закрытым способом
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
