При заключении Договора счета депо Депонент, являющийся юридическим лицом, должен предоставить в Банк Анкету юридического лица, заполненную по форме Приложения №2 к настоящим Условиям. Анкета юридического лица предоставляется Депонентом в Депозитарий в форме документа на бумажном носителе, на котором должна быть проставлена печать Депонента, а также проставлены подписи лиц, указанных в карточке с образцами подписей формы 0 представленной Депонентом при заключении Договора счета депо.
При заключении Договора счета депо с физическим лицом Банк самостоятельно формирует Анкету Депонента – физического лица по форме Приложения №3 к настоящим Условиям. Анкета формируется на основании данных о Клиенте, которые внесены сотрудником Банка в учетные системы Банка при идентификации Депонента в момент заключения Договора счета депо. Идентификация Депонента осуществляется в соответствии с действующими в Банке Правилами внутреннего контроля и программы его осуществления в целях предотвращения легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Депонент обязан проверить сформирование данные в Анкете и подписать ее.
В случае предоставления Депонентом данных, необходимых для формирования Анкеты по системе «Электронный банк», подписания Анкеты Депонентом на бумажном носителе не требуется.
3.3 Инвентарные операции
3.3.1 Зачисление ценных бумаг на счет депо
(1) Зачисление ценных бумаг из Стороннего депозитария осуществляется при наличии корреспондентских отношений с Депозитарием-отправителем и в отношении ценных бумаг, оговоренных в рамках корреспондентской сети.
(2) Операция зачисления ценных бумаг на счет депо Депонента производится:
· на основании поручения на зачисление ценных бумаг
Депонент, являющийся юридическим лицом, может подать в Депозитарий Поручение на зачисление ценных бумаг (Приложение ) любым способом, предусмотренным Депонентом в Заявлении на присоединение;
Депонент, являющийся физическим лицом, может подать Поручение на зачисление бездокументарных ценных бумаг либо в форме бумажного документа (Приложение ) в Головной офис обслуживания или Офис обслуживания, либо в форме соответствующего электронного документа по Информационно-торговой системе, либо путем направления поручения в форме оригинала документа на бумажном носителе по почте на адрес Банка.
Депонент, являющийся физическим лицом, может подать Поручение на зачисление документарных ценных бумаг в форме бумажного документа (Приложение ) в Головной офис обслуживания либо путем направления поручения в форме оригинала документа на бумажном носителе по почте на адрес Банка.
· для документарных ценных бумаг: при предоставлении Депонентом в Головной офис обслуживания дополнительных документов: заявки на передачу ценных бумаг на ответственное хранение (см. Приложение ), акта приема-передачи ценных бумаг на ответственное хранение (см. Приложение ), подтверждающего факт приема ценных бумаг, с описью принимаемых ценных бумаг (см. Приложение ) и, в случае хранения ценных бумаг в хранилище Стороннего депозитария, документа, подтверждающего проведение операции по счету депо Депозитария, открытого в другом депозитарии для учета ценных бумаг Депонентов;
· для бездокументарных ценных бумаг: при наличии в Депозитарии документа, подтверждающего проведение операции по счету депо Депозитария, открытого в другом депозитарии, либо документа, свидетельствующего о зачислении ценных бумаг на лицевой счет Депозитария как номинального держателя, с лицевых счетов владельцев или других номинальных держателей у регистратора.
(3) Депозитарий вправе не производить прием ценных бумаг на учет, если:
· принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещено законом, актом государственного органа, либо параметрами эмиссии эмитента;
· у Депозитария возникает сомнение в подлинности сертификатов ценных бумаг.
3.3.2 Перевод ценных бумаг со счета депо
(1) Перевод ценных бумаг производится:
· по счетам депо Депонентов в Депозитарии (внутридепозитарный перевод);
· на счета депо Депонентов, открытых в других Депозитариях, реестре (междепозитарный перевод);
· на счета третьих лиц.
(2) Междепозитарный перевод осуществляется при наличии корреспондентских отношений с Депозитарием-получателем и в отношении ценных бумаг, оговоренных в рамках корреспондентской сети.
(3) Операция списания ценных бумаг со счета депо Депонента производится на основании:
· поручения на списание ценных бумаг :
Депонент, являющийся юридическим лицом, может подать в Депозитарий Поручение на списание ценных бумаг (Приложение ) любым способом, предусмотренным Депонентом в Заявлении на присоединение;
Депонент, являющийся физическим лицом, может подать Поручение на списание бездокументарных ценных бумаг либо в форме бумажного документа (Приложение ) в Головной офис обслуживания или Офис обслуживания, либо в форме соответствующего электронного документа по Информационно-торговой системе, либо путем направления поручения в форме оригинала документа на бумажном носителе по почте на адрес Банка.
Депонент, являющийся физическим лицом, может подать Поручение на списание документарных ценных бумаг в форме бумажного документа в Головной офис обслуживания либо путем направления поручения в форме оригинала документа на бумажном носителе по почте на адрес Банка.
· для документарных ценных бумаг: при предоставлении Депонентом в Головной офис обслуживания дополнительный документов: заявки на получение ценных бумаг с ответственного хранения (см. Приложение ) акта приема-передачи ценных бумаг с ответственного хранения (см. Приложение ) с описью передаваемых ценных бумаг (см. Приложение ) и в случае хранения ценных бумаг в хранилище Стороннего депозитария, документа, подтверждающего факт выдачи ценных бумаг, с описью выдаваемых ценных бумаг и документа, подтверждающего проведение операции по счету депо Депозитария, открытого в другом депозитарии для учета ценных бумаг Депонентов.
· для бездокументарных ценных бумаг: при наличии документа, подтверждающего проведение операции по лицевому счету Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг у Регистратора; при наличии документа, подтверждающего проведение операции по счету депо Депозитария, открытого в другом депозитарии для учета ценных бумаг Депонентов.
(4) В случае перевода ценных бумаг, находящихся в закрытом хранении, Депонент должен указывать в поручении их индивидуальные признаки.
3.3.3 Перемещение ценных бумаг
Перемещение ценных бумаг (смена места хранения ценных бумаг без смены владельца) осуществляется Депозитарием на основании поданного Депонентов Поручения на смену места хранения (Приложение )
Депонент может подать в Депозитарий Поручение на смену места хранения следующими способами:
- для Депонента юридического лица : любым из способов, указанных в заявление о присоединении ;
- для Депонента физического лица:
· представить соответствующий документ на бумажном носителе в Головной офис обслуживания;
· направить соответствующий электронный документ по Информационно-торговой системе.
3.3.4 Первичное размещение ценных бумаг
(1) Депозитарий может выступать в качестве агента по первичному размещению ценных бумаг на основе подписанного с эмитентом соответствующего договора.
(2) Предварительным условием проведения данной операции является:
· передача Эмитентом сертификатов документарных ценных бумаг на учет и хранение в Депозитарий;
· зачисление Эмитентом ценных бумаг на лицевой счет Депозитария как номинального держателя с лицевых счетов владельцев или других номинальных держателей у регистратора;
(3) Основанием для совершения операции является подписанное Депонентом Поручение на первичное размещение ценных бумаг (см.Приложение ).
3.4 Комплексные операции
3.4.1 Блокировка ценных бумаг
(1) Блокировка ценных бумаг производится для установления ограничений на операции с ценными бумагами Депонента. В этом случае Депоненту открывается новый раздел счета депо, специально предназначенный для учета блокированных ценных бумаг.
(2) Примером могут служить следующие случаи:
· залог ценных бумаг;
· арест или временное прекращение операций с ценными бумагами по решению суда или уполномоченных органов;
· временная блокировка для последующей перерегистрации прав собственности.
(3) Операция блокировки ценных бумаг производится на основании следующих документов:
· поручения на блокировку для регистрации залога (см. Приложение , а в случаях, когда залогодержателем ценных бумаг является «Пробизнесбанк» - Приложение а), копии договора залога (или другого договора, если в нем указаны условия залога);
· административного распоряжения руководителя Депозитария, основанного на решении суда или уполномоченных законом органов.
· административного распоряжения руководителя Депозитария на основании заключенной по поручению Депонента сделки.
Если залогодержатель, не является Депонентом Депозитария, то для проведения операции дополнительно предоставляются:
· для залогодержателя юридического лица - заполненная Анкета (см. Приложение ) и документы, указанные в Приложении № 4;
· для залогодержателя физического лица - заполненная Анкета (см. Приложение );
· документ удостоверяющего личность залогодержателя.
(4) В случае если правила обращения конкретного выпуска ценных бумаг накладывают дополнительные требования к регистрации фактов обременения ценных бумаг обязательствами третьих лиц, блокировка ценных бумаг на счете депо Депонента производится после выполнения этих требований.
(5) С заблокированными ценными бумагами допускается проведение только одной операции - разблокировка ценных бумаг.
(6) Залог ценных бумаг Депонента отражается в системе депозитарного учета путем перевода обременяемых ценных бумаг на соответствующий подраздел счета депо залогодателя (Депонента).
(7) В качестве отчета о проведении указанных операций являются выписки со счета депо Депонента.
3.4.2 Разблокировка ценных бумаг
(1) Разблокировка ценных бумаг производится на основании:
· поручения на снятие залога (см. Приложение );
· административного поручения руководителя Депозитария, базирующегося на решении суда или уполномоченных органов;
· административного распоряжения руководителя Депозитария для перерегистрации прав собственности в целях исполнения сделки, заключенной по поручению депонента;
· административного поручения руководителя Депозитария на снятие залога.
(2) В случае если обременение ценных бумаг обязательствами производилось в пользу третьего лица, то для разблокировки ценных бумаг предоставляется поручение на снятие залога, подписанное как Депонентом, так и лицом, в чью пользу осуществлялась блокировка. При разблокировании заложенных ценных бумаг поручение на снятие залога подписывают залогодатель и залогодержатель.
(3) В случае если третье лицо, в том числе залогодержатель, не является Депонентом Депозитария, то подпись на поручении на снятие залога ценных бумаг должна быть нотариально заверена или совершена в присутствии сотрудника Депозитария (для физического лица). От имени Залогодержателя – юридического лица поручение подписывается лицом (лицами), образцы подписей которых содержатся в Анкете, и скрепляется печатью.
(4) В случае если залогодержателем по договору залога является Банк, то для разблокировки ценных бумаг руководитель Депозитария оформляет административное поручение на снятие залога на основании условий, указанных в тексте поручения на блокировку для регистрации залога (см. Приложение а). В случае получения от Депонента поручения на снятие залога (см. Приложение ) до даты полного исполнения Депонентом (если залог Ценных бумаг обеспечивает исполнение обязательств Депонента перед «Пробизнесбанк») или третьим лицом (если залог Ценных бумаг обеспечивает исполнение обязательств третьего лица перед «Пробизнесбанк») обязательств перед «Пробизнесбанк», Депозитарий исполняет такое поручение Депонента в течение двух рабочих дней с даты полного исполнения обязательств Депонента (если залог Ценных бумаг обеспечивает исполнение обязательств Депонента перед «Пробизнесбанк») или третьего лица (если залог Ценных бумаг обеспечивает исполнение обязательств третьего лица перед «Пробизнесбанк») перед «Пробизнесбанк».
(5) Прекращение залога в связи с исполнением обязательств осуществляется путем перевода обремененных ценных бумаг с раздела, предназначенного для учета обремененных ценных бумаг, на основной раздел счета депо Депонента.
(6) В качестве отчета по проведению указанных операций являются выписки со счета депо Депонента
3.5 Информационные операции
3.5.1 Выдача выписок и отчетов
(1) Основанием для предоставления информации по счету депо является:
· завершение исполнения депозитарной операции по счету депо;
· запрос Депонента или лица, уполномоченного Депонентом (рекомендуемая форма запроса см. Приложение );
· запрос должностных лиц государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.
(2) Информация по счету депо выдается в виде выписок (утвержденные Депозитарием формы см. Приложение , Приложение а, Приложение б).
(3) Выписки по счету депо формируются на следующий рабочий день после проведения операций по счету
Примечание.
В тех случаях, когда депозитарная операция исполнилась на основании поручения, поданного Попечителем счета, отчетные документы предоставляются попечителю счета.
· Депонент, являющийся юридическим лицом, указывает способ получения им информации по счету депо посредством выбора соответствующих опций в Заявлении о присоединении к Условиям.
· Депонент, являющийся физическим лицом, для выбора способа получения им информации по счету депо должен направить в Банк соответствующую заявку в форме электронного документа по системе «Электронный банк». По умолчанию для Депонента – физического лицам доступен исключительно способ получения выписок и иных информационных сообщений по счету депо в форме оригиналов документов на бумажном носителе непосредственно при личном обращении в Депозитарий.
(4) Депонент обязан получить и проверить выписку, а, в случае возникновения возражений или иных претензий, заявить о них Банку не позднее, чем на следующий после получения выписки рабочий день в порядке, предусмотренном в п. 6.3.
(5) Выписка по счету депо может содержать информацию о текущем его состоянии, месте хранения или информацию о движении по счету. Выписки предоставляется по утвержденным Депозитарием формам (Приложение , Приложение а, Приложение б)
(6) По дополнительному запросу Депонента за вознаграждение в соответствии с Тарифами могут быть сформированы следующие выписки:
· о движении ценных бумаг за определенный период (Приложение г);
(7) Выписки по счету депо, выдаваемые на руки Депоненту или направляемые в форме бумажного документа на почтовый адрес Депонента заверяются подписью ответственного лица Банка и печатью Депозитария.
(8) Выписка по результатам исполнения операции выдается инициатору операции. Если инициатором операции являются судебные или иные уполномоченные органы, то дополнительно копия выписки выдается Депоненту.
(9) Отчет о проведенной глобальной операции предоставляется Депонентам в форме выписки со счета депо Депонента не позднее 1 рабочего дня со дня отражения операции в документах Депозитария. Отчет должен содержать наименование владельца счета, номер счета, дату совершения глобальной операции по счету, государственный регистрационный номер бумаг, задействованных в операции, обороты, начальное и конечное сальдо при проведении глобальной операции, а также реквизиты Депозитария. Отчет, предоставляемый в форме документа на бумажном носителе, подписывается Начальником Депозитарного отдела или другим уполномоченным лицом, а также заверяется печатью Депозитария.
(10) Информация о владельцах и состоянии счетов депо в Депозитарии является конфиденциальной, поэтому выписки со счетов депо могут быть выданы в Депозитарии только:
· Депоненту;
· Попечителю счета депо;
· доверенному лицу владельца счета депо на основании доверенности на получение информации по счету;
· уполномоченным государственным органам и лицам в случаях, предусмотренных законодательством.
Если Депонент запросил предоставление выписок по почте (в т. ч. электронной) или по факсу, то он сам несет ответственность за сохранение конфиденциальности информации.
Если Депонентом выбран способ получения документов по счету депо непосредственно на руки при личном обращении Депонента или его уполномоченного представителя, то Депозитарий хранит подтверждения о проведенных операциях и выписки по счету депо Депонента у себя до востребования их Депонентом (уполномоченным представителем Депонента) в течение 1 (одного) месяца с даты формирования документа. Если в течение указанного срока документ не будет востребован Депонентом (уполномоченным представителем Депонента), документ направляется Депозитарием Депоненту почтой. При этом Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за неполучение или несвоевременное получение Депонентом отчетов и выписок по счету депо.
3.5.2 Отмена поручений
(1) Депонент может подать поручение об отмене поручения, предоставленного ранее (см. Приложение ).
(2) Необходимость в указанном действии возникает, в частности, при:
· ошибке в оформлении поручения;
· отказе одной, либо обеих сторон от исполнения сделки.
(3) Отмена поручения на зачисление возможна при условии, что сертификаты ценных бумаг не переданы в хранилище Депозитария или ценные бумаги не зачислены на лицевой счет Депозитария как номинального держателя в реестре, либо на счет депо Депозитария, открытый в другом Депозитарии для учета ценных бумаг Депонентов.
(4) Отмена поручения на списание возможна при условии, что сертификаты ценных бумаг не выданы из хранилища Депозитария или ценные бумаги не списаны с лицевого счета Депозитария как номинального держателя в реестре, либо со счета депо, открытого в другом депозитарии для учета ценных бумаг Депонентов.
(5) Отмена поручения на блокировку возможна, если операция блокировки не была исполнена.
(6) Депозитарий вправе отказать в исполнении поручения на отмену поручения в случае, если исполнение данного поручения может привести к нарушению прав третьих лиц.
3.6. Глобальные операции
3.6.1 Общие условия совершения глобальных операций
(1) Глобальные операции автоматически изменяют количества ценных бумаг на счетах депо Депонентов и в описаниях эмиссий. Глобальные операции не изменяют реквизитов ценных бумаг и их количества в операциях, произведенных до проведения глобальной операции. Отражение глобальных операций в документах Депозитария производится после получения соответствующего уведомления эмитента или Вышестоящего депозитария/Регистратора.
(2) Для выполнения глобальных операций, связанных с корпоративными действиями эмитента (конвертация, дробление, консолидация, погашение, начисление доходов по ценными бумагами), на основании полученного запроса Депозитарий в течение 7 дней передает списки владельцев ценных бумаг Регистратору или Вышестоящему депозитарию. Депозитарий ОАО АКБ “Пробизнесбанк” не несет ответственности за непредставление списков или несвоевременное предоставление списков ни перед Регистратором, вышестоящим Депозитарием и/или эмитентом, ни перед Депонентами в случае неполучения запроса или несвоевременного получения запроса на составление списка от Регистратора.
(3) При получении Депозитарием требования Регистратора или Вышестоящего депозитария о предоставлении списков и дополнительной информации о Депонентах или информации о корпоративных действиях эмитента, требующих получения от правообладателей документов или распоряжений, Депозитарий передает эту информацию указанным Депонентам, не позднее трех рабочих дней с момента ее получения с указанием даты, на которую Депоненты должны представить Депозитарию запрашиваемую информацию.
(4) По получении выписки со счета номинального держателя из реестра/от Вышестоящего депозитария в течение 7 дней производится сверка остатков ценных бумаг, в отношении которых была произведена глобальная операция.
3.6.2 Дробление
Дробление может проводиться как по решению государственного органа, так и по решению самого эмитента. Дробление состоит в увеличении количества ценных бумаг в выпуске с одновременным соответственным уменьшением номинала, так, что уставной капитал остается неизменным. Операция производится в 3-х дневный срок с момента получения выписки из реестра или от Вышестоящего депозитария о дроблении ценных бумаг. При этом выполняется автоматический пересчет количества бумаг этого типа на всех счетах Депонентов в соответствии с указанным в уведомлении коэффициентом дробления.
Операция дробления осуществляется на основании:
· решения эмитента и/или поручения инициатора операции;
· уведомления Регистратора о проведенной операции дробления ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции дробления по междепозитарному счету депо Депозитария в Стороннем депозитарии.
3.6.3 Консолидация
Консолидация состоит в одновременном увеличении номинала бумаг с уменьшением их количества в выпуске. Операция производится в 3-хдневный срок с момента получения выписки из реестра или от Вышестоящего депозитария о консолидации ценных бумаг. При выполнении операции при отсутствии на счетах депонентов количества ценных бумаг, кратного коэффициенту консолидации, объединение производится в соответствии с условиями эмитента, указанными в уведомлении.
Операция консолидации осуществляется на основании:
· решения эмитента и/или поручения инициатора операции;
· уведомления Регистратора о проведенной операции консолидации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции консолидации по междепозитарному счету депо Депозитария в Стороннем депозитарии.
3.6.4 Конвертация
(1) Конвертация позволяет перевести один выпуск каких-либо ценных бумаг в другой, с автоматическим изменением записей на всех счетах владельцев и номинальных счетах. В
3-хдневный срок с момента получения выписки о конвертации из реестра или от Вышестоящего депозитария производится списание ценных бумаг конвертируемого выпуска и зачисление бумаг нового выпуска. При отсутствии на счетах Депонентов количества ценных бумаг, кратного коэффициенту конвертации, списание и зачисление ценных бумаг производится в соответствии с условиями эмитента, указанными в уведомлении.
(2) Конвертация может осуществляться:
· в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги того же эмитента,
· в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. п.).
(3) Возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, владельцы которых высказали согласие на конвертацию.
(4) При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.
(5) В том случае, если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от Регистратора либо Депозитария места хранения.
(6) Операция конвертации осуществляется на основании:
· решения эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг (проспекта эмиссии) эмитента;
· уведомления Регистратора о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции конвертации по междепозитарному счету депо Депозитария в Стороннем депозитарии;
· заявления владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации);
3.6.5 Начисление дивидендов ценными бумагами
Начисление дивидендов ценными бумагами – после зачисления дивидендов (ценных бумаг)на счет номинального держателя в соответствии с полученным уведомлением для каждого счета владельца ценных бумаг выполняется расчет количества причитающихся акций и их зачисление в срок не позднее одного дня с момента зачисления дивидендов.
Операция по выплате доходов ценными бумагами осуществляется на основании:
· решения эмитента;
· уведомления Регистратора о проведенной операции по выплате доходов ценными бумагами на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции по выплате доходов ценными бумагами по междепозитарному счету депо Депозитария в Стороннем депозитарии;
· поручения инициатора операции.
3.6.6 Погашение/аннулирование ценных бумаг
Погашение - операция списания ценных бумаг эмитента со счетов депо, связанная с ликвидацией эмитента или принятием им решения об аннулировании или погашении ценных бумаг. Операция состоит в переводе ценных бумаг со счета владельца на счет эмитента этих бумаг в реестре.
Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:
· ликвидации эмитента;
· принятия эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
· принятия государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
· признании в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.
3.6.7 Операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
(1) Объединение выпусков ценных бумаг – глобальная операция, следствием которой является аннулирование государственных регистрационных номеров (кодов) объединяемых (дополнительных) выпусков и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (см. п. 3.6.7).
(2) Основанием для проведения операции объединения выпусков в учетной системе Депозитария является уведомление Регистратора / отчет депозитария, с которым заключен междепозитарный договор об объединения выпусков. При этом вся имеющаяся информация об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков сохраняется в учетной системе Депозитария.
(3) Уведомление, указанное выше, должно содержать:
· полное наименование депозитария, место нахождения, почтовый адрес;
· телефон, факс, электронный адрес;
· полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
· индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;
· количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на счете депо депонента;
· дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента;
· подпись начальника депозитарного отдела (уполномоченного сотрудника).
(4) Операция объединения выпусков ценных бумаг в учетной системе и документах Депозитария производится в 3-дневный срок с момента получения соответствующего документа. Для этого помимо общих действий, указанных в п.3.6.1:
· в учетную систему заносится информация об объединенном выпуске ценных бумаг;
· в течение одного рабочего дня со счетов Депонентов списываются объединяемые выпуски ценных бумаг и зачисляются ценные бумаги объединенного выпуска;
· в карточках выпусков объединяемых ценных бумаг делается пометка о прекращении их обращения.
3.6.8 Операции аннулирования индивидуальных номеров (кодов дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
(1) При проведении операции аннулирования кода выпуска ценных бумаг в учетную систему Депозитария вносится запись об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным. При этом вся имеющаяся информация об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска сохраняется в учетной системе Депозитария.
(2) Основанием для проведения операции аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг в учетной системе Депозитария является уведомление Регистратора / отчет депозитария, с которым заключен междепозитарный договор, об аннулировании кода дополнительного выпуска ценных бумаг.
(3) Уведомление, указанное выше, должно содержать:
· полное наименование Депозитария, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
· полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
· индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;
· количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на счете депо депонента;
· дату проведения операции аннулирования кода;
· подпись начальника Депозитария (уполномоченного сотрудника) и печать Депозитария.
(4) Операция аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных в учетной системе и документах Депозитария производится в 3-дневный срок с момента получения соответствующего документа: производится сверка количества дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг которым присвоен в учетной системе Депозитария аннулируемый индивидуальный код на счете номинального держания с количеством ценных бумаг данного выпуска на счетах Депонентов.
(5) В течение одного рабочего дня производится списание со счетов Депонентов дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, коды которых аннулируются, и встречное зачисление соответствующих выпусков ценных бумаг (объединение выпусков, конвертация, слияние).
(6) В карточке выпуска ценных бумаг, код которого аннулирован, делается отметка о прекращении обращения индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.
4. Ответственное хранение
4.1 Способы учета ценных бумаг
(1) Ценные бумаги в Депозитарии могут находиться в открытом или закрытом хранении. Способ хранения конкретных ценных бумаг указывается Депонентом в поручении на зачисление ценных бумаг, и не должен противоречить условиям выпуска ценных бумаг или установленным регулирующим органом ограничениям обращения ценных бумаг.
(2) При открытом способе хранения на лицевом счете Депонента учитывается только общее количество ценных бумаг без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов. В отношении ценных бумаг, находящихся в открытом хранении, Депонент может отдавать поручения только в отношении количества ценных бумаг, учтенных на его счете депо, без указания их индивидуальных признаков.
(3) При закрытом способе хранения на лицевом счете Депонента учитываются ценные бумаги с указанием их индивидуальных признаков. В отношении ценных бумаг, находящихся в закрытом хранении, Депонент может отдавать поручения в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, при наличии у данной ценной бумаги индивидуальных признаков. Данный способ хранения возможен только для документарных выпусков ценных бумаг.
(4) Если по условиям выпуска ценных бумаг они могут находиться как в открытом, так и закрытом хранении, то способ хранения указывает Депонентом в поручении.
4.2 Места хранения
В соответствии с законодательством ценные бумаги учитываются на счетах депо по принципу двойной записи в разрезе мест хранения ценных бумаг и владельцев счетов депо.
Документарные ценные бумаги Депонента, принятые на хранение, могут депонироваться в собственном хранилище Банка или в хранилищах других депозитариев.
Место хранения ценных бумаг, находящихся в открытом хранении, определяется Депозитарием самостоятельно без получения специального согласия Депонента. При хранении ценных бумаг Депонента в другом депозитарии или на счете номинального держателя в реестре акционеров права Депонента на его ценные бумаги сохраняются.
4.3 Порядок передачи документарных ценных бумаг на хранение
Депонент может передать на обслуживание в Депозитарий ценные бумаги, указанные в действующем перечне выпусков ценных бумаг, обслуживаемых в Депозитарии (см. Приложение ).
Иные ценные бумаги могут быть приняты на обслуживание по согласованию с Депозитарием. Документарные ценные бумаги проходят процедуру экспертизы перед приемом их на хранение. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет производится:
· при передаче Депонентом или его доверенным лицом сертификатов документарных ценных бумаг на хранение и учет в хранилище Банка;
· при зачислении ценных бумаг на счет депо Депозитария, открытый в другом депозитарии.
· при получении документа, подтверждающего проведение операции по счету депо Депозитария, открытого в другом депозитарии для учета ценных бумаг Депонентов.
(1) Депонент, желающий передать документарные ценные бумаги на хранение, обязан предоставить в Депозитарий не менее чем за один рабочий день до даты передачи ценных бумаг:
· Заявку на передачу ценных бумаг на ответственное хранение (см. Приложение )
· Акт приема-передачи ценных бумаг на ответственное хранение (см Приложение ), подтверждающего факт приема ценных бумаг,
· Опись принимаемых ценных бумаг (см. Приложение ).
(2) В случае передачи документарных ценных бумаг на ответственное хранение лицом, не имеющим соответствующих полномочий и не являющимся владельцем счета депо (для физических лиц) предоставляется Доверенность (см. Приложение ), на право передачи ценных бумаг и подписания Акта приема-передачи на ответственное хранение в Депозитарий (если такая доверенность не предоставлялась ранее).
(3) При передаче документарных ценных бумаг на ответственное хранение Депонент обязан предоставить в Депозитарий поручение на зачисление ценных бумаг (см. Приложение ).
4.4 Порядок снятия документарных ценных бумаг с хранения
(1) Снятие ценных бумаг с хранения производится:
· при выдаче Депозитарием из хранилища Банка Депоненту, либо его доверенному сертификатов документарных ценных бумаг;
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 |
