Руководство по качеству (стр. 1 )

УТВЕРЖДАЮ

Ректор

__________ С. С Набойченко

«___» _____________2007г.

Руководство по качеству

СМК-РК.

Версия 1.0

Дата введения:

Екатеринбург

2007

Содержание

Сокращения и обозначения, используемые в документе. 3

1. Сведения об образовательном учреждении. 3

2. Область распространения системы качества. 4

3. Нормативные ссылки. 4

4. Система менеджмента качества УГТУ - УПИ.. 4

4.1. Модель СМК УГТУ - УПИ.. 4

4.2. Процессы и виды деятельности в СМК УГТУ – УПИ.. 5

4.3. Менеджмент процессов в системе менеджмента качества. 6

4.4. Документация системы менеджмента качества. 7

5. Деятельность руководства в системе менеджмента качества. 9

5.1. Ответственность руководства. 9

5.2. Ориентация на заинтересованные стороны.. 10

5.3. Политика руководства в области качества. 10

5.4. Планирование. 11

5.5. Ответственность и полномочия. 11

5.6. Процесс 1.3. «Информирование общественности». 12

6. Менеджмент основных процессов СМК.. 14

6.1. Процесс 2.1 «Маркетинг». 14

6.2. Процесс 2.2 «Довузовская подготовка». 14

6.3. Процесс 2.3 «Прием студентов». 14

6.4. Учебная деятельность. 15

6.5. Процесс 2.5 «Воспитательная внеучебная работа с обучаемыми». 16

6.6. Процесс 2.8 «Подготовка кадров высшей квалификации». 16

6.7. Процесс 2.9 «Научные исследования и разработки и инновационная деятельность». 17

6.8Процесс 2.12 «Международная деятельность». 17

7. Менеджмент ресурсов и обеспечивающие процессы СМК.. 17

7.1. Процесс 3.1 «Управление персоналом». 17

7.2. Процесс 3.2 «Обеспечение образовательной деятельности». 18

7.3. Процесс 3.4 «Библиотечное и информационное обслуживание». 18

7.4. Процесс 3.6 «Управление закупками». 18

7.5. Процесс 3.7 «Управление инфраструктурой и производственной средой». 19

7.6. Процесс 3.8 «Обеспечение безопасности жизнедеятельности». 19

8. Деятельность по измерению, анализу и улучшению.. 19

8.1. Мониторинг, измерение и анализ. 19

8.2. Управление несоответствиями. 21

8.3. Улучшения. 22

Приложение Состав и назначение документации СМК УГТУ - УПИ.. 23

Приложение Структура управления системой качества УГТУ - УПИ.. 27

Приложение Перечень информационных карт процессов СМК УГТУ - УПИ.. 30

Приложение Перечень документированных процедур и методических инструкций СМК УГТУ-УПИ.. 31

Лист согласования. 32

Лист регистрации изменений. 33

Сокращения и обозначения, используемые в документе

АО – административный отдел.

ENQA — Европейская ассоциация гарантии качества в высшем образовании.

ГОСТ — государственный стандарт.

ДП — документированная процедура.

ИК — информационная карта процесса.

КД — корректирующие действия.

ПД — предупреждающие действия.

РК — руководство по качеству.

СМК — система менеджмента качества.

ТМ — типовая модель системы качества.

УКА – управление качества и аккредитации.

УК — уполномоченный по качеству.

УГТУ-УПИ — Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Уральский государственный технический университет – УПИ»

1. Сведения об образовательном учреждении

Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Уральский государственный технический университет – УПИ» основан как политехнический институт по декрету Совета Народных Комиссаров от 01.01.01 года в составе Уральского государственного университета. С 1925 года Уральский политехнический институт стал самостоятельным учебным заведением. Распоряжением правительства Российской Федерации от 01.01.01 года Уральский политехнический институт переименован в Уральский государственный технический университет. Приказом Министерства образования РФ от 01.01.2001 г. № 000 Уральский государственный технический университет переименован в Уральский государственный технический университет – УПИ.

В составе университета 7 институтов, 19 факультетов,162 кафедры, 11 филиалов и 24 представительства.

Контингент обучающихся – 43 тысячи человек, из них 25 тысяч – студенты очной формы обучения.

Учебный процесс обеспечивает высококвалифицированный научно-педагогический персонал общей численностью 3116 чел., в том числе – 407 докторов и 1526 кандидатов наук.

В настоящее время университет реализует следующие уровни обучения: довузовскую подготовку, высшее профессиональное образование, профессиональную переподготовку, повышение квалификации, подготовка кадров высшей квалификации, дополнительное и послевузовское образование.

По решению Министерства образования и науки РФ УГТУ-УПИ является координатором реализации основных целей Болонского процесса в Уральском федеральном округе, выпускникам университета выдается европейское приложение к диплому (Diploma Supplement).

Большое внимание уделяется обучению иностранных студентов. Университет подготовил более 2000 специалистов для 23 стран Европы, Азии и Африки. В УГТУ-УПИ обучаются граждане 19 стран дальнего и ближнего зарубежья.

2. Область распространения системы качества

Система качества (СМК) распространяется:

на образовательную деятельность УГТУ - УПИ; научную и инновационную деятельность УГТУ - УПИ; международная деятельность

3. Нормативные ссылки

Закон Российской Федерации «Об образовании» от 01.01.01 года № 12–ФЗ с изменениями и дополнениями. Федеральный закон Российской Федерации «О высшем и послевузовском образовании» от 01.01.01 г. № 000–Ф3 (с изменениями и дополнениями). «Стандарты и директивы для агентств гарантии качества в высшем образовании на территории Европы» Европейской Ассоциации Гарантии Качества высшего образования Терминологический словарь в области управления качеством высшего и среднего профессионального образования. ГОСТ Р ИСО 9001–2001 «Системы менеджмента качества. Требования». ГОСТ Р ИСО 9000–2001 «Системы менеджмента качества. Основные понятия и словарь». ГОСТ Р ИСО 9004–2001 «Системы менеджмента качества. Рекомендации по улучшению деятельности». ИСО/ТО Рекомендации по документированию систем менеджмента качества

4. Система менеджмента качества УГТУ - УПИ

4.1. Модель СМК УГТУ - УПИ

Модель внутривузовской системы менеджмента качества УГТУ - УПИ, приведенная на рис. 4.1, основана на процессном подходе и показывает, что стороны, заинтересованные в гарантии качества, играют существенную роль при определении входных данных для системы. Мониторинг удовлетворенности заинтересованных сторон позволяет оценивать пригодность системы гарантии качества. Приведенная на рис. 4.1 модель охватывает все основные требования «Стандартов и директив для агентств гарантии качества в высшем образовании на территории Европы» Европейской Ассоциации Гарантии Качества высшего образования, ГОСТ Р ИСО 9001–2001 и построена в соответствии с «Типовой моделью системы качества образовательных учреждений высшего профессионального образования».

Реализованная модель направлена на обеспечение гарантий качества результатов образовательной, научной и иных видов деятельности УГТУ - УПИ.

Рис. 4.1. Модель внутривузовской системы менеджмента качества УГТУ – УПИ

В том случае, когда положения внутривузовской системы менеджмента качества УГТУ - УПИ затрагивают области, которые регламентируются требованиями государственных образовательных стандартов (ГОС), органов лицензирования и аккредитации, университет гарантирует, что надлежащие механизмы гарантии качества действуют и доступны для независимой экспертизы.

Руководство по качеству внутривузовской системы менеджмента качества УГТУ - УПИ включает следующие разделы, устанавливающие требования к системе менеджмента качества в УГТУ - УПИ:

·  раздел 4 «Система менеджмента качества УГТУ - УПИ»;

·  раздел 5 «Деятельность руководства в системе менеджмента качества»;

·  раздел 6 «Менеджмент основных процессов системы менеджмента качества УГТУ - УПИ»;

·  раздел 7 «Менеджмент ресурсов и обеспечивающие процессы системы менеджмента качества УГТУ - УПИ»;

·  раздел 8 «Деятельность УГТУ - УПИ по измерению, анализу и улучшению»;

·  раздел 9 «Информирование общества».

4.2. Процессы и виды деятельности в СМК УГТУ – УПИ

В СМК УГТУ - УПИ могут применяться следующие формы управления деятельностью:

·  организационно-распорядительная;

·  функциональная;

·  процессная;

·  проектная.

Состав процессов системы качества на текущий период определяется на основании:

·  текущих измерений требований потребителей;

·  стратегии и политики в области качества, вытекающей из требований потребителей;

·  целей, определенных по направлениям стратегии и политики в области качества.

При развертывании стратегии, определении целей в области качества и процессов для их реализации, используются соответствующие инструменты стратегического менеджмента и менеджмента качества.

Реестр процессов и видов деятельности системы менеджмента качества УГТУ - УПИ приведен в таблице № 4.1.

Сведения об ответственности и деятельности руководства в системе менеджмента качества УГТУ - УПИ приведены в разделе 5 «Деятельность руководства».

Таблица № 4.1

Реестр процессов и видов деятельности в рамках СМК УГТУ - УПИ

1	Деятельность руководства в СМК
1.1	Подготовка к лицензированию, аттестации и аккредитации
1.2	Анализ СМК со стороны руководства
1.3	Информирование общественности
2	Основные процессы СМК
2.1	Маркетинг
2.2	Довузовская подготовка
2.3	Прием студентов
2.4	Учебная деятельность
2.4.1	Плановое и организационное обеспечение процесса реализации ООП
2.4.2	Реализация основных образовательных программ
2.5	Воспитательная и внеучебная работа с обучаемыми
2.6	Проектирование и реализация программ дополнительного образования
2.7	Подготовка кадров высшей квалификации
2.8	Научные исследования и разработки и инновационная деятельность
2.9	Международная деятельность
3	Обеспечивающие процессы СМК
3.1	Управление персоналом
3.2	Обеспечение образовательной деятельности
3.3	Редакционно-издательская деятельность
3.4	Библиотечное и информационное обслуживание
3.5	Управление информационной средой
3.6	Управление закупками
3.7	Управление инфраструктурой и производственной средой
3.8	Обеспечение безопасности жизнедеятельности
3.9	Социальная поддержка студентов и сотрудников
4	Измерение, анализ и улучшение в рамках основных и обеспечивающих процессов
4.1	Мониторинг, измерение и анализ процессов
4.2	Управление несоответствиями
4.3	Улучшение процессов

Сведения о процессах системы менеджмента качества УГТУ - УПИ приведены в следую­щих разделах типовой модели:

·  раздел 6 «Менеджмент основных процессов СМК УГТУ - УПИ»;

·  раздел 7 «Менеджмент ресурсов и обеспечивающие процессы СМК УГТУ - УПИ».

Деятельность по измерению, анализу и улучшению является со­ставной частью всех процессов СМК. Указанные виды деятельности описаны в разделе 8 «Деятельность УГТУ - УПИ по измерению, анализу и улуч­шению».

4.3. Менеджмент процессов в системе менеджмента качества

В модели СМК УГТУ - УПИ менеджмент процесса интерпретирует­ся в соответствии с «Кратким терминологическим словарем в области управления качеством высшего и среднего профессионального обра­зования» и включает:

·  планирование качества процесса;

·  управление качеством процесса;

·  обеспечение качества процесса;

·  улучшение качества процесса;

·  оценку качества процесса.

Планирование основных процессов УГТУ - УПИ ведется на основе страте­гии развития СМК (см. разделы 5.3, 5.4) с использованием инструмен­тов менеджмента качества.

Для процессов СМК разрабатываются и регулярно обновля­ются информационные карты процессов, в которых отражаются:

·  сведения о потребителях процесса и документально оформленные требования потребителей к результатам процесса;

·  сведения о входах процесса и документально оформленные требо­ваниям к входам процесса;

·  управляющая документация процесса;

·  взаимосвязь процесса с другими процессами СМК УГТУ - УПИ и взаимосвязь различных видов деятельности внутри процесса;

·  цели процесса и показатели, характеризующие достижение этих целей;

·  измеряемые значения, а также достигнутые и установленные це­левые значения установленных показателей, характеризующие до­стижение целей процесса (приложение А к информационной кар­те процесса);

·  используемые методы измерений и анализа показателей качества процессов (приложение № 1 к информационной карте процесса);

·  планируемые на установленный период мероприятия по улучше­нию (устранению несоответствий) процессов (приложение № 2 к ин­формационной карте процесса).

Результаты планирования процесса фиксируются и вносятся в при­ложения № 1 и № 2 к информационной карте процесса. Документированные значения целевых показателей имеют статус требований к процессу.

Управление процессом для выполнения установленных для него требований осуществляется руководителем процесса без вмешатель­ства со стороны высшего руководства, при этом перепланирование процесса не осуществляется.

Обеспечение качества процесса осуществляется в соответствии с требованиями к процессу, содержащимися в информационной карте процесса.

Информация о мероприятиях и проектах по улучшению качества процесса, а также о результатах улучшений содержатся в виде приложений к информационным картам процессов.

Оценка качества процесса — осуществляется в виде различных форм подтверждения выполнения требований к процессу (самооценка, внешняя оценка, оценка уровня зрелости).

Распределение ответственности и полномочий при менеджменте процессов системы качества УГТУ - УПИ описано в разделе 5.5.1 «Распределение ответственности и полномочий в системе качества».

Правила документирования процессов определены в разделе 4.4 «Документация системы менеджмента качества»

4.4. Документация системы менеджмента качества

4.4.1. Структура и назначение документации системы менеджмента качества (Приложение

В УГТУ-УПИ существует трехуровневая система управления документацией:

1-й уровень: Ректорат, Управления.

2-й уровень: Отделы, Институты, Филиалы, Представительства, Факультеты, Центры;

3-й уровень: Кафедры.

На первом уровне определяется стратегия развития УГТУ-УПИ и его политика в области качества, осуществляется управление (планирование, организация деятельности, мотивация, контроль) в отношении всех видов ресурсов университета, поддерживаются связи с потребителями.

На втором и третьем уровнях осуществляется деятельность по реализации образовательных программ и оказанию образовательных услуг, осуществляется непосредственная связь с потребителями. На этих уровнях планируется и осуществляется деятельность по реализации стратегии и политики УГТУ-УПИ.

Состав и назначение документации СМК УГТУ-УПИ приведено в Приложении № 1.

4.4.1. Управление документацией СМК

Управление внутренними и внешними нормативными документами осуществляется в соответствии с требованиями документированной процедуры СМК-ДП-4.2. «Управление документацией» и предусматривает следующие этапы:

Для внутренних документов:

·  разработку, проверку, утверждение и регистрацию документа;

·  формирование и хранение контрольного экземпляра;

·  формирование и рассылку учтенных копий контрольного эк­земпляра документа;

·  внесение и идентификацию изменений в контрольный экзем­пляр;

·  формирование и хранение контрольного экземпляра с измене­ниями;

·  рассылку учтенных копий контрольного экземпляра докумен­та с изменениями;

·  введение документа в практику работы персонала;

·  изъятие у пользователей экземпляров отмененных документов и их уничтожене.

Для внешних документов:

·  закупку необходимой документации или запрос ее у потреби­теля услуг;

·  регистрацию и хранение контрольного экземпляра поступив­шей документации;

·  в соответствии со статусом поступившего документа;

·  доведение до персонала;

·  регистрацию поступивших изменений к нормативной докумен­тации;

·  идентификацию изменений и хранение экземпляра с измене­ниями;

·  ознакомление персонала с изменениями.

Все документы анализируются и актуализируются по мере необходимости, обеспечивается сохранение документов четкими и легко идентифицируемыми.

4.4.3. Управление записями и данными по качеству

Управление записями и данными по качеству определено в СМК-ДП-4.2. «Управление записями», ко­торая устанавливает распределение полномочий, функций и ответственность по подразделениям УГТУ - УПИ в части сбора, регистрации, систематизации, хранения и выдачи записей и данных о качестве, а также перечень необходимых записей.

Стадии управления записями и данными по качеству включают:

·  сбор записей о качестве;

·  идентификацию;

·  защиту записей, включая:

-  определение необходимости защиты;

-  способы их защиты;

-  обеспечение защиты;

·  хранение;

·  восстановление записей, включая:

-  определение необходимости восстановления;

-  способы восстановления;

-  обеспечение восстановления;

·  архивирование (при необходимости).

В записях о качестве регистрируются свидетельства о следующих аспектах деятельности УГТУ – УПИ:

·  анализе СМК со стороны руководства (стандарт ENQA 1.1);

·  управлении образовательными программами и квалификациями (стандарт ENQA 1.2);

·  оценке студентов (стандарт ENQA 1.3);

·  образовании, подготовке навыков и опыта персонала УГТУ - УПИ (стандарт ENQA 1.4);

·  данных о ресурсах, в том числе и приобретаемых, предназначен­ных для обучения и поддержки студентов (стандарт ENQA 1.5);

·  планировании и проведении внутренних аудитов СМК (стандарт ENQA 1.6)

·  анализе данных о процессах СМК (стандарт ENQA 1.6);

·  управлении несоответствиями (стандарт ENQA 1.2, 1.4, 1.6);

·  результатах корректирующих и предупреждающих действий (стан­дарт ENQA 1.6).

5. Деятельность руководства в системе менеджмента качества

5.1. Ответственность руководства

В область ответственности руководства УГТУ - УПИ в соответствии со стандартами и директивами для агентств гарантии качества в высшем образовании на территории Европы Европейской Ассоциации Гарантии Качества высшего образования входят следующие аспекты, связанные с гарантией качества в высшем образовании:

·  развитие культуры качества, признания его важности и необходи­мости предоставления потребителям гарантий качества;

·  информирование общества и заинтересованных сторон о резуль­татах деятельности УГТУ - УПИ, его достижениях и планах развития (см. раздел 9);

·  обеспечение понимания всеми сотрудниками УГТУ - УПИ требований по­требителей, а также законодательных и государственных требова­ний, предъявляемых к высшему образованию;

·  разработка и реализация политики УГТУ - УПИ в области качества;

·  определение для подразделений УГТУ - УПИ и процессов системы менеджмента качества УГТУ - УПИ целей в области качества;

·  поддержание структуры процессов и организационной структуры УГТУ - УПИ, наиболее отвечающей стоящим перед УГТУ - УПИ целям;

·  выделение ресурсов, необходимых для создания, ввода в действие и эффективного функционирования СМК;

·  поддержание компетентности персонала УГТУ - УПИ, гарантирующей ка­чество высшего образования;

·  официальное утверждение процедур и другой документации СМК, гарантирующих качество;

·  ежегодная оценка СМК УГТУ - УПИ.

Основные виды деятельности руководства УГТУ - УПИ в СМК указаны в разделе 1 табл. 4.1.

Ответственность руководства УГТУ - УПИ в системе менеджмента качества включает:

·  формирование и реализацию политики и целей УГТУ - УПИ в области ка­чества (см. раздел 5.3 «Политика в области качества»);

·  планирование и развитие системы менеджмента качества (см. раздел 5.4 «Пла­нирование»);

·  распределение прав, ответственности и обязанностей персонала УГТУ - УПИ (см. раздел 5.5.1 «Распределение прав, ответственности и обя­занностей в СМК УГТУ - УПИ»);

·  подготовку УГТУ - УПИ к лицензированию и аккредитации;

·  анализ и оценку результативности и эффективности системы менеджмента ка­чества со стороны руководства;

·  информирование общества (см. раздел 9 «Информирование об­щества»);

·  обеспечение финансирования СМК УГТУ - УПИ.

5.2. Ориентация на заинтересованные стороны

В качестве заинтересованных сторон результатов образовательно­го процесса выступают:

·  студенты и их семьи;

·  персонал УГТУ-УПИ;

·  предприятия-работодатели и предприятия, с которыми ведется совместная деятельность;

·  общество и государство в целом.

Исследование структуры требований потребителей образователь­ных и иных услуг, предоставляемых УГТУ - УПИ, в системе менеджмента качества осуществ­ляется в рамках процесса 2.1 «Маркетинг».

Деятельность УГТУ - УПИ, связанная с выполнением обязательных требо­ваний реализуется в рамках административной системы УГТУ - УПИ.

5.3. Политика руководства в области качества

Политика руководства УГТУ - УПИ в области качества формируется и периодически пересматривается на основании следующих компонентов:

·  стратегии, зафиксированной в стратегическом плане развития;

·  текущих результатов анализа удовлетворенности потребителей и других заинтересованных сторон;

·  «Стандартов и директив для агентств гарантии качества в высшем образовании на территории Европы» Европейской Ассоциации Гарантии Качества высшего образования;

·  информации о результатах функционировании системы качества за предыдущие периоды.

Высшее руководство формулирует миссию, видение и ценно­сти УГТУ - УПИ и также разрабатывает стратегию развития, которая отражает все виды деятельности УГТУ - УПИ. На основе стратегии развития УГТУ - УПИ раз­рабатывается стратегия в области качества, и формулируется по­литика руководства в области качества. Политика в области качества является продолжением сформулированных миссии и видения.

Стратегия и политика руководства в области качества обсуждается с руко­водителями всех уровней с широким привлечением всех категорий со­трудников УГТУ - УПИ, обучающихся, партнеров и иных заинтересован­ных сторон.

При развертывании стратегии и определении целей в области ка­чества и процессов для их реализации используется инструменты стра­тегического менеджмента и менеджмента качества.

Миссия, видение и политика УГТУ - УПИ в области качества доводятся до сведения всех сотрудников университета, его партнеров и иных заинтересован­ных сторон.

Политика руководства УГТУ - УПИ в области качества находится в свободном доступе для сотрудников и заинтересованных сторон, размещается на сайте университета по адресу: www. *****, на информационных стендах на территории УГТУ – УПИ, в структурных подразделениях.

5.4. Планирование

5.4.1. Цели в области качества

Цели в области качества формируются на основании политики руководства в области качества и актуализируются по мере их достижения или пересмотра политики.

Руководство УГТУ - УПИ согласовывает проекты целей с руководителями процессов и подразделений.

Информация обо всех показателях достижения согласованных целей в области качества содержится в приложениях к информационным картам процессов.

Цели в области качества устанавливаются на уровне университета, факультета и кафедры.

Цели в области качества измеримы и подвергаются мониторингу с периодом один раз в год.

5.4.2. Планирование системы менеджмента качества

В контексте системы менеджмента качества УГТУ - УПИ под планированием системы качества понимается перечень мероприятий, с установленными сроками и ответственностью, который позволяет разработать и внедрить систему менеджмента качества, ориентированной на потребителя и другие заинтересованные стороны.

Вследствие этого, принята и реализована следующая логика создания СМК УГТУ - УПИ:

голос потребителя ⇒ требования потребителя ⇒ политика руководства УГТУ - УПИ в области качества ⇒ цели в области качества и показатели их достижения ⇒ совокупность процессов для достижения целей в области качества ⇒ улучшение показателей процессов (показателей достижения целей) с помощью системы качества.