ВОПРОСНИК КЛИЕНТА КБ «РЕНТА-БАНК» ОАО
(для юридических лиц)
Часть 1. Сведения об организации
Полное наименование организации (с указанием организационно-правовой формы) | ||||
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | ||||
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | ||||
Фактический адрес нахождения | ||||
| ||||
Страна | ||||
Почтовый индекс | ||||
Область/район | ||||
Город/населенный пункт | ||||
Улица | ||||
Дом | ||||
Корпус/строение | ||||
Комната/офис | ||||
Изменялся ли юридический адрес Вашей организации в период с 01.01.2012 по настоящее время? Если да, укажите новый юридический адрес и приложите копии подтверждающих документов. | o да o нет ________________________________________ ___________________________________________ ___________________________________________ | |||
Адрес электронной почты | ||||
Адрес сайта в Internet | http://www. | |||
Контактные лица Вашей организации по взаимодействию с Банком | ||||
Ф. И.О. (полностью) | должность | Телефон/факс | круг решаемых вопросов | |
Директор/генеральный директор | ||||
Главный бухгалтер | ||||
Сведения об учредителях (акционерах, участниках) юридических лицах | ||||
№ п/п | Полное наименование | ИНН | Страна регистрации | Доля в уставном капитале (фонде), % |
1 | ||||
2 | ||||
3 | ||||
… | ||||
Сведения об учредителях (акционерах, участниках) физических лицах | ||||
№ п/п | Фамилия, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) (полностью) | Дата рождения | Гражданство | Доля в уставном капитале (фонде), % |
1 | ||||
2 | ||||
3 | ||||
… | ||||
Сведения об учредителях (акционерах, участниках) индивидуальных предпринимателях | ||||
№ п/п | Фамилия, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) (полностью) | Дата рождения | Гражданство | Доля в уставном капитале (фонде), % |
1 | ||||
2 | ||||
3 | ||||
… | ||||
Сведения об иных органах управления, за исключением единоличного исполнительного органа (Совет директоров, Наблюдательный совет) | ||||
Орган управления | Фамилия, имя, отчество (полностью) | |||
фактический и Сведения о бенефициарных владельцах[1] имущества Вашей организации | ||||||||||
1 | Фамилия, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) (полностью) | |||||||||
Гражданство | ||||||||||
Дата рождения | ||||||||||
Место рождения | ||||||||||
Реквизиты документа, удостоверяющего личность (наименование, серия, номер, кем и когда выдан, код подразделения) | ||||||||||
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания | ||||||||||
ИНН (при наличии) | ||||||||||
Данные миграционной карты[2] (серия и номер, дата начала срока пребывания в РФ, дата окончания срока пребывания в РФ) | ||||||||||
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (наименование документа; серия (если имеется) и номер; дата начала срока действия права пребывания (проживания); дата окончания срока действия права пребывания (проживания)) | ||||||||||
Копия документа удостоверяющего личность прилагается. Если нет, укажите причину. | o да o нет ________________________________________ ___________________________________________ | |||||||||
2 | Фамилия, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) (полностью) | |||||||||
Гражданство | ||||||||||
Дата рождения | ||||||||||
Место рождения | ||||||||||
Реквизиты документа, удостоверяющего личность (наименование, серия, номер, кем и когда выдан, код подразделения) | ||||||||||
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания | ||||||||||
ИНН (при наличии) | ||||||||||
Данные миграционной карты[3] (серия и номер, дата начала срока пребывания в РФ, дата окончания срока пребывания в РФ) | ||||||||||
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (наименование документа; серия (если имеется) и номер; дата начала срока действия права пребывания (проживания); дата окончания срока действия права пребывания (проживания)) | ||||||||||
Копия документа удостоверяющего личность прилагается. Если нет, укажите причину. | o да o нет ________________________________________ ___________________________________________ | |||||||||
Часть 2. Дополнительные сведения об организации. | ||||||||||
Величина уставного капитала /фонда (в рублях) | Зарегистрировано: | |||||||||
Оплачено: | ||||||||||
Штатная численность работников (чел.) | ||||||||||
Сведения о наличии действующих счетов в других кредитных организациях | ||||||||||
№ п/п | Наименование банка | Страна, город | Номер счета | Валюта счета | ||||||
1 | ||||||||||
2 | ||||||||||
3 | ||||||||||
… | ||||||||||
Постоянные партнеры (контрагенты)[4] | ||||||||||
№ п/п | Наименование/Ф. И.О. | ИНН / дата рождения | Страна регистрации/гражданство | |||||||
1 | ||||||||||
2 | ||||||||||
3 | ||||||||||
… | ||||||||||
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию | ||||||||||
№ п/п | вид | номер | дата выдачи | кем выдана | срок действия | перечень видов лицензируемой деятельности | ||||
1 | ||||||||||
2 | ||||||||||
3 | ||||||||||
… | ||||||||||
Наличие лица, к выгоде которого действует Ваша организация, в частности на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии, доверительного управления[5]. При наличии выгодоприобретателя - заполняется Анкета выгодоприобретателя | ||||||||||
№ п/п | Ф. И.О. / наименование | Документ, на основании которого организация действует к выгоде другого лица | ||||||||
1 | ||||||||||
2 | ||||||||||
3 | ||||||||||
… | ||||||||||
История организации, положение на рынке (сведения о реорганизациях, изменениях в характере деятельности, изменениях в уставных документах и т. п.) | ||||||||||
Часть 3. Сведения о мерах, принимаемых в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ). (Заполняется организациями и индивидуальными предпринимателями, на которых распространяются требования законодательства в сфере ПОД/ФТ (перечень таких организаций установлен в статье 5 Федерального закона от 01.01.2001 )) | ||||||||||
Разработан ли в Вашей организации внутренний документ, регламентирующий деятельность по ПОД/ФТ? Если да, укажите его наименование. | o да o нет ________________________________________ ________________________________________ | |||||||||
Назначен ли в Вашей организации сотрудник, ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ? Если да, укажите его Ф. И.О. и контактные данные. | o да o нет ________________________________________ ________________________________________ | |||||||||
Осуществляются ли в Вашей организации меры внутреннего контроля, направленные на ПОД/ФТ? Если да, укажите их. | o да o нет ________________________________________ ________________________________________ | |||||||||
Подтверждаю, что все сведения, указанные в настоящем Вопроснике, являются подлинными и действительными.
Обязуюсь незамедлительно письменно информировать Банк о любых изменениях в предоставленных сведениях.
Должность руководителя организации | Ф. И.О. руководителя организации | Подпись руководителя организации |
Дата заполнения | М. П. | |
[1] Бенефициарный владелец – физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента.
[2] Заполняется для всех нерезидентов РФ, кроме граждан Беларуси и некоторых приграничных регионов Украины.
[3] Заполняется для всех нерезидентов РФ, кроме граждан Беларуси и некоторых приграничных регионов Украины.
[4] От 1-го до 4-х партнеров, с которыми заключены долгосрочные договоры, либо регулярно заключаются новые договоры, либо планируется заключение договоров.
[5] Выгодоприобретатель - не являясь непосредственно Стороной сделки (финансовой операции) получает выгоду от ее проведения. Выгодоприобретателем по договору является:
Договор поручения - Доверитель;
Договор комиссии – Комитент;
Договор агентский - Принципал;
Договор доверительного управления - Бенефициар (в пользу которого заключается договор ДУ);
Договор страхования - Бенефициар (в пользу которого заключается договор страхования);
Платеж по поручению/за 3-е лицо - Третье лицо, указанное в назначении платежа или в дополнительных реквизитах.
