Саморегулируемые организации на финансовых рынках (стр. 13 )

Рисунок 13

6. ИНФОРМАЦИЯ О РЕГИСТРАЦИИ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ И ОТЧЕТОВ ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКОВ ЭМИТЕНТОВ УРАЛЬСКОГО ФЕДЕРАЛЬНОГО ОКРУГА

В 3 квартале 2012 года в Региональное отделение ФСФР России в Уральском федеральном округе поступило 183 заявки на государственную регистрацию выпусков и отчетов ценных бумаг от эмитентов подведомственных территорий.

За указанный период РО ФСФР России в УрФО было зарегистрировано 119 выпусков эмиссионных ценных бумаг и 105 отчетов об итогах выпуска. Количество отказов в регистрации выпусков ценных бумаг – 10, в регистрации отчетов об итогах выпусков – 0.

44% всех зарегистрированных выпусков и 43% всех зарегистрированных отчетов об итогах выпусков приходится на Свердловскую область (см. рис. 14).

Рисунок 14

Зарегистрированные выпуски и отчеты об итогах выпусков РО ФСФР России в УрФО

в III квартале 2012 года

Источник: РО ФСФР России в УрФО

В отчетном периоде общий объем зарегистрированных РО ФСФР России в УрФО выпусков по номинальной стоимости составил –6 216,5 млн. руб., зарегистрированных отчетов – 3 314,9 млн. руб. (см. рис.15).

Рисунок 15

Объем зарегистрированных выпусков и отчетов об итогах выпусков

РО ФСФР России в УрФО в III квартале 2012 года

Источник: РО ФСФР России в УрФО

В виде государственной пошлины за совершение уполномоченным органом действий, связанных с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, в 3 квартале 2012 года в федеральный бюджет перечислено 6 769,9 тыс. руб.

7. АДМИНИСТРАТИВНАЯ ЮРИСДИКЦИЯ

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе за 3 квартал 2012 года возбудило 178 дел об административном правонарушении.

Согласно рис. 16 и 17, по результатам рассмотрения дел об административных правонарушениях вынесено 110 постановлений о наложении административного штрафа. Кроме этого, было вынесено 53 постановления о прекращении производства по делу об административном правонарушении.

Рисунок 16

Административное производство РО ФСФР России в УрФО

Источник: РО ФСФР России в УрФО

Рисунок 17

Динамика административного производства РО ФСФР России в УрФО

Источник: РО ФСФР России в УрФО

Анализ выявленных правонарушений показывает, что основная доля нарушений приходится на невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа (ч.9 ст. 19.5) – 33,1%, нарушения требований законодательства, касающихся неуплаты административного штрафа (ч.1 ст. 20.25) – 31,5%, и нарушение требований законодательства по непредставлению информации (ст.19.7.3) – 11,8%(см. рис. 18).

Рисунок 18

Источник: РО ФСФР России в УрФО

8. ПУБЛИЧНЫЕ МЕРОПРИЯТИЯ C УЧАСТИЕМ РУКОВОДСТВА И СОТРУДНИКОВ РО ФСФР РОССИИ В УРФО В III КВАРТАЛЕ 2012 ГОДА

04 июля 2012 года  в г. Екатеринбурге заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО принял участие в заседании постоянно действующего совещания по координации контрольной деятельности в УрФО по вопросам практики межведомственного взаимодействия при проведении аппаратом полномочного представителя Президента контрольных мероприятий в первом полугодии 2012г. и по основным приоритетам контрольно-надзорной деятельности во втором полугодии текущего года, проходившем в резиденции полномочного представителя Президента РФ в Уральском Федеральном округе.

25 июля 2012 года  в г. Екатеринбурге в Доме Правительства Свердловской области заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО принял участие в совещании с представителями политических партий, государственных органов и иных органов по вопросам подготовки и проведения выборов в органы местного самоуправления 14 октября 2012 года.

08 августа 2012 года  в г. Екатеринбурге заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО принял участие в заседании Попечительского совета Регионального фонда защиты прав вкладчиков и акционеров Свердловской области, в повестке дня которого были довыборы членов Совета, рассмотрены вопросы работы Фонда в годах, приняты Сметы расходов и План деятельности Фонда на 2013 год.

21 августа 2012 года состоялся вебинар по теме «Противодействие отмыванию через кредитные потребительские кооперативы и микрофинансовые организации преступных доходов: требования законодательства и проблемы применения». Организатором мероприятия выступил Российский Микрофинансовый Центр. В вебинаре приняли участие сотрудники профильных отделов РО ФСФР России в УрФО.

В рамках вебинара рассматривались типовые вопросы, возникающие у работников кредитных потребительских кооперативов и МФО при исполнении требований законодательства о ПОД/ФТ, система правового регулирования противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в Российской Федерации, а также права и обязанности кредитных потребительских кооперативов и МФО по исполнению требований законодательства о ПОД/ФТ.

22 августа 2012 года в г. Екатеринбурге на территории РО ФСФР России в УрФО состоялось очередное заседание Экспертной группы по финансовому просвещению при РО ФСФР России в УрФО, в рамках которого обсуждались вопросы организации и проведения профессионального праздника «День финансиста». В мероприятии приняли участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО , начальник отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО , главный специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО , члены Экспертной группы. Также на заседание были приглашены представители Уральского государственного экономического университета и Уральского федерального университета.

27 августа 2012 года в г. Тюмени состоялся семинар для сотрудников кредитных организаций на тему «Актуальные вопросы деятельности банка по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», организованный Ассоциацией кредитных организаций Тюменской области совместно с ГОУ ВПО «Тюменский государственный университет». В мероприятии приняла участие заместитель начальника отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в УрФО .

3 сентября 2012 года в здании администрации г. Екатеринбурга состоялась рабочая встреча с представителями микрофинансовых организаций, кредитных потребительских кооперативов и страховых компаний, организованная РО ФСФР России в УрФО совместно с МРУ Росфинмониторинга по УФО при поддержке администрации г. Екатеринбурга. В мероприятии приняли участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО , заместитель начальника отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в УрФО В, начальник юридического отдела РО ФСФР России в УрФО , начальник отдела сводной отчетности и экономического анализа страховой деятельности РО ФСФР России в УрФО , заместитель начальника отдела контроля за соблюдением прав страхователей РО ФСФР России в УрФО , начальник отдела финансового анализа и контроля деятельности субъектов страхового дела РО ФСФР России в УрФО , а также представитель отдела надзорной деятельности МРУ Росфинмониторинга по УФО.

В ходе встречи обсуждались следующие вопросы:

- Исполнение требований законодательства РФ в сфере микрофинансовой деятельности и кредитной кооперации;

- Исполнение требований законодательства РФ в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем;

- Взаимодействие РО ФСФР России в УрФО и субъектов страхового дела.

6 сентября 2012 года в г. Екатеринбурге в рамках проекта «СТАРТАП в деталях» состоялся круглый стол на тему «Как открыть микрофинансовую организацию», организованный Уральским государственным экономическим университетом, при поддержке Свердловского областного фонда поддержки малого предпринимательства. «СТАРТАП в деталях» - это возможность молодых людей стать успешными, получив навыки ведения самостоятельного бизнеса по отраслевому принципу. В мероприятии приняла участие заместитель начальника отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в УрФО и выступила с докладом на тему «Роль ФСФР в регулировании микрофинансовых организаций».

7-8 сентября 2012 года под эгидой праздничного мероприятия «День финансиста 2012», по предложению Экспертной группы по финансовому просвещению при Федеральной службе по финансовым рынкам, по всей России проведен «День финансовой грамотности в школах и высших учебных заведениях».

В рамках указанного события, при поддержке и участии Экспертной группы по финансовому просвещению при РО ФСФР России в УрФО, были проведены лекции, мастер-классы и деловые игры по финансовым вопросам для школьников и студентов ВУЗов. В качестве лекторов выступили представители и сотрудники РО ФСФР России в УрФО, члены Экспертной группы по финансовому просвещению при РО ФСФР России в УрФО, представители Уральского филиала НАУФОР, банков, преподаватели ВУЗов, эксперты финансового сообщества.

Всего в мероприятиях приняли участие более 2 тысяч человек. В частности, в Екатеринбурге были организованы День открытых дверей в РО ФСФР России в УрФО, мастер-классы по торговле на фондовом рынке с участием инвестиционных компаний для учащихся старших классов, круглый стол «Профессия финансист» для студентов, экскурсия к профессиональному участнику рынка ценных бумаг, а также поздравления, напутственные слова будущим финансистам. В заключение, студенты торжественно дали клятву «Будущего финансиста» профессиональному сообществу и отправились по Екатеринбургу на «Трамвае финансовой грамотности».

Экспертной группой по финансовому просвещению при ФСФР России была организована on-line трансляция видео-лекций по финансовым вопросам, в которой приняли участие более 11 ведущих ВУЗов Уральского федерального округа.

Организаторами мероприятий выступили Экспертная группа по финансовому просвещению при Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе, РО ФСФР России в УрФО, Уральский государственный экономический университет.

Подробная информация и фотоотчет по итогам мероприятия будут размещены на официальном сайте деньфинансиста. рф.

11 сентября 2012 года в г. Екатеринбурге прошла рабочая встреча по вопросам исполнения п.6.3 части 1 протокола заседания Совета общественной безопасности Свердловской области , организованная Управлением Федеральной налоговой службы по Свердловской области. В рабочей встрече приняла участие руководитель Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (далее РО ФСФР России в УрФО)

На встрече были рассмотрены вопросы взаимодействия РО ФСФР России в УрФО с налоговыми органами, в части проведения проверочных мероприятий, в отношении КПК и МФО.

12 сентября 2012 года в г. Екатеринбурге в целях повышения квалификации состоялось занятие для следователей Следственного комитета РФ «Организация взаимодействия следственных отделов с региональным отделением ФСФР в ходе расследования преступлений». В мероприятии принял участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО . Организатором мероприятия выступил отдел профессионального развития Следственного комитета следственного управления по Свердловской области.

В рамках лекции рассматривались следующие вопросы:

- Компетенция, функции и структура регионального отделения ФСФР России.

- Нормативные акты, регулирующие деятельность ФСФР России.

20 сентября 2012 года в г. Екатеринбурге в рамках областного семинара «Практико-ориентировочный подход к формированию экономической культуры школьников» состоялась лекция для педагогов на тему «Нарушение прав граждан в сфере незаконного привлечения их средств в сфере финансовых рынков. Финансовые пирамиды, безлицензионная деятельность, иные схемы», организованная ГБОУ СО «Дворец молодежи». В мероприятии приняла участие главный специалист-эксперт отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в УрФО .

В рамках лекции рассматривались следующие вопросы:

- Понятие, признаки и виды «финансовых пирамид».

- История и причины появления «финансовых пирамид» в России, примеры организаций, имеющих признаки «финансовых пирамид».

- Способы защиты прав вкладчиков на кредитном и фондовом рынках, а также практика предупреждения и выявления преступлений, связанных с деятельностью «финансовых пирамид».

26 сентября 2012 года в г. Екатеринбурге руководитель Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (далее – РО ФСФР России в УрФО) дала интервью заместителю редактора «НЭП08 Ежедневные Экономические Вести» Марии Кутеповой. В ходе интервью были озвучены показатели деятельности РО ФСФР России в УрФО по привлечению эмитентов к административной ответственности в части нарушения требований к раскрытию информации на рынке ценных бумаг, обсуждался вопрос контроля за микрофинансовыми организациями Уральского региона, статистика жалоб на страховые компании, а также нововведения на страховом рынке.

26 сентября 2012 года  в г. Екатеринбурге руководитель РО ФСФР России в УрФО приняла участие в заседании постоянно действующего совещания по координации контрольной деятельности в УрФО, проходившем в резиденции полномочного представителя Президента РФ в Уральском Федеральном округе.

На совещании обсуждался следующий вопрос повестки дня:

- О ходе исполнения поручения Президента Российской Федерации от 01.01.2001 г. №Пр-701 по вопросам проведения проверок финансовых операций, имеющих признаки неправомерного использования средств организациями коммунального комплекса, и дополнительных мерах по повышению эффективности проверочных мероприятий.

29 сентября 2012 года в г. Екатеринбурге в Уральском государственном экономическом университете заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО принял участие в семинаре для частных лиц «Семейная экономика: антикризисный план действий» с темой доклада «Микрокредиты: как не попасть в руки мошенников?», проходившем в рамках VI Екатеринбургского открытого Форума экономически активных горожан. Организатором Форума выступил журнал «Наши деньги» в партнерстве с журналом «Эксперт-Урал». В рамках Форума также состоялись семинары, лекции-дискуссии и бизнес-консультации экспертов банков и инвестиционных компаний.

9. ПРИКАЗЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ В III КВАРТАЛЕ 2012 ГОДА

ПРИКАЗ ФСФР России от 01.01.2001 N 12-53/пз-н "Об утверждении требований к некоторым внутренним документам центрального депозитария" (вместе с "Требованиями к условиям осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария", "Требованиями к правилам электронного взаимодействия центрального депозитария", "Требованиями к порядку совершения операций и документооборота при осуществлении депозитарной деятельности центрального депозитария" "Требованиями к правилам защиты информации центрального депозитария")

Документ опубликован в Российской газете, N 200, 31.08.2012, начало действия документа 11.09.2012.

ПРИКАЗ ФСФР России от 01.01.2001 N 12-54/пз-н "Об иных документах, представляемых в ФСФР России для присвоения статуса центрального депозитария"

Документ опубликован не был.

ПРИКАЗ ФСФР России от 01.01.2001 N 12-57/пз-н "Об утверждении Условий проведения аккредитации организации для осуществления ею функций оператора товарных поставок"

Документ опубликован в Российской газете, N 194, 24.08.2012, начало действия документа 04.09.2012.

ПРИКАЗ ФСФР России от 01.01.2001 N 12-58/пз-н "О порядке передачи реестра владельцев ценных бумаг конкурсным управляющим в случае открытия конкурсного производства в отношении профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг"

Документ опубликован в Российской газете, N 203, 05.09.2012, начало действия документа 16.09.2012.

ПРИКАЗ ФСФР России от 01.01.2001 N 12-60/пз-н "О внесении изменений в Положение об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги, утвержденное приказом ФСФР России от 01.01.2001 N 11-8/пз-н"

Документ опубликован в Российской газете, N 227, 03.10.2012, начало действия документа 14.10.2012.

ПРИКАЗ ФСФР России от 01.01.2001 N 12-61/пз-н "Об утверждении Методических рекомендаций по установлению критериев существенного отклонения цены на иностранную валюту"

Документ опубликован в Вестнике ФСФР России, N 8, 2012.

ПРИКАЗ ФСФР России от 01.01.2001 N 12-65/пз-н "Об утверждении Перечня иностранных организаций, которым центральный депозитарий открывает счета депо иностранного номинального держателя"

Документ опубликован в Российской газете, N 227, 03.10.2012, начало действия документа 14.10.2012.

ПРИКАЗ ФСФР России от 01.01.2001 N 12-73/пз-н "О внесении изменений в Положение об Общественном совете участников финансового рынка при Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденное приказом ФСФР России от 01.01.2001 N 07-106/пз-н"

Документ опубликован в Вестнике ФСФР России, N 9, 2012.

ПРИКАЗ ФСФР России от 01.01.2001 N 12-75/пз-н "Об утверждении Правил раскрытия информации центральным депозитарием, Требований к внутреннему документу центрального депозитария, устанавливающему правила раскрытия информации центральным депозитарием, и Порядка представления центральным депозитарием уведомлений в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков"

Документ опубликован в "Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти" от 01.01.2001 N 43 (правила, требования и порядок не приводятся). По информации, опубликованной в "Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 43, 22.10.12, информация размещена на официальном сайте ФСФР России по адресу: http://www. *****, "Российская газета", N 248, 26.10.2012. Начало действия документа 06.11.2012.

ПРИКАЗ ФСФР России от 01.01.2001 N 12-76/пз-н "Об утверждении Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации Федеральной службы по финансовым рынкам"

Документ опубликован в Российской газете, N 265, 16.11.2012, начало действия документа 27.11.2012.

ПРИКАЗ ФСФР России от 01.01.2001 N 12-78/пз-н "Об утверждении Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов"

Документ опубликован в "Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 43, 22.10.2012 (порядок не приводится). По информации, опубликованной в "Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 43, 22.10.12, информация размещена на официальном сайте ФСФР России по адресу: http://www. *****, "Российская газета", N 245, 24.10.2012. Начало действия документа 04.11.2012.

ПРИКАЗ ФСФР России от 01.01.2001 N 12-80/пз-н "Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по присвоению статуса центрального депозитария".

Документ опубликован в "Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 43, 22.10.2012 (административный регламент не приводится). По информации, опубликованной в "Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 43, 22.10.12, информация размещена на официальном сайте ФСФР России по адресу: http://www. *****, "Российская газета", N 243, 22.10.2012 (приказ), "Российская газета", N 245, 24.10.2012 (Административный регламент). Начало действия документа 02.11.2012.

[*] Данные не представлены