Порядок осуществления технического дос­тупа к программно-техническому комплексу с использованием электронных документов для проведения операций в Системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами и в Системе электронных торгов ММВБ по заключению сделок с Банком России при проведении Банком России депозитных и кредитных операций

УТВЕРЖДЕН Правлением «07» июля 2008 г. (Протокол №25)

ПОРЯДОК

осуществления технического дос­тупа к программно-техническому комплексу с использованием электронных документов для проведения операций в Системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами и в Системе электронных торгов ММВБ по заключению сделок с Банком России при проведении Банком России депозитных и кредитных операций

Раздел 1. Термины и определения

1.1. Для целей настоящего Порядка осуществления технического дос­тупа к программно-техническому комплексу с использованием электронных документов для проведения операций в Системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами и в Системе электронных торгов ММВБ по заключению сделок с Банком России при проведении Банком России депозитных и кредитных операций (далее - Порядок) применяются следующие термины и определения:

ММВБ	- Закрытое акционерное общество "Московская межбанковская валютная биржа" ();
Положения Банка России	- нормативные акты и иные документы Банка России, устанавливающие требования к Организованному рынку ценных бумаг (далее - ОРЦБ) и/или к порядку обращения облигаций на ОРЦБ;
Регламент проведения операций с ГЦБ	- Регламент проведения операций в Системе электронных торгов по сделкам с государственными и иными ценными бумагами, утвержденный Правлением ;
Правила проведения депозитных и кредитных операций	- Правила заключения Банком России сделок с кредитными организациями с использованием Системы электронных торгов при проведении Банком России депозитных и кредитных операций, утвержденные Советом Директоров ММВБ и согласованные с Банком России;
Заявка Участника	- заявка, поданная Участником в целях заключения (исполнения) сделки(ок), или иное электронное сообщение, соответствующее требованиям Положений Банка России, Регламента проведения операций с ГЦБ, Правил проведения депозитных и кредитных операций;
Правила ЭДО	- Правила электронного документооборота, утвержденные уполномоченным органом ММВБ;
Программно-технический комплекс ММВБ (далее – ПТК)	- совокупность программно-технических средств ММВБ, используемых для торгового и иного обслуживания Пользователей;
Подсистема ПТК	- составная часть ПТК, предназначенная для предоставления Пользователям определенного набора услуг;
Система электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами	-подсистема ПТК, предназначенная для заключения сделок с государственными и иными облигациями; осуществления расчета нетто-обязательств по денежным средствам и по облигациям по результатам сделок; подготовки расчетных и иных документов по совершенным сделкам; представления этих документов Пользователям, в Расчетную систему и в Депозитарий (ЦТОСД); а также совершения иных операций на ОРЦБ, посредством заключения договоров об участии в которой и об обеспечении технического доступа к которой обеспечивается совершение Участниками операций на ОРЦБ;
Система электронных торгов ММВБ по заключению сделок с Банком России при проведении Банком России депозитных и кредитных операций	- подсистема ПТК ММВБ, предназначенная для регистрации в соответствии с Правилами проведения депозитных и кредитных операций вводимых Участниками в Систему торгов ММВБ заявок с целью заключения депозитных и кредитных сделок, подготовки отчетных и иных документов, представления этих документов Участникам, а также выполнения иных действий, предусмотренных Правилами проведения депозитных и кредитных операций;
Система торгов ММВБ	- Система электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами и/или Система электронных торгов ММВБ по заключению сделок с Банком России при проведении Банком России депозитных и кредитных операций;
Пользователь ПТК (далее - Пользователь)	- юридическое лицо, которому ММВБ обеспечило технический доступ к ПТК на основании соответствующего договора в целях проведения операций в Системе торгов ММВБ;
Технический доступ Пользователя к ПТК	- техническая возможность использования Пользователем полного набора или усеченного набора функций одной или нескольких Подсистем ПТК;
Инициация сертификата в ПТК	- ввод данных о сертификате ключа электронной подписи Пользователя в соответствующую Подсистему ПТК в соответствии с Правилами ЭДО с целью предоставления Пользователю возможности проведения операций в Системе торгов ММВБ;
Рабочее место Пользователя	- совокупность программно-технических средств, используемых Пользователем для обеспечения технического доступа к ПТК;
Удаленное Рабочее место Пользователя (или УРМ)	- Рабочее место Пользователя, вынесенное за пределы комплекса зданий ММВБ;
УРМ-ЭД	- Удаленное Рабочее место Пользователя, предоставляющее Пользователю возможность технического дос­тупа к ПТК с использованием электронных документов в соответствии с Правилами ЭДО для проведения операций в Системе торгов ММВБ;
Программа для ЭВМ «MICEX Trade TI»	- программа, используемая в составе УРМ-ЭД для подключения к Системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами и/или к Системе электронных торгов ММВБ по заключению сделок с Банком России при проведении Банком России депозитных и кредитных операций с целью проведения операций в одной из них или в обеих. Зарегистрирована в Реестре программ для ЭВМ 24 сентября 2007 г. (Свидетельство об официальной регистрации программы для ЭВМ № ). Исключительные права на программу для ЭВМ «MICEX Trade TI» принадлежат . Оповещение о его исключительных правах на программу для ЭВМ «MICEX Trade TI» осуществлено путем размещения знака охраны авторского права «© , 2007. Все права защищены» в информационном окне «О программе» основного меню программы для ЭВМ «MICEX Trade TI»;
Программа для ЭВМ «MICEX Trade Money»	- программа, используемая в составе УРМ-ЭД для подключения к Системе электронных торгов ММВБ по заключению сделок с Банком России при проведении Банком России депозитных и кредитных операций с целью проведения операций в ней. Зарегистрирована в Реестре программ для ЭВМ 22 июня 2006 г. (Свидетельство об официальной регистрации программы для ЭВМ № ). Исключительные права на программу для ЭВМ «MICEX Trade Money» принадлежат . Оповещение о его исключительных правах на программу для ЭВМ «MICEX Trade Money» осуществлено путем размещения знака охраны авторского права «© , 2006. Все права защищены» в информационном окне «О программе» основного меню программы для ЭВМ «MICEX Trade Money».

1.2. Термины и определения, применяемые в целях настоящего Порядка (за исключением терминов и определений, указанных в п. 1.1. настоящего Порядка), используются в том смысле, в каком они понимаются в Положениях Банка России, Регламенте проведения операций с ГЦБ, Правилах проведения депозитных и кредитных операций и Правилах ЭДО.

Раздел 2. Общие положения

2.1. Настоящий Порядок устанавливает особенности осуществления технического дос­тупа к ПТК с использованием электронных документов для проведения операций:

– в Системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами в соответствии с Положениями Банка России и Регламентом проведения операций с ГЦБ;

– в Системе электронных торгов ММВБ по заключению сделок с Банком России при проведении Банком России депозитных и кредитных операций в соответствии с Правилами проведения депозитных и кредитных операций.

2.2. В соответствии с настоящим Порядком при осуществлении технического дос­тупа к ПТК с использованием электронных документов для проведения операций в Системе торгов ММВБ Заявки Участников доставляются посредством электронных документов, отвечающих требованиям Правил ЭДО. При этом, каждый электронный документ содержит только одну Заявку Участника.

2.3. Программа для ЭВМ “MICEX Trade TI” и Программа для ЭВМ “MICEX Trade Money” при помощи средств криптографической защиты информации СЭД ММВБ обеспечивают формирование электронных документов, посредством которых обеспечивается доставка Заявок Участников для последующего ввода в Систему торгов ММВБ, подписание таких электронных документов электронной подписью уполномоченного лица Пользователя, а также шифрование указанных электронных документов.

2.4. Формат электронных документов, посредством которых осуществляется доставка Заявок Участников для последующего ввода в Систему торгов ММВБ, приведен в Приложении №1 к настоящему Порядку.

2.5. Согласно Правилам ЭДО ММВБ является Организатором, а Пользователь - Участником Системы электронного документооборота, используемой в ходе организации взаимодействия Пользователей и ММВБ при проведении операций в Системе торгов ММВБ.

При этом Пользователь при формировании электронных документов для целей настоящего Порядка использует:

– для взаимодействия при проведении операций в Системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами - один из сертификатов ключей электронной подписи с областью действия "Электронный документооборот рынка государственных ценных бумаг ММВБ";

– для взаимодействия при проведении операций в Системе электронных торгов ММВБ по заключению сделок с Банком России при проведении Банком России депозитных и кредитных операций - один из сертификатов ключей электронной подписи с областью действия "Электронный документооборот денежного рынка ММВБ" или "Электронный документооборот рынка государственных ценных бумаг ММВБ".

2.6. При внесении изменений (дополнений) в настоящий Порядок текст утвержденного полномочным органом ММВБ документа размещается на информационном сайте  ММВБ (www. *****). Пользователь считается проинформированным о внесении изменений (дополнений) в настоящий Порядок, а также об их содержании с даты их размещения на информационном сайте ММВБ.

2.7. Конфликтные ситуации и споры, возникшие в связи с применением настоящего Порядка, подлежат разрешению в соответствии с порядком разрешения конфликтных ситуаций и споров, предусмотренном Правилами ЭДО.

Раздел 3. Порядок предоставления Пользователю технического дос­тупа к ПТК с использованием электронных документов

3.1. Для предоставления Пользователю технического дос­тупа к Системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами с использованием УРМ-ЭД Пользователь должен выполнить следующие условия:

а) Заключить договоры и предоставить документы в соответствии с Регламентом проведения операций с ГЦБ, в том числе заключить с ММВБ Договор об обеспечении технического доступа к программно-техническому комплексу ММВБ и Договор о присоединении к Правилам ЭДО;

б) Приобрести неисключительное право на использование Программы для ЭВМ “MICEX Trade TI” и обеспечить ее установку;

в) Изготовить в соответствии с Правилами ЭДО действующий закрытый (секретный) ключ электронной подписи, для которого Центром управления сертификатами ММВБ должен быть выпущен сертификат с областью действия "Электронный документооборот рынка государственных ценных бумаг ММВБ";

г) Предоставить Заявление об осуществлении технического доступа к ПТК ММВБ с использованием электронных документов для проведения операций в Системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами, составленное по форме Приложения №2 к настоящему Порядку;

д) Предоставить Уведомление об используемых сертификатах ключей электронной подписи при осуществлении технического доступа к ПТК ММВБ с использованием электронных документов для проведения операций в Системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами и/или в Системе электронных торгов ММВБ по заключению сделок с Банком России при проведении Банком России депозитных и кредитных операций, составленное по форме Приложения №4 к настоящему Порядку.

3.2. Для предоставления Пользователю технического дос­тупа к Системе электронных торгов ММВБ по заключению сделок с Банком России при проведении Банком России депозитных и кредитных операций с использованием УРМ-ЭД Пользователь должен выполнить следующие условия:

а) Заключить договоры и предоставить документы в соответствии с Правилами проведения депозитных и кредитных операций, в том числе заключить с ММВБ Договор об обеспечении технического доступа к программно-техническому комплексу ММВБ и Договор о присоединении к Правилам ЭДО;

б) Приобрести неисключительное право на использование Программы для ЭВМ “MICEX Trade Money” или Программы для ЭВМ “MICEX Trade TI”, а также обеспечить ее установку;

в) Изготовить в соответствии с Правилами ЭДО действующий закрытый (секретный) ключ электронной подписи, для которого Центром управления сертификатами ММВБ должен быть выпущен сертификат с областью действия "Электронный документооборот денежного рынка ММВБ" или "Электронный документооборот рынка государственных ценных бумаг ММВБ";

г) Предоставить Заявление об осуществлении технического доступа к ПТК ММВБ с использованием электронных документов для проведения операций в Системе электронных торгов ММВБ по заключению сделок с Банком России при проведении Банком России депозитных и кредитных операций, составленное по форме Приложения №3 к настоящему Порядку;

д) Предоставить Уведомление об используемых сертификатах ключей электронной подписи при осуществлении технического доступа к ПТК ММВБ с использованием электронных документов для проведения операций в Системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами и/или в Системе электронных торгов ММВБ по заключению сделок с Банком России при проведении Банком России депозитных и кредитных операций, составленное по форме Приложения №4 к настоящему Порядку.

3.3. При предоставлении Пользователю доступа к Системе торгов ММВБ с использование УРМ-ЭД ММВБ передает Пользователю соответствующее уведомление на бумажном носителе. Представитель Пользователя обязан получить на ММВБ данное уведомление. Доступ к соответствующей Системе торгов ММВБ с использованием УРМ-ЭД предоставляется Пользователю на следующий рабочий день после получения данного уведомления.

Сертификат действующего ключа электронной подписи, указанного в пункте 3.1. или пункте 3.2. настоящего Порядка, инициируется в ПТК не позднее рабочего дня, указанного в данном уведомлении.

3.4. Датой, с которой сертификат указанного в пункте 3.1. или в пункте 3.2. настоящего Порядка ключа электронной подписи считается недействующим, является дата формирования Организатором Системы электронного документооборота списка отозванных сертификатов, в который был включен данный сертификат ключа электронной подписи, или дата прекращения полномочий владельца сертификата.

Раздел 4. Порядок использования электронных документов при техническом дос­тупе к ПТК с использованием электронных документов

4.1. Для целей электронного документооборота в процессе осуществления действий по проведению операций в Системе торгов ММВБ применяется один из сертификатов ключей электронной подписи в соответствии с пунктом 2.5 настоящего Порядка:

– для проведения операций в Системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами - с областью действия "Электронный документооборот рынка государственных ценных бумаг ММВБ";

– для проведения операций в Системе электронных торгов ММВБ по заключению сделок с Банком России при проведении Банком России депозитных и кредитных операций - с областью действия "Электронный документооборот денежного рынка ММВБ" или "Электронный документооборот рынка государственных ценных бумаг ММВБ".

4.2. Пользователь самостоятельно посредством УРМ-ЭД осуществляет управление сертификатами ключей электронной подписи, указанными в пункте 4.1. настоящего Порядка.

4.3. Электронным документам, обмен которыми осуществляется при помощи УРМ-ЭД, присваивается категория «Г» в соответствии с Правилами ЭДО.

4.4. Формирование электронного документа осуществляется средствами УРМ-ЭД в соответствии с требованиями Правил ЭДО. Заявка Участника формируется:

– для подачи в Систему электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами – в соответствии с Положениями Банка России и Регламентом проведения операций с ГЦБ;

– для подачи в Систему электронных торгов ММВБ по заключению сделок с Банком России при проведении Банком России депозитных и кредитных операций - в соответствии с Правилами проведения депозитных и кредитных операций.

Электронный документ, посредством которого осуществляется доставка Заявки Участника, формируется в следующем порядке: уполномоченный сотрудник Пользователя – Трейдер формирует электронное сообщение (Заявку Участника) в формате, установленном настоящим Порядком для данного электронного документа, и затем подписывает сформированное электронное сообщение своим закрытым (секретным) ключом электронной подписи.

Сформированный электронный документ указанный уполномоченный сотрудник Пользователя шифрует с использованием своего закрытого (секретного) ключа шифрования и сертификатов ключей электронной подписи уполномоченных сотрудников ММВБ (Маклеров) и передает ММВБ по сети связи.

4.5. Уполномоченный сотрудник ММВБ (Маклер) осуществляет проверку доставленного электронного документа, сформированного в соответствии с пунктом 4.4. настоящего Порядка, в соответствии с требованиями Правил ЭДО.

В случае положительного результата проверки электронного документа, сформированного в соответствии с пунктом 4.4. настоящего Порядка, документ принимается к исполнению. Информирование Пользователя о факте доставки и принятия электронного документа к исполнению обеспечивается посредством диалогового экранного интерфейса УРМ-ЭД.

В случае, если проводимая проверка не дает положительного результата в соответствии с Правилами ЭДО, такой электронный документ считается неполученным и не принимается к исполнению. Информирование Пользователя об этом обеспечивается посредством диалогового экранного интерфейса УРМ-ЭД. После устранения недостатков электронного документа, послуживших причиной для отрицательного результата проверки и отказа в принятии документа к исполнению, Пользователь вправе сформировать новый электронный документ посредством УРМ-ЭД. В этом случае такой электронный документ рассматривается как поступивший впервые и заново проходит проверку в соответствии с Правилами ЭДО.

4.6. В случае принятия к исполнению электронного документа, посредством которого была осуществлена доставка Заявки Участника, осуществляется ввод этой Заявки Участника в Систему торгов ММВБ.

4.7. Доставленные электронные документы проходят проверку в соответствии с требованиями Правил ЭДО в той последовательности, в которой они были получены от Пользователя.

4.8. Учет и хранение электронных документов, доставленных и полученных ММВБ, осуществляется в соответствии с Правилами ЭДО. При этом, ММВБ обеспечивает ведение электронного журнала учета электронных документов, полученных от Пользователя, а также хранение самих электронных документов в архиве Системы торгов ММВБ.

Приложение

к Порядку осуществления технического доступа к программно-техническому комплексу с использованием электронных документов для проведения операций в Системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами и в Системе электронных торгов ММВБ по заключению сделок с Банком России при проведении Банком России депозитных и кредитных операций

Формат электронного документа,

посредством которого осуществляется доставка Заявок Участников

1. Электронный документ, посредством которого осуществляется доставка Заявок Участников, формируемый при помощи УРМ-ЭД, имеет следующий формат:

Поле	Тип	Описание
Number	long	Порядковый номер электронного документа, уникальный в течение торговой сессии
Time	time_t	Время отправки электронного документа Пользователем
Params	PARAM[]	Список параметров операции

2. Тип PARAM имеет следующий формат:

Поле	Тип	Описание
Name	LPSTR	Наименование параметра. Параметр «$NAME» интерпретируется как название операции, остальные параметры - как аргументы операции
Type	char	Тип значения параметра: ·  «S» – строковый ·  «I» – целочисленный 32-бита ·  «L» – логический ·  «F» – вещественный ·  «N» – целочисленный 64-бита
Value	«S» – LPSTR «I» – long (4 байта в сетевом формате) «L» – char (0=False, 1=True) «F» – float (8 байт в сетевом формате) «N» – long long (8 байт в сетевом формате)	Значение параметра, размер и интерпретация поля зависит от типа параметра

3. Порядок следования параметров в поле Params может изменяться.

Приложение

к Порядку осуществления технического доступа к программно-техническому комплексу с использованием электронных документов для проведения операций в Системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами и в Системе электронных торгов ММВБ по заключению сделок с Банком России при проведении Банком России депозитных и кредитных операций

На бланке организации

Заявление

об осуществлении технического доступа к ПТК ММВБ с использованием электронных документов для проведения операций в Системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами

Настоящим _________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

(полное наименование организации в соответствии с Уставом)

в лице ___________________________________________________________________________,

(занимаемая должность, )

действующ__ на основании _________________________________________________________,

уведомляет межбанковская валютная биржа» об участии в проведении операций в соответствии с «Регламентом проведения операций в Системе электронных торгов по сделкам с государственными и иными ценными бумагами», утвержденным Правлением межбанковская валютная биржа», путем осуществления технического доступа в соответствии с «Порядком осуществления технического дос­тупа к программно-техническому комплексу с использованием электронных документов для проведения операций в Системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами и в Системе электронных торгов ММВБ по заключению сделок с Банком России при проведении Банком России депозитных и кредитных операций», утвержденным Правлением межбанковская валютная биржа».

Подпись ____________________________________________________________________

(подпись, занимаемая должность и лица, подписывающего Заявление)

М. П.

Приложение

к Порядку осуществления технического доступа к программно-техническому комплексу с использованием электронных документов для проведения операций в Системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами и в Системе электронных торгов ММВБ по заключению сделок с Банком России при проведении Банком России депозитных и кредитных операций

На бланке организации

Заявление

об осуществлении технического доступа к ПТК ММВБ с использованием электронных документов для проведения операций в Системе электронных торгов ММВБ по заключению сделок с Банком России при проведении Банком России депозитных и кредитных операций

Настоящим _________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

(полное наименование организации в соответствии с Уставом)

в лице ___________________________________________________________________________,

(занимаемая должность, )

действующ__ на основании _________________________________________________________,

уведомляет межбанковская валютная биржа» об участии в проведении операций в соответствии с «Правилами заключения Банком России сделок с кредитными организациями с использованием Системы электронных торгов при проведении Банком России депозитных и кредитных операций», утвержденными Советом Директоров межбанковская валютная биржа» и согласованными Банком России, путем осуществления технического доступа в соответствии с «Порядком осуществления технического дос­тупа к программно-техническому комплексу с использованием электронных документов для проведения операций в Системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами и в Системе электронных торгов ММВБ по заключению сделок с Банком России при проведении Банком России депозитных и кредитных операций», утвержденным Правлением межбанковская валютная биржа».

Подпись ____________________________________________________________________

(подпись, занимаемая должность и лица, подписывающего Заявление)

М. П.

Приложение

к Порядку осуществления технического доступа к программно-техническому комплексу с использованием электронных документов для проведения операций в Системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами и в Системе электронных торгов ММВБ по заключению сделок с Банком России при проведении Банком России депозитных и кредитных операций

На бланке организации

Уведомление

об используемых сертификатах ключей электронной подписи при осуществлении технического доступа к ПТК ММВБ с использованием электронных документов для проведения операций в Системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами и/или в Системе электронных торгов ММВБ по заключению сделок с Банком России при проведении Банком России депозитных и кредитных операций

Настоящим _________________________________________________________________

__________________________________________________________________ (далее - Участник)

(полное наименование организации в соответствии с Уставом)

в лице ___________________________________________________________________________,

(занимаемая должность, )

действующ__ на основании _________________________________________________________,

уведомляет межбанковская валютная биржа» о том, что для целей подписания электронной подписью уполномоченного сотрудника Участника - Трейдера электронного документа в соответствии с «Порядком осуществления технического дос­тупа к программно-техническому комплексу с использованием электронных документов для проведения операций в Системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами и в Системе электронных торгов ММВБ по заключению сделок с Банком России при проведении Банком России депозитных и кредитных операций», утвержденным Правлением межбанковская валютная биржа», будет использовать следующие сертификаты ключей электронной подписи с областью действия «Электронный документооборот рынка государственных ценных бумаг ММВБ» или «Электронный документооборот денежного рынка ММВБ»:

Фамилия, имя, отчество Трейдера - владельца ключа	Криптоимя (Х.500 имя владельца сертификата)	Область действия сертификата ключа электронной подписи

Подпись ____________________________________________________________________

(подпись, занимаемая должность и лица, подписывающего Уведомление)

М. П.