- копий учредительных документов Попечителя счета депо с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованных нотариально;
- копии свидетельства о государственной регистрации Попечителя счета депо, засвидетельствованного нотариально;
- для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002г. копию свидетельства о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц, засвидетельствованную нотариально;
- документа, подтверждающего факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени Попечителя счета либо нотариально засвидетельствованной копии;
- карточки с образцами подписей уполномоченных лиц Попечителя и оттиском печати юридического лица либо нотариально засвидетельствованной копии;
- доверенности, а также документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя.
Отчет о совершении операции по назначению Попечителя счета депо, помимо Депонента, выдается Попечителю счета депо.
Назначение Оператора счета депо осуществляется на основании:
- поручения Депонента;
- документа, подтверждающего полномочия Оператора счета депо в соответствии с федеральным законодательством;
- анкеты Оператора счета депо;
- копий учредительных документов Оператора счета депо с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованных нотариально;
- копии свидетельства о государственной регистрации Оператора счета депо, засвидетельствованного нотариально;
- для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002г. копию свидетельства о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц, засвидетельствованную нотариально;
- документа, подтверждающего факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени Оператора счета депо либо нотариально засвидетельствованной копии;
- карточки с образцами подписей уполномоченных лиц Оператора счета депо и оттиском печати юридического лица либо нотариально засвидетельствованной копии;
- доверенности, а также документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя.
Назначение Распорядителя счета депо осуществляется на основании:
- поручения Депонента по форме Депозитария;
- доверенности, содержащей образец подписи и полные паспортные данные Распорядителя счета депо, и документа, удостоверяющего личность Распорядителя счета депо.
При составлении доверенности на Распорядителя счета депо может быть использована типовая форма Депозитария.
После завершения операции назначения Попечителя/Оператора/Распорядителя счета депо Депозитарий предоставляет Депоненту и лицу, выполняющему функции Попечителя/Оператора/Распорядителя счета депо отчет о проведении операции.
6.8. Отмена полномочий Попечителя/Оператора/Распорядителя счета депо.
Операция по отмене полномочий Попечителя/Оператора/Распорядителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Попечителя счета депо.
Отмена полномочий Попечителя счета депо осуществляется на основании:
- поручения Депонента;
- документа, подтверждающего прекращение полномочий в соответствии с федеральным законодательством.
Отмена полномочий Оператора счета депо осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции;
- документа, подтверждающего прекращение полномочий Оператора счета депо в соответствии с федеральным законодательством.
Отмена полномочий Распорядителя счета депо осуществляется на основании:
- поручения Депонента;
- документа, отменяющего полномочия Распорядителя счета депо.
После завершения операции отмены полномочий Попечителя/Оператора/Распорядителя счета депо Депозитарий предоставляет Депоненту и лицу, выполняющему функции Попечителя/Оператора/Распорядителя счета депо отчет о проведении операции.
6.9.Прием ценных бумаг на хранение и учет.
Операция по приему ценных бумаг на хранение и учет представляет собой зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента.
Депозитарий осуществляет следующие операции приема ценных бумаг на хранение и учет на счет депо Депонента:
- прием на хранение и учет ценных бумаг на предъявителя;
- прием на хранение и учет именных ценных бумаг.
Способ учета принимаемых ценных бумаг определяется поручением Депонента и Внутренним регламентом, если этот способ не противоречит установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом ограничениям обращения ценных бумаг.
При передаче Депозитарию сертификатов ценных бумаг оформляются документы, подтверждающие факт приема Депозитарием ценных бумаг.
Прием на хранение и учет ценных бумаг на предъявителя осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции;
- документов, подтверждающих факт приема сертификатов ценных бумаг или отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения.
Прием на хранение и учет именных ценных бумаг осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции;
- уведомления реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария, как номинального держателя, либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения;
- документов, подтверждающих факт приема сертификатов именных ценных бумаг.
В случае если Депозитарий имеет возможность самостоятельно получить подтверждение о зачислении ценных бумаг на свой счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг / депозитарии - корреспонденте и рассматривает такое подтверждение, как достаточное для проведения операции, от Депонента не требуется предоставления в Депозитарий иных документов, кроме поручения на прием ценных бумаг. В ином случае, поручение на прием должно быть передано Депонентом одновременно с уведомлением (выпиской) от реестродержателя или депозитария - корреспондента.
Уведомление (выписка) от реестродержателя или депозитария- корреспондента должно соответствовать установленной реестродержателем / депозитарием - корреспондентом форме, содержать всю информацию, необходимую для его идентификации с поручением Депонента и подтверждающую зачисление ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг или депозитарии - корреспонденте в соответствии с требованиями нормативных правовых актов и правил реестродержателя (депозитария- корреспондента).
Депонент обязан предоставить поручение на получение ценных бумаг в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента зачисления ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя в системе ведения реестра или депозитарии - корреспонденте.
Ценные бумаги, со дня зачисления которых на счет Депозитария как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или регистрах депозитарного учета в депозитарии - корреспонденте прошло более 10 (десяти) рабочих дней, и поручение на получение которых от Депонента не поступило, подлежат зачислению на счет Ценные бумаги неустановленных лиц, на котором они учитываются до момента получения Депозитарием соответствующего поручения на получение ценных бумаг от Депонента. Поручение Депонента на получение ценных бумаг, зачисленных на счет Ценные бумаги неустановленных лиц, принятое Депозитарием, исполняется в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента его поступления в Депозитарий путем перечисления ценных бумаг со счета Ценные бумаги неустановленных лиц на указанный в поручении счет депо Депонента.
Срок подачи поручения на получение ценных бумаг, зачисленных у реестродержателя на счет депозитария - корреспондента и подлежащих дальнейшему зачислению на междепозитарный счет Депозитария, регламентируется соответствующими правилами депозитария - корреспондента.
Об исполнении операции получения ценных бумаг инициатору операции направляется отчет.
Депозитарий по соглашению с Депонентом может оказывать услуги по перерегистрации ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев соответствующих ценных бумаг или в депозитарии- корреспонденте.
6.10. Снятие с хранения и учета ценных бумаг.
Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг представляет собой списание определенного количества ценных бумаг со счета депо Депонента.
Депозитарий осуществляет следующие операции по снятию с хранения и учета ценных бумаг:
- снятие с хранения и учета ценных бумаг на предъявителя;
- снятие с хранения и учета именных ценных бумаг.
При выдаче Депозитарием сертификатов ценных бумаг оформляются документы, подтверждающие факт выдачи Депозитарием ценных бумаг.
Снятие с хранения и учета ценных бумаг на предъявителя осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции;
- документов, подтверждающих факт выдачи сертификатов ценных бумаг или отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения.
Снятие с хранения и учета именных ценных бумаг осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции;
- выписки из реестра владельцев ценных бумаг или отчета Депозитария места хранения о списании ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария.
Депозитарий вправе запросить, а Депонент обязан предоставить дополнительную документацию по операции согласно требованиям реестродержателя / депозитария - корреспондента, а также условиям обращения поставляемых ценных бумаг.
Депонент обязан уведомить Депозитарий о факте отсутствия у получателя ценных бумаг счета в реестре / депозитарии - корреспонденте и передать Депозитарию одновременно с поручением на поставку ценных бумаг полный комплект документов, необходимый для открытия счета на имя получателя ценных бумаг согласно правилам реестродержателя / депозитария - корреспондента, а также доверенность сотруднику Депозитария на право совершения действий, связанных с открытием счета получателю ценных бумаг, оформленную надлежащим образом.
В случае учета ценных бумаг на счете Депозитария как номинального держателя Депозитарий самостоятельно исполняет операцию перерегистрации прав на ценные бумаги у реестродержателя соответствующих ценных бумаг в соответствии с правилами последнего. Ценные бумаги, учитываемые по поручению Депонента на междепозитарном счете Депозитария у депозитария - корреспондента, списываются в порядке и в соответствии с документами такого депозитария. Списание ценных бумаг со счета Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг / депозитарии - корреспонденте осуществляется Депозитарием согласно информации о получателе ценных бумаг, содержащейся в поручении Депонента на поставку ценных бумаг.
В срок, установленный действующим законодательством, правилами соответствующего реестродержателя / депозитария - корреспондента, Депозитарий получает подтверждение исполнения поручения или отказ в проведении операции.
При успешном осуществлении операции Депозитарий по требованию Депонента направляет в адрес последнего посредством факсимильной связи подтверждение исполнения операции у соответствующего реестродержателя / в депозитарии - корреспонденте.
Поручение Депонента исполняется Депозитарием в день получения последним документа, подтверждающего списание соответствующих ценных бумаг в реестре или в депозитарии - корреспонденте со счета депозитария.
При получении отказа реестродержателя или депозитария - корреспондента в проведении перерегистрации прав на ценные бумаги Депозитарий в тот же рабочий день уведомляет Депонента о невозможности и причинах неисполнения соответствующего поручения на поставку ценных бумаг. По требованию Депонента Депозитарий направляет в адрес Депонента посредством факсимильной связи отказ реестродержателя или депозитария - корреспондента.
Поручение Депонента считается исполненным Депозитарием вне зависимости от обоснованности отказа реестродержателя / депозитария-корреспондента в совершении операции. Расходы и услуги Депозитария по исполнению поручения оплачиваются Депонентом в полном объеме согласно Тарифам Депозитария.
Об исполнении операции поставки ценных бумаг инициатору операции предоставляется отчет.
6.11. Перевод ценных бумаг.
Операция по переводу ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг со счета депо Депонента на счет депо другого Депонента или перевод ценных бумаг между разделами внутри одного счета депо.
При переводе ценных бумаг внутри одного счета депо (по разделам счета депо) происходит одновременное списание с одного лицевого счета депо и зачисление на другой.
Операция осуществляется на основании поручения на перевод ценных бумаг, составленного по форме Депозитария, которое предоставляется в Депозитарий Депонентом (его уполномоченным лицом), передающим ценные бумаги. Поручение на перечисление может быть передано Депозитарию уполномоченным представителем Депонента, получающего ценные бумаги, при наличии соответствующих полномочий.
Поручение на перечисление ценных бумаг должно быть заверено подписью и печатью Депонента, передающего ценные бумаги, и Депонента, получающего ценные бумаги, а также содержать всю необходимую информацию о проводимой операции. Депозитарием может быть осуществлена операция перечисления ценных бумаг на основании двух идентичных поручений на перечисление, одно из которых подписано и подано Депонентом, передающим ценные бумаги, а другое - Депонентом, получающим ценные бумаги.
Об исполнении операции перевода ценных бумаг инициатору операции предоставляется отчет.
Зачисление/списание ценных бумаг по итогам биржевых торгов:
Операция зачисления/списания ценных бумаг по итогам биржевых торгов представляет собой зачисление/списание ценных бумаг с/на торговый раздел счета депо Депонента по итогам торговой сессии на биржевой площадке.
Внесение записей по счету Депонента по результатам его действий на торгах осуществляется на основании поручений Депонента, получаемых Депозитарием по окончании торговой сессии и отчетов расчетного/вышестоящего депозитария. Депонент может назначить распорядителя либо оператора счета депо, который будет своевременно подавать указанные поручения.
Изменения по счету депо Депонента вносятся по состоянию на конец торговой сессии.
Операции проводятся на основании Сводного поручения. Сводное поручение может подаваться в Депозитарий в электронном виде с обязательным последующим предоставлением Сводного поручения на бумажном носителе, подписанного инициатором операции (уполномоченным сотрудником инициатора операции). Сводные поручения подаются по всем выпускам ценных бумаг, с которыми были проведены операции в течение торговой сессии, отдельно по каждому депоненту.
Допустимы также сводные поручения по сделкам/операциям Депонента во исполнения Договоров купли-продажи ЦБ, займа, и др.
При назначении Оператором по счету (разделу счета) депо Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» сводные поручения в депозитарий подаются Оператором счета. Документооборот между Депозитарием и Оператором депо Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» осуществляется согласно Внутреннего регламента Депозитария.
6.12.Перемещение ценных бумаг.
Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг.
При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и операция зачисления на другой счет депо места хранения.
Операция перемещения осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции;
- уведомления реестродержателя о проведенной операции по лицевому счету Депозитария либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения.
Поручение на перемещение ценных бумаг исполняется Депозитарием путем списания ценных бумаг с текущего счета номинального держателя Депозитария в реестре владельцев / депозитарии-корреспонденте и зачисления на новый счет Депозитария, открытый у другого реестродержателя / в другом депозитарии-корреспонденте в сроки и порядке, установленные правилами реестродержателя / депозитария- корреспондента.
Комплект документов для отправки реестродержателю / в депозитарий - корреспондент формируется Депозитарием в день приема поручения на перемещение к исполнению.
В зависимости от способа связи, установленного на момент осуществления операции с соответствующим реестродержателем / депозитарием - корреспондентом, Депозитарий оформляет и направляет реестродержателю / депозитарию - корреспонденту документы на списание ценных бумаг с текущего места хранения и зачисление на счет в новом месте хранения. В порядке и сроки, установленные действующим законодательством, правилами соответствующего реестродержателя / депозитария - корреспондента Депозитарий получает подтверждения (уведомления) о проведенных операциях, факсимильные копии которых могут быть направлены Депоненту по его требованию.
Поручение Депонента исполняется Депозитарием в день получения им документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на счет в новом месте хранения.
При получении отказа реестродержателя или депозитария-корреспондента в проведении операции Депозитарий в тот же рабочий день уведомляет Депонента о невозможности и причинах неисполнения соответствующего поручения на перемещение ценных бумаг.
Поручение Депонента считается исполненным вне зависимости от обоснованности отказа реестродержателя / депозитария - корреспондента в проведении операции. Расходы и услуги Депозитария по исполнению поручения оплачиваются Депонентом в полном объеме согласно Тарифам Депозитария.
Об исполнении операции перемещения ценных бумаг инициатору операции предоставляется отчет.
Депозитарий выполняет также операцию перемещения ценных бумаг, представляющую собой списание ценных бумаг в сумме остатка по счету с одного активного счета и зачисление на другой с последующим закрытием обнуленного активного счета, после получения от эмитента ценных бумаг, реестродержателя или уполномоченного депозитария письменного уведомления о смене уполномоченного регистратора / депозитария по учету прав владельцев ценных бумаг.
6.13. Блокирование ценных бумаг.
Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на установление ограничений по совершению операции с ценными бумагами на счете депо Депонента.
В общем случае операция блокирования ценных бумаг осуществляется на основании инициатора операции.
Поручение о блокировании ценных бумаг Депонента составляется администрацией Депозитария в следующих случаях:
- получение соответствующего решения принятого судебными органами или уполномоченными государственными органами;
- в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством или депозитарным договором.
Блокирование ценных бумаг по решению государственных органов осуществляется без согласования с Депонентом и при отсутствии его распоряжений.
Блокирование ценных бумаг может осуществляться по иным основаниям, предусмотренным действующим законодательством, нормативными правовыми актами Российской Федерации, договором с Депонентом.
Об исполнении операции блокирования ценных бумаг инициатору операции и Депоненту предоставляется отчет.
6.14. Снятие блокирования ценных бумаг.
Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами по счету (разделу счета) депо Депонента.
Операция снятия блокирования ценных бумаг осуществляется на основании поручения инициатора операции и документов, подтверждающих прекращение ограничения на совершение операций с ценными бумагами.
Операция снятия блокирования может быть обусловлена наступлением определенной даты или события или совершения определенных действий.
Ценные бумаги, заблокированные по решению государственных органов, разблокируются Депозитарием в соответствии с распоряжениями государственных органов, уполномоченных на выдачу подобных распоряжений согласно действующему законодательству Российской Федерации.
Об исполнении операции инициатору операции и Депоненту предоставляется отчет.
6.15. Обременение ценных бумаг обязательствами.
Операция обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета обременения ценных бумаг Депонента путем их перевода на определенный раздел счета депо Депонента либо их перевода на счет депо (раздел счета депо) залогодержателя.
В случае обременения ценных бумаг без перевода на счет депо залогодержателя перевод и блокировка ценных бумаг осуществляются на залоговом разделе счета депо Депонента - залогодателя.
В случае обременения ценных бумаг путем их перевода на счет Депонента- залогодержателя (заклад) зачисление и блокировка ценных бумаг осуществляются на счете депо (разделе счета депо) залогодержателя.
Операция обременения ценных бумаг осуществляется на основании:
- депозитарного договора с залогодержателем (в случае заклада ценных бумаг);
- поручения на перечисление или поручения на получение по форме Депозитария;
- залогового поручения по форме Депозитария;
Поручение на получение ценных бумаг оформляется Депонентом при зачислении ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев / депозитарии- корреспонденте с последующим зачислением на счет депо (раздел счета депо) залогодержателя, открытого в Депозитарии. В случае предоставления поручения на получение ценных бумаг Депонент должен также передать в Депозитарий уведомление реестродержателя или депозитария - корреспондента, подтверждающее зачисление ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг или депозитарии-корреспонденте.
Залоговое поручение передается Депонентом одновременно с поручением на получение / перечисление на счет депо (раздел счета депо) залогодержателя. Залоговое поручение должно быть надлежащим образом оформленным, заверенным подписью и печатью залогодателя и залогодержателя, и содержать необходимую информацию о проводимой операции.
По требованию Депозитария Депонент обязан предоставить нотариально заверенные копии документов, которые служат основанием обременения ценных бумаг обязательствами.
В случае отсутствия у залогодержателя открытого счета депо в Депозитарии, Депонент - залогодатель обязан по согласованию с залогодержателем принять меры, необходимые для заключения депозитарного договора Депозитарием с залогодержателем, и обеспечить предоставление в Депозитарий документов, предусмотренных настоящими Условиями для открытия счета депо. В случае если у залогодержателя в Депозитарии имеется открытый счет депо, дополнительного представления документов для открытия счета депо не требуется.
Поручения на перечисление или получение исполняются Депозитарием в порядке и сроки, установленные настоящими Условиями.
После исполнения соответствующего поручения Депозитарий осуществляет блокировку залогового раздела залогодателя / счета депо залогодержателя в соответствии с залоговым поручением.
Об исполнении операции залогодателю и/или залогодержателю предоставляется отчет.
В случае изменения условий и/или сроков обременения всех или части ценных бумаг обязательствами Депонент предоставляет в Депозитарий заверенные надлежащим образом копии правоустанавливающих документов, подтверждающих соответствующие изменения, а также, в случае изменения пакета ценных бумаг, являющихся предметом залога или заклада,- поручения на получение / перечисление и/или поставку / перечисление и новые залоговые поручения.
6.16. Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.
Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами включает в себя действия Депозитария по снятию соответствующего обременения ценных бумаг Депонента, отраженного в системе депозитарного учета, в случаях залога - путем их перевода на основной раздел счета депо Депонента- залогодателя, либо их перевода со счета депо залогодержателя на счет владельца, в случаях залога.
Операция по прекращению обременения ценных бумаг залогом осуществляется на основании залогового поручения по форме Депозитария, оформленного надлежащим образом, заверенного подписью и печатью со стороны залогодателя и залогодержателя и содержащего всю необходимую информацию о проводимой операции.
Депозитарий вправе требовать предоставления документов, подтверждающих прекращение обременения обязательствами ценных бумаг, для исполнения операции.
Об исполнении операции инициатору операции и Депоненту предоставляется отчет.
6.17. Конвертация ценных бумаг.
Операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.
Конвертация может осуществляться:
- в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги того же эмитента,
- в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. п.).
Возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, владельцы которых высказали согласие на конвертацию.
При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.
В том случае, если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо Депозитария места хранения.
Операция конвертации осуществляется на основании:
- решения эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг (проспекта эмиссии) эмитента;
- уведомления реестродержателя о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции конвертации по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения;
- заявления владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации);
- поручения инициатора операции.
6.18. Погашение (аннулирование) ценных бумаг.
Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо Депонентов.
Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:
- ликвидации эмитента;
- принятии эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
- принятии государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
- признании в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.
Операция погашения (аннулирования) осуществляется на основании:
- решения эмитента и/или поручения инициатора операции;
- документов, подтверждающих факт погашения ценных бумаг эмитентом;
- уведомления реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения.
6.19. Дробление или консолидация ценных бумаг.
Операция дробления или консолидации ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг. При этом ценные бумаги выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в соответствующие ценные бумаги того же эмитента с новым номиналом.
Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента.
Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента.
Операция дробления или консолидации осуществляется на основании:
- решения эмитента и/или поручения инициатора операции;
- уведомления реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения.
6.20. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с лицевых счетов ценных бумаг аннулированных государственных регистрационных номеров и зачисление их на новый лицевой счет единого государственного регистрационного номера.
Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании уведомления регистратора или вышестоящего депозитария.
Срок исполнения операции – 3 дня после получения уведомления регистратора или вышестоящего депозитария.
Депозитарий обязан обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов, информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.
Завершением операции является выдача отчета Депоненту.
6.21. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
Операция по аннулированию индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с лицевых счетов ценных бумаг с аннулированными индивидуальными номерами (кодами) и зачисление данных ценных бумаг на лицевой счет ценных бумаг государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным.
Основанием для проведения аннулирования кода дополнительного выпуска является уведомление регистратора или вышестоящего депозитария.
Срок исполнения операции 3 дня после получения уведомления регистратора или вышестоящего депозитария.
Депозитарий обязан обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов, информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.
Завершением операции является выдача отчета Депоненту.
6.22. Операции по обеспечению прав депонентов по ценным бумагам.
Выплата доходов по ценным бумагам..
Выплата дохода по ценным бумагам – операция, осуществляемая Депозитарием в целях обеспечения имущественных прав владельцев ценных бумаг, представляющая собой перечисление Депоненту дохода по ценным бумагам, полученного Депозитарием от эмитента или его платежного агента.
Порядок начисления и выплаты дохода определяется эмитентом и/или его платежным агентом по выплате дохода в соответствии с Уставом эмитента и законодательством Российской Федерации.
В соответствии с настоящими Условиями Депозитарий осуществляет:
- получение на счет Депозитария доходов по ценным бумагам Депонента (в случае если перечисление дохода эмитентом/платежным агентом эмитента производится на счет Компании);
Выплата доходов по ценным бумагам Депонентов производится с использованием денежных счетов Депозитария, когда это не противоречит условиям обращения и выпуска ценных бумаг.
- выплату полученных от эмитентов/платежных агентов эмитентов доходов по реквизитам Депонента, указанным в Анкете Депонента.
Для получения доходов по ценным бумагам на свой счет, без использования денежных счетов Депозитария, Депонент должен представить Депозитарию письменное распоряжение с указанием реквизитов банковского денежного счета, на который должно быть произведено зачисление денежных средств.
Распределение и выплата дохода Депонентам производится на основании данных депозитарного учета Депозитария на дату фиксации реестра, установленную эмитентом, а также на основании результатов сверки остатков ценных бумаг по счетам депо с информацией, полученной от реестродержателя /депозитария- корреспондента на дату фиксации реестра.
При этом изменения по счету Депонента (номинального держателя) в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг/в регистрах депозитарного учета депозитария - корреспондента являются первичными по отношению к изменениям, произошедшим по счету депо Депонента в Депозитарии.
Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом:
- за отсутствие, неполноту и/или недостоверность сведений о доходах, если данная информация не была предоставлена или предоставлялась в искаженном виде эмитентом/ платежным агентом/ реестродержателем/ депозитарием- корреспондентом.
- за несоответствие сумм полученного и причитающегося дохода, если данное несоответствие вызвано действиями эмитента / платежного агента эмитента.
- за неполучение Депонентом причитающегося дохода в случае отсутствия (несвоевременного предоставления Депонентом) информации об изменении своих платежных реквизитов.
Внесение изменений в Анкету Депонента производится в соответствии с п. 6.6. настоящих Условий.
В случае обнаружения некорректных платежных реквизитов Депозитарий принимает меры для их выяснения и в течение трех рабочих дней, следующих за днем получения корректных платежных реквизитов от Депонента, перечисляет дивиденды Депоненту.
Депозитарий имеет право потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов и сведений, необходимых для осуществления Депонентом имущественных прав, закрепленных ценными бумагами.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
