Регламент обслуживания акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов (стр. 3 )

- дату устранения нарушения (несоответствия);

- описание мер, принятых для устранения нарушения (несоответствия);

- дату и номер Уведомления об устранении нарушения (несоответствия);

- дату и номер Уведомления о факте неустранения нарушения (несоответствия) в установленный срок.

4.4.2. Спецдепозитарий осуществляет ведение журнала выявленных нарушений (несоответствий) с использованием электронной базы данных с возможностью формирования документов на бумажных носителях.

5. Порядок документооборота между специализированным депозитарием и его клиентами

5.1. Общие положения

5.1.1. Информационное взаимодействие между Спецдепозитарием, АИФ, УК Фонда осуществляется с использованием документов на бумажном носителе или электронных документов.

5.1.2. Способы передачи документов Фонда и (или) УК Фонда в Спецдепозитарий:

5.1.2.1. Электронные документы передаются:

- по системе электронного документооборота Спецдепозитария в соответствии с Договором об электронном документообороте;

- на магнитном носителе специальной (фельдъегерской) почтовой связью или доставляются уполномоченным представителем (курьером) Фонда или УК Фонда;

5.1.2.2. Документы на бумажном носителе передаются почтовой связью или доставляются уполномоченным представителем (курьером) Фонда или УК Фонда.

5.1.3. Отчеты подразделения Спецдепозитария, ведущего депозитарный учет ценных бумаг, отправляются Спецдепозитарием в адреса Фонда и (или) УК Фонда с одновременным направлением в подразделение Спецдепозитария, осуществляющее учет имущества Фонда. Спецдепозитарий признает указанные отчеты и выписки, полученные из подразделения Спецдепозитария, ведущего депозитарный учет ценных бумаг, копиями этих же отчетов, заверенными Фондом или УК. Вследствие этого, в отношении ценных бумаг, хранение и (или) учет прав на которые осуществляет Спецдепозитарий, предоставление Фондом или УК Фонда в Спецдепозитарий копий указанных отчетов и выписок не требуется.

5.1.4. Обязанность Фонда или УК Фонда по представлению в Спецдепозитарий документов, сформированных и переданных в порядке, определенном настоящим Регламентом, считается исполненной полностью:

- при передаче электронного документа по системе электронного документооборота Спецдепозитария – с момента получения УК или Фондом от Спецдепозитария уведомления о принятии электронного документа к исполнению в порядке, определенном Договором об электронном документообороте;

- при передаче электронного документа на магнитном носителе специальной (фельдъегерской) почтовой связью или уполномоченным представителем (курьером) УК или Фонда – с момента получения Спецдепозитарием магнитного носителя, содержащего электронный документ;

- при передаче документа на бумажном носителе почтовой связью или уполномоченным представителем (курьером) УК или Фонда – с момента получения Спецдепозитарием документа на бумажном носителе.

В случае аргументированного отказа со стороны Спецдепозитария от приема документа Фонда или УК, обязанность последних по представлению в Спецдепозитарий документа считается исполненной только после устранения причин такого отказа.

5.2. Обмен документами на бумажном носителе

5.2.1. Формы и реквизитный состав документов на бумажном носителе, требования к которым устанавливаются Спецдепозитарием, утверждаются уполномоченным органом Спецдепозитария и публикуются на сайте Спецдепозитария в сети Интернет по адресу http://www. *****. Об изменениях, вносимых в формы и реквизитный состав документов, Спецдепозитарий уведомляет Фонды и УК Фондов не позднее чем за 10 рабочих дней до ввода их в действие. Уведомление производится в виде публикации новых редакций форм и реквизитных составов и информационного сообщения на сайте Спецдепозитария в сети Интернет, а также рассылки информационного письма по электронной почте сети Интернет в адреса всех Фондов и УК.

5.2.2. Обмен документами на бумажном носителе между Спецдепозитарием, Фондом и УК осуществляется по актам приема-передачи документов, подписанным уполномоченными лицами Спецдепозитария с одной стороны и Фонда, УК Фонда с другой стороны. Акт приема-передачи документов составляется передающей стороной в двух экземплярах, при этом в акте должны быть перечислены все передаваемые документы с указанием по каждому из них количества экземпляров и листов. На акте приема-передачи документов указываются дата и время приема документов.

5.2.3. Документы, предоставляемые Фондом, УК Фонда Спецдепозитарию на бумажном носителе, передаются в офисе Спецдепозитария уполномоченному представителю Спецдепозитария или пересылаются почтовой связью.

5.2.4. Документы, предоставляемые Спецдепозитарием Фонду, УК Фонда на бумажном носителе, передаются в офисе Спецдепозитария уполномоченному представителю Фонда, УК Фонда или пересылаются почтовой связью.

5.2.5. Копии документов, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и заверены на обороте последнего листа документа на месте прошивки. В непрошитых документах, занимающих более одного листа, заверению подлежит каждый лист. Копии документов, заверяемые передающей стороной, должны иметь: заверительную надпись (штамп) «Копия верна», личную подпись лица, заверившего копию, расшифровку подписи (инициалы, фамилию), оттиск печати (штампа) передающей стороны.

5.3. Обмен электронными документами

5.3.1. Обмен электронными документами между Спецдепозитарием, Фондом, УК Фонда осуществляется по системе электронного документооборота Спецдепозитария в порядке и на условиях, определяемых Договором об электронном документообороте. Спецдепозитарий, Фонд, УК Фонда при информационном взаимодействии могут использовать электронные документы, сформированные на основе форматов электронных документов, определенных Договором об электронном документообороте.

5.3.2. Перечень электронных документов, используемых Сторонами при информационном взаимодействии, временные характеристики информационного взаимодействия Сторон и особенности обмена электронными документами определяются законодательными и иными нормативными правовыми актами, а также настоящим Регламентом.

5.3.3. Электронные документы по содержанию должны соответствовать документам, составленным на бумажном носителе, требования к которым установлены законодательными и иными нормативными правовыми актами, а также настоящим Регламентом.

5.3.4. Для обеспечения авторства, целостности и конфиденциальности электронных документов в системе электронного документооборота Спецдепозитария используются сертифицированные средства криптографической защиты информации, обеспечивающие применение электронной цифровой подписи, и шифрования электронных документов. К исполнению Спецдепозитарий принимает только электронные документы, подписанные электронной цифровой подписью.

5.3.5. Электронные документы, подписанные электронной цифровой подписью, имеют равную юридическую силу с надлежащим образом оформленными документами на бумажном носителе, независимо от того, существуют ли такие документы на бумажном носителе или нет, только при соблюдении правил формирования и порядка передачи электронного документа, установленных Договором об электронном документообороте и настоящим Регламентом.

5.3.6. В случае невозможности передачи электронных документов по системе электронного документооборота Спецдепозитария допускается передача электронных документов по электронной почте сети Интернет, на магнитном носителе или по другим согласованным Сторонами каналам связи, при этом порядок использования электронной цифровой подписи и шифрования не изменяется.

5.3.7. Фонд и УК вправе использовать возможности системы электронного документооборота Спецдепозитария для получения от другого участника системы электронного документооборота и/или отправки другому участнику системы электронного документооборота электронных документов, необходимых для формирования отчетности и (или) копий первичных документов в электронной форме.

5.3.8. Электронный документ может содержать дополнительные служебные реквизиты (входящий и исходящий регистрационные номера, имя владельца сертификата ключа подписи, адрес электронной почты сети Интернет отправителя и получателя и другие реквизиты), обеспечивающие в системе электронного документооборота Спецдепозитария хранение, поиск, сортировку, подтверждение подлинности электронного документа, а также позволяющие однозначно идентифицировать отправителя электронного документа.

5.3.9. Порядок обработки и хранения электронных документов, в том числе, проставления на документах служебных отметок, порядок удостоверения личности лица, от которого исходит документ, и соблюдения иных требований, установленных федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, правилами архивного хранения, а также требования к копиям электронных документов на бумажном носителе определяются «Правилами электронного документооборота» Спецдепозитария, являющимися неотъемлемой частью Договора об электронном документообороте. Действующая редакция Правил электронного документооборота публикуется на сайте Спецдепозитария в сети Интернет по адресу http://www. ***** в разделе «Электронный документооборот».

5.3.10. Информация о порядке и условиях подключения к системе электронного документооборота Спецдепозитария и обмена электронными документами, а также о порядке использования средств криптографической защиты информации и сертификатов ключей подписи публикуется на сайте Спецдепозитария в сети Интернет по адресу http://www. ***** в разделе «Электронный документооборот».

6. Проведение специализированным депозитарием конкурса для определения УК ПИФ

6.1. В случае аннулирования лицензии УК ПИФ Спецдепозитарий проводит конкурс для определения другой УК этого Фонда.

6.2. С момента, когда Спецдепозитарий получил уведомление федерального органа по РЦБ об аннулировании или приостановлении действия лицензии УК Фонда, Спецдепозитарий:

- не исполняет поручения УК Фонда, за исключением поручений, которые были даны до указанного момента, и поручений, связанных с исполнением обязательств УК Фонда, связанных с доверительным управлением имуществом Фонда, возникших до указанного момента;

- осуществляет контроль за прекращением приема заявок на выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда;

- осуществляет контроль за прекращением внесения приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда;

- не дает согласие УК Фонда на выплату денежной компенсации при погашении инвестиционных паев;

- не дает согласие УК Фонда на распоряжение имуществом, составляющим ПИФ, если это не связано с исполнением обязательств, возникших до этого момента.

6.3. В течение пяти дней после получения уведомления федерального органа по РЦБ об аннулировании лицензии УК Фонда, Спецдепозитарий информирует о проведении конкурса федерального органа по РЦБ и представляет для опубликования в Приложении к «Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам» извещение о проведении конкурса для определения другой УК Фонда.

В извещении указывается следующая информация:

- наименование Фонда;

- наименование специализированного депозитария Фонда;

- наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда;

- сведения об агентах по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев Фонда;

- сведения о СЧА ПИФ по состоянию на дату, предшествующую направлению уведомления;

- сведения о расчетной стоимости инвестиционного пая ПИФ по состоянию на дату, предшествующую направлению уведомления;

- сведения о составе и структуре активов Фонда по состоянию на дату, предшествующую направлению уведомления;

- сведения о кредиторской и дебиторской задолженности Фонда по состоянию на дату, предшествующую направлению уведомления;

- сведения о дате окончания приема заявок УК для участия в конкурсе;

- сведения об адресе для направления УК заявок для участия в конкурсе;

- перечень документов, необходимых для предоставления УК совместно с заявкой для участия в конкурсе.

6.4. Одновременно Спецдепозитарий публикует извещение о проведении конкурса для определения другой УК Фонда на своем интернет-сайте по адресу www.odk.ru и в иных органах печати, предусмотренных правилами доверительного управления Фондом.

6.5. Не позднее двадцати дней со дня опубликования в Приложении к «Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам» извещения о проведении конкурса для определения другой УК Фонда Спецдепозитарий определяет новую УК Фонда с учетом следующих критериев:

- надежности УК;

- наличия опыта управления ПИФ;

- эффективности управления ПИФ;

- иных показателей, характеризующих деятельность УК и устанавливаемых Спецдепозитарием.

6.6. Не позднее следующего дня после принятия решения об определении другой УК Фонда, Спецдепозитарий направляет уведомление и копию решения в адрес УК, выигравшей конкурс, и федерального органа по РЦБ.

Решение о результатах конкурса для определения другой УК Фонда подписывается руководителем Спецдепозитария и заверяется его печатью.

Одновременно с направлением уведомления Спецдепозитарий публикует сообщение о результатах конкурса для определения УК Фонда на своем интернет-сайте по адресу www.odk.ru и в иных органах печати, предусмотренных правилами доверительного управления Фондом.

7. Порядок внесения в Регламент изменений и дополнений

7.1. Спецдепозитарий имеет право вносить в настоящий Регламент изменения и дополнения, а также принимать Регламент в новой редакции.

7.2. В случае внесения в Регламент изменений и дополнений Спецдепозитарий обязан известить об этом Фонды и УК не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до введения в действие. Извещение производится любым из следующих способов:

- предоставлением новой редакции Регламента в виде копии на бумажном носителе;

- опубликованием новой редакции Регламента на сайте Спецдепозитария в сети Интернет по адресу http://www. ***** с одновременным уведомлением посредством электронной почты о факте публикации.

8. Формы документов первичного учета и отчетов при выполнении контрольных функций

8.1. Формы журналов и перечней, ведение которых осуществляет специализированный депозитарий

№ п/п	Наименование	Поля	Периодичность заполнения
1.	Журнал регистрации входящих документов	- наименование документа и его порядковый номер (входящий номер) - дата и время поступления документа - исходящий номер и дату отправления документа (при наличии) - наименование лица, направившего или вручившего документ	по факту поступления документа
2.	Учетный журнал	- полное фирменное наименование АИФ или название ПИФ с указанием его типа и категории - дата и время выдачи согласия на совершение сделки - вид сделки - стороны сделки - предмет сделки - срок исполнения обязанностей сторон по сделке - иные существенные условия сделки - указание вида сделки на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг - наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг, на торгах которого совершается сделка - сумма денежных средств (в случае выдачи согласия на распоряжение денежными средствами) - дата и время подписания Спецдепозитарием распоряжения о выдаче или о списании и перечислении денежных средств - полное фирменное наименование кредитной организации - номер банковского счета - основания выдачи (перечисления) денежных средств	по факту выдачи согласия на распоряжение имуществом Фонда
3.	Журнал учета изменений в составе имущества	- полное фирменное наименование АИФ или название ПИФ с указанием его типа и категории - дату и время изменения в составе имущества - вид изменения (поступление, списание) - описание поступившего (списанного) имущества - количество поступившего (списанного) имущества - стоимость поступившего (списанного) имущества (сумма денежных средств) - номер и дата регистрации документа, подтверждающего изменение в составе имущества (по журналу регистрации входящих документов) - дата и время выдачи согласия на распоряжение имуществом (по учетному журналу)	по факту изменения в составе имущества Фонда
4.	Перечень имущества	- полное фирменное наименование АИФ или название ПИФ с указанием его типа и категории - полное фирменное наименование УК Фонда - номер и дату предоставления лицензии АИФ и УК Фонда - дату и время составления перечня имущества - общая оценочная (рыночная) стоимость имущества - описание каждого вида имущества - количество каждого вида имущества (сумма денежных средств) - оценочная (рыночная) и балансовую стоимость каждого вида имущества - доля оценочной (рыночной) стоимости каждого вида имущества в его общей оценочной (рыночной) стоимости - объем каждого выпуска государственных ценных бумаг РФ - объем каждого выпуска государственных ценных бумаг субъектов РФ - количество размещенных акций (выданных инвестиционных паев ПИФ) - предельные значения показателей, составляющих требования к структуре активов Фонда - фактические значения показателей структуры активов Фонда - указание на соответствие или несоответствие состава и структуры активов Фонда установленным требованиям	каждый рабочий день
5.	Журнал выявленных нарушений (несоответствий)	- дата выявления нарушения (несоответствия) - дата совершения нарушения (дата возникновения несоответствия) - содержание выявленного нарушения (несоответствия) - дата и номер Уведомления о выявлении нарушения (несоответствия) - срок устранения нарушения (несоответствия) - номер и дата принятия решения о выдаче предписания об устранении нарушения (несоответствия) - дата устранения нарушения (несоответствия) - описание мер, принятых для устранения нарушения (несоответствия) - дата и номер Уведомления об устранении нарушения (несоответствия) - дата и номер Уведомления о факте неустранения нарушения (несоответствия) в установленный срок	по факту выявления нарушения (несоответствия)

8.2. Формы применяемых специализированным депозитарием отчетов при выполнении контрольных функций

№ п/п	Наименование	Поля	Получатель	Периодичность направления
1.	Согласие на совершение сделки с имуществом Фонда	- полное фирменное наименование АИФ или название ПИФ с указанием его типа и категории - дата и время выдачи согласия на совершение сделки - вид сделки - стороны сделки - предмет сделки - срок исполнения обязанностей сторон по сделке - иные существенные условия сделки	УК Фонда	по факту
2.	Согласие на совершение сделки с ц. б. на торгах организатора торговли на рынке ц. б.	- полное фирменное наименование АИФ или название ПИФ с указанием его типа и категории - дата и время выдачи согласия на совершение сделки - вид сделки на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг - наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг, на торгах которого совершается сделка	УК Фонда	по факту
3.	Распоряжение о выдаче или о списании и перечислении денежных средств	- полное фирменное наименование АИФ или название ПИФ с указанием его типа и категории - сумма денежных средств (в случае выдачи согласия на распоряжение денежными средствами) - дата и время подписания Спецдепозитарием распоряжения о выдаче или о списании и перечислении денежных средств - полное фирменное наименование кредитной организации - номер банковского счета - основания выдачи (перечисления) денежных средств	УК Фонда	по факту
4.	Уведомление о выявлении нарушения (несоответствия)	- полное фирменное наименование Спецдепозитария - номер и дата предоставления лицензии Спецдепозитария - полное фирменное наименование УК Фонда - номер и дата предоставления лицензии УК Фонда - полное фирменное наименование, номер и дату предоставления лицензии АИФ или название ПИФ с указанием его типа и категории - дата выявления нарушения (несоответствия) - дата совершения нарушения или дату возникновения несоответствия - содержание выявленного нарушения (несоответствия)	Федеральный орган по РЦБ, Фонд и (или) УК Фонда	не позднее 3 дней со дня выявления
5.	Уведомление об устранении нарушения (несоответствия)	- полное фирменное наименование Спецдепозитария - номер и дата предоставления лицензии Спецдепозитария - полное фирменное наименование УК Фонда - номер и дата предоставления лицензии УК Фонда - полное фирменное наименование, номер и дату предоставления лицензии АИФ или название ПИФ с указанием его типа и категории - дата выявления нарушения (несоответствия) - дата совершения нарушения или дату возникновения несоответствия - содержание выявленного нарушения (несоответствия) - дата и номер Уведомления о выявлении нарушения (несоответствия); - дата устранения нарушения (несоответствия); - описание мер, принятых для устранения нарушения (несоответствия)	Федеральный орган по РЦБ	не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем устранения
6.	Уведомление о факте неустранения нарушения (несоответствия) в установленный срок	- полное фирменное наименование Спецдепозитария - номер и дата предоставления лицензии Спецдепозитария - полное фирменное наименование УК Фонда - номер и дата предоставления лицензии УК Фонда - полное фирменное наименование, номер и дату предоставления лицензии АИФ или название ПИФ с указанием его типа и категории - дата выявления нарушения (несоответствия) - дата совершения нарушения или дату возникновения несоответствия - содержание выявленного нарушения (несоответствия) - дата и номер Уведомления о выявлении нарушения (несоответствия) - срок, установленный для устранения нарушения (несоответствия) - дату принятия и номер решения федерального органа по РЦБ о выдаче предписания об устранении нарушения (несоответствия)	Федеральный орган по РЦБ	не позднее, следующего дня после окончания срока
7.	Сведения о СЧА Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая	- полное фирменное наименование, номер и дату предоставления лицензии АИФ или название ПИФ с указанием его типа и категории - полное фирменное наименование УК Фонда - номер и дата предоставления лицензии УК Фонда - полное фирменное наименование Спецдепозитария - номер и дата предоставления лицензии Спецдепозитария - СЧА Фонда - изменение СЧА Фонда - стоимость одного инвестиционного пая - изменение стоимости одного инвестиционного пая	Федеральный орган по РЦБ	не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем определения СЧА и расчетной стоимости одного инвестиционного пая