Формы документов, используемых в документообороте (стр. 2 )

Номер государственной регистрации ценных бумаг:

Количество ценных бумаг:

Цена:

Период, в который планируется совершить сделку:

Стороны сделки:

Сроки исполнения обязанностей сторон по сделке:

Подпись уполномоченного лица УК:

_________________________ _________________________ __________________________

Должность Подпись ФИО

М. П.

Отметки специализированного депозитария

Дата выдачи согласия:

ФИО: Подпись уполномоченного лица Спецдепозитария:

М. П.

В Специализированный депозитарий ПЭКО-ИНВЕСТ»

Форма А5

РАСЧЕТ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ,

выплачиваемого Управляющей компанией

Дата расчета: ________________

Наименование Управляющей компании:

Наименование Фонда:

Номер и дата договора Управляющей компании с Фондом:

Номер и дата договора Спецдепозитария с Управляющей компанией:

Отчетный период:

Количество рабочих дней в отчетном периоде:

Средняя стоимость чистых активов за отчетный период:

Вознаграждение Спецдепозитария

(в процентах от СЧА за отчетный период):

Вознаграждение Спецдепозитария

за отчетный период (в рублях):

Подпись уполномоченного лица УК:

_________________________ _________________________ __________________________

Должность Подпись ФИО

М. П.

Отметки специализированного депозитария

Дата согласия расчета:

ФИО: Подпись уполномоченного лица Спецдепозитария:

М. П.

В Специализированный депозитарий ПЭКО-ИНВЕСТ»

Форма А6

РАСЧЕТ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПО ИТОГАМ ГОДА

Дата расчета: ________________

Наименование УК:

Наименование НПФ:

Номер и дата договора УК с НПФ:

Номер и дата договора Спецдепозитария с Управляющей компанией:

Отчетный период:

Стоимость чистых активов на начало отчетного периода (в рублях):

Стоимость чистых активов на конец отчетного периода (в рублях):

Доход от инвестирования средств пенсионных

накоплений за отчетный период, всего (в рублях):

Вознаграждение Спецдепозитария

за отчетный период (в рублях):

Размер вознаграждения УК (в процентах от дохода):

Размер вознаграждения УК за отчетный период (в рублях):

Подпись уполномоченного лица УК:

_________________________ _________________________ __________________________

Должность Подпись ФИО

М. П.

Отметки специализированного депозитария

Дата согласия расчета:

ФИО: Подпись уполномоченного лица Спецдепозитария:

М. П.

Специализированный депозитарий ПЭКО-ИНВЕСТ»

Форма А7

УВЕДОМЛЕНИЕ

ОБ ОТКАЗЕ ВЫДАЧИ СОГЛАСИЯ НА СПИСАНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ

Дата: ________________

Наименование УК:

Наименование НПФ:

Номер и дата договора УК с НПФ:

Реквизиты платежного поручения (распоряжения):

Номер, дата, сумма, получатель платежа

Специализированный депозитарий «ПЭКО-ИНВЕСТ» не дает своего согласия на списание денежных средств.

Основание:________________________________________________________________________________

Подпись уполномоченного лица Специализированного депозитария:

_________________________ _________________________ __________________________

Должность Подпись ФИО

М. П.

Специализированный депозитарий ПЭКО-ИНВЕСТ»

Форма А8

УВЕДОМЛЕНИЕ

ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИИ

Дата: ________________

Наименование УК:

Наименование НПФ:

Номер и дата договора УК с НПФ:

Реквизиты поручения депо:

Номер, дата поручения

Номер счета депо:

Данные о ценных бумагах:

Эмитент, вид ЦБ, № гос. регистрации

Количество ценных бумаг:

Специализированный депозитарий «ПЭКО-ИНВЕСТ» отказывает в проведение операции по счету депо Управляющей компании.

Основание:________________________________________________________________________________

Подпись уполномоченного лица Специализированного депозитария:

_________________________ _________________________ __________________________

Должность Подпись ФИО

М. П.

Специализированный депозитарий ПЭКО-ИНВЕСТ»

Форма А9

УВЕДОМЛЕНИЕ

ОБ ОТКАЗЕ ВЫДАЧИ СОГЛАСИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛКИ ИЛИ ВЫДАЧУ ПОРУЧЕНИЯ БРОКЕРУ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛКИ

Дата: ________________

Наименование УК:

Наименование НПФ:

Номер и дата договора УК с НПФ:

Реквизиты запроса:

Номер, дата запроса от УК

Сведения о брокере:

Наименование, № договора

Вид сделки:

Цена за штуку:

Данные о ценных бумагах:

Эмитент, вид ЦБ, № гос. регистрации

Количество ценных бумаг:

Стороны сделки:

Срок исполнения:

Специализированный депозитарий «ПЭКО-ИНВЕСТ» не дает своего согласия на совершение сделки / выдачу поручения брокеру.

Основание:________________________________________________________________________________

Подпись уполномоченного лица Специализированного депозитария:

_________________________ _________________________ __________________________

Должность Подпись ФИО

М. П.

Форма А10

РАСЧЕТ

РЫНОЧНОЙ СТОИМОСТИ ИНВЕСТИЦИОННОГО

ПОРТФЕЛЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПО СОСТОЯНИЮ

НА __/__/____ г.

Полное наименование, ИНН/КПП негосударственного пенсионного фонда _________________________

Полное фирменное наименование, ИНН/КПП управляющей компании _____________________________

Дата и номер договора доверительного управления ______________

Дата и время составления расчета _____________________________

1. Денежные средства на счетах

Наименование кредитной организации	Реквизиты договора банковского счета	Реквизиты банковского счета	Сумма денежных средств (тыс. руб.)
дата	номер
1	2	3	4	5
Итого денежных средств на счетах

2. Денежные средства в депозитах

Наименование кредитной организации	Реквизиты договора банковского счета	Реквизиты банковского счета	Сумма вклада (тыс. руб.)	Проценты начисленные (тыс. рублей)
дата	номер
1	2	3	4	5	6
Итого денежных средств в депозитах (включая начисленные проценты)

3. Государственные ценные бумаги Российской Федерации, обращающиеся на рынке ценных бумаг, за исключением облигаций внешних облигационных займов Российской Федерации

Вид ценных бумаг	Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)	Рыночная цена (руб.)	Количество (шт.)	Рыночная стоимость (тыс. руб.)	Источник расчета рыночной цены <*>
1	2	3	4	5	6
Итого рыночная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации в инвестиционном портфеле

<*> Указывается наименование российского организатора

торговли, которым определена рыночная цена, а если рыночная цена

не определена, указывается - "Цена приобретения".

4. Государственные ценные бумаги Российской Федерации, специально выпущенные Правительством Российской Федерации для размещения средств институциональных инвесторов

Вид ценных бумаг	Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)	Цена приобретения (руб.)	Количество (шт.)	Рыночная стоимость (тыс. руб.)
1	2	3	4	5
Итого рыночная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, специально выпущенных Правительством Российской Федерации для размещения средств институциональных инвесторов

5. Облигации внешних облигационных займов

Российской Федерации

Вид ценных бумаг	Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)	Рыночная цена (руб.)	Количество (шт.)	Рыночная стоимость в рублях по курсу Банка России (тыс. руб.)
1	2	3	4	5
Итого рыночная стоимость облигаций внешних облигационных займов Российской Федерации

6. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации

Вид ценных бумаг	Наименование субъекта Российской Федерации	Государст - венный ре - гистрацион- ный номер выпуска	Рыночная цена (руб.)	Количество (шт.)	Рыночная стоимость (тыс. руб.)	Источник расчета рыночной цены <*>
1	2	3	4	5	6	7
Итого рыночная стоимость государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации

<*> Указывается наименование российского организатора торговли, которым определена рыночная цена, а если рыночная цена не определена, указывается - "Цена приобретения".