Формы документов, используемых в документообороте (стр. 7 )

(подпись)

М. П.

Форма С1

УВЕДОМЛЕНИЕ № __________________________от ______________

о выявлении нарушений (несоответствий)

Наименование специализированного депозитария:____________________________________

Номер и дата выдачи лицензии:_____________________________________________________

Наименование фонда:______________________________________________________________

Номер и дата выдачи лицензии:_____________________________________________________

Наименование управляющей компании:___________________________________________

Содержание нарушений:

Дата выявления	Дата совершения	Содержание нарушения	Составляет %	Установленное ограничение, %
……….	…………..	……………..	……….	………..

Генеральный директор ________________________________________ /______________/

МП

Исполнитель:__________________

Форма С2

УВЕДОМЛЕНИЕ № __________________________от ______________

о устранении нарушений (несоответствий)

Наименование специализированного депозитария:____________________________________

Номер и дата выдачи лицензии:_____________________________________________________

Наименование фонда:______________________________________________________________

Номер и дата выдачи лицензии:_____________________________________________________

Наименование управляющей компании:___________________________________________

Содержание нарушений:

Дата выявления	Дата совершения	Содержание нарушения	Составляет %	Установленное ограничение, %	Уведомление о нарушении	Дата устранения	Меры для устранения
……….	…………	……………..	……….	………..	№ и дата уведомления о нарушении	…………	…………

Генеральный директор ________________________________________ /______________/

МП

Исполнитель:__________________

Форма С3

УВЕДОМЛЕНИЕ № __________________________от ______________

о неустранении нарушений (несоответствий)

Наименование специализированного депозитария:____________________________________

Номер и дата выдачи лицензии:_____________________________________________________

Наименование фонда:______________________________________________________________

Номер и дата выдачи лицензии:_____________________________________________________

Наименование управляющей компании:______________________________________________

Содержание нарушений:

Дата выявления	Дата совершения	Содержание нарушения	Составляет %	Установленное ограничение, %	Уведомление о нарушении	Срок устранения	Предписание об устранении
……….	…………	……………..	……….	………..	№ и дата уведомления о нарушении	…………	№ и дата принятия решения

Генеральный директор ________________________________________ /______________/

МП

Исполнитель:__________________

Форма С4

ПЕРЕЧЕНЬ ИМУЩЕСТВА ФОНДА

на ____________

дата

______________________________________________________________________

Полное фирменное наименование фонда

_________________________________________________________________________________________________________

Номер и дата выдачи лицензии

Полное фирменное наименование управляющей компании (управляющих компаний):

Общая стоимость имущества:___________________

Наименование имущества	Количество	Оценочная (рыночная) стоимость	Балансовая стоимость	Доля в общей стоимости имущества, % от оценочной (рыночной) стоимости	Объем выпуска ЦБ	Количество размещенных ЦБ
Управляющая компания
………………………	……	……	……	……	…..	…..
Управляющая компания
……………………….	……	……	……	……	…..	…..
Дебиторская задолженность
Кредиторская задолженность
Общая стоимость имущества: Оценочная (рыночная):_________ Балансовая:___________

Указание на соответствие или несоответствие состава и структуры активов:

Наименование показателя	Минимальное ограничение, %	Максимальное ограничение, %	Фактическое значение, %

Дата формирования отчета: __________________________

Уполномоченное лицо специализированного депозитария: ___________________________

МП

Приложение к ПЕРЕЧНЮ ИМУЩЕСТВА

Фонда _________________ от __________

Предусмотренные значения показателей, составляющих требования к структуре активов:

Наименование показателя	Объект инвестирования	Минимальное ограничение, %	Максимальное ограничение, %	Фактическое значение, %
…………………………………
…………………………………

Форма С5

Журнал регистрации входящих документов

Наименование фонда: ______________________________________

За период (Дата) с _______ по _________

Вх. № док-та	Дата регистрации (поступления) док-та	Время регистрации док-та	Исх. № док-та	Дата док-та	Дата отправки док-та	Наименование документа	Наименование лица, отправившего или вручившего документ	Примечание
………..	…………..	……….	…..	…	……….	………..	………..	……..

Подпись должностного лица _____________________________

МП

Форма С6

Журнал учета изменений в составе имущества

Наименование фонда: ______________________________________

За период (Дата) с _______ по _________

Дата изменения в составе имущества	Время изменения в составе имущества	Дата и время выдачи согласия	Описание изменения в составе имущества	Вид изменения в составе имущества	Наименование имущества	Стоимость имущества	Количество имущества	Номер и дата регистрации документов, подтверждающих изменения
………….	…………..	……..	………..	……….	…………	………..	…………	……….
………….	…………..	………..	………..	……….	…………	………..	…………	……….

Подпись должностного лица _____________________________

МП

Форма С7

Учетный журнал

(регистрация выдачи согласия на распоряжение имуществом)

Наименование фонда: _______________________________________________________

Наименование управляющей компании: ________________________________________

Дата: ________ ( За период с _______ по _________)

Дата согласия и время выдачи согласия	Описание имущества (предмет сделки / № банковского счета и полное фирменное наименование кредитной организации)	Описание документа (вид сделки, организатор торговли, стороны сделки(контрагент), срок поставки(оплаты), иные существенные условия сделки / основание выдачи(перечисления) ден. средств)	Стоимость имущества	Количество имущества
…………	………..	……………	………..	……….

Подпись должностного лица _____________________________

МП

Форма С8

Журнал выявленных нарушений

Дата с _______ по _________

Наименование фонда:______________________________________________________________

Наименование управляющей компании

(управляющих компаний*) :_______________________________________________

Дата выявления	Дата совершения	Нарушение	Уведомление о выявлении	Срок устр.	Предписание об устранении	Дата устранения	Меры по устранению	Уведомление об устранении	Уведомление о неустранении
…….	…………..	………….	№ и дата уведомления о выявлении нарушения	…….	……….	………	………	№ и дата уведомления о устранении нарушения	№ и дата уведомления о о факте неустранения нарушения в установленный срок

* - по инвестиционному портфелю фонда

Подпись должностного лица _____________________________

МП