6.1.9. Уведомление содержит следующие реквизиты Банка:
· полное наименование,
· ИНН и ОГРН,
· адрес для получения почтовой корреспонденции,
· фамилия, имя, отчество Ответственного за составление списка инсайдеров сотрудника, телефон, адрес электронной почты;
· категория (категории) инсайдеров, предусмотренная (предусмотренные) статьей 4 Закона об инсайде, к которой (которым) относится Банк, с указанием пункта данной статьи и описанием в соответствии с Законом.
6.2. Ответственное подразделение осуществляет учет всех направленных в соответствии с настоящим Порядком уведомлений и регистрирует их в Журнале регистрации уведомлений о включении лиц в список Инсайдеров (исключении лиц из списка инсайдеров) в соответствии с Приложением № 4 к настоящему Порядку.
6.3. В случае изменения реквизитов Банка, указанных в п. 6.1.9. настоящего Порядка (полное наименование Банка, ИНН, ОГРН, адрес для получения почтовой корреспонденции), Юридическое управление Банка доводит до Ответственного подразделения информацию о произошедших изменениях не позднее 2 (двух) рабочих дней с даты таких изменений.
7. Порядок уведомления инсайдерами о совершенных ими операциях
7.1. Лица, включенные в список Инсайдеров Банка, уведомляют Ответственное подразделение об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром в течение 10 (десяти) рабочих дня с даты совершения ими соответствующих операций по форме, определенной в Приложении №6.
7.2. Уведомления о совершенных инсайдерами операциях направляются Ответственным подразделением в Банк России по запросу.
8. Порядок ведения списка организаций, по отношению к которым Банк является инсайдером
8.1. Уведомления, полученные от юридических лиц, о включении Банка в свой список Инсайдеров на основании заключенных с Банком гражданско-правовых договоров или исключении Банка из соответствующего списка регистрируются Канцелярией Банка и направляются Ответственному подразделению в день получения соответствующего уведомления Банком.
8.1.1. В случае поступления уведомления о включении Банка в список Инсайдеров юридических лиц или исключении его из этого списка в филиал Банка сотрудник Канцелярии в филиале Банка не позднее дня поступления соответствующего уведомления направляет его сканированную копию на электронный адрес Ответственного сотрудника с последующей досылкой в Банк оригинала по почте.
8.2. Ответственное подразделение принимает решение о необходимости оценки правомерности квалификации Банка в качестве Инсайдера. Рассмотрение уведомлений на правомерность квалификации Банка в качестве Инсайдера осуществляется в следующем порядке:
8.2.1. Определение правомерности включения Банка в список Инсайдеров юридических лиц осуществляется Юридическим управлением по запросу Ответственного подразделения в сроки, не превышающие 1 (один) рабочий день с даты получения соответствующего запроса.
8.2.2. В случае отсутствия оснований для включения Банка в список Инсайдеров юридических лиц, Ответственное подразделение информирует соответствующих юридических лиц о неправомерном включении Банка в список Инсайдеров в день получения заключения Юридического управления путем направления почтового отправления с уведомлением о вручении.
8.2.3. В случае наличия расхождений в части обоснованности включения юридическим лицом Банка в свой список Инсайдеров, оспаривание включения Банка в список инсайдеров соответствующих юридических лиц осуществляется Юридическим управлением в порядке, предусмотренном законодательством.
8.3. Ответственное подразделение ведет в электронном виде список юридических лиц, по отношению к которым Банк является Инсайдером, согласно Приложению № 5 к настоящему Порядку.
8.4. В случае получения уведомления об исключении Банка из списка Инсайдеров юридического лица, Ответственное подразделение исключает данное юридическое лицо из списка организаций, по отношению к которым Банк является Инсайдером. Соответствующие изменения вносятся в данный список до конца дня получения уведомления об исключении Банка из списка Инсайдеров юридического лица.
9. Ограничения на проведение операций и использование инсайдерской информации
9.1. Ответственное подразделение осуществляет рассылку актуального списка юридических лиц, по отношению к которым Банк является Инсайдером, по электронной почте на адреса руководителей структурных подразделений, осуществляющих Операции с финансовыми инструментами, ценными бумагами, иностранной валютой и (или) товарами, не позднее дня внесения изменений в соответствующий список.
9.2. Сотрудникам Банка запрещается проведение сделок за счет и от имени Банка с ценными бумагами, иностранной валютой, Товарами или производными от них финансовыми инструментами юридических лиц, по отношению к которым Банк является Инсайдером, без предварительного согласования с Ответственным подразделением. Согласование на проведение сотрудниками Банка указанных операций может быть дано Ответственным подразделением в случае, если предоставлено обоснование осуществления операции без использования Инсайдерской информации юридического лица, по отношению к которому Банк является Инсайдером.
9.3. Ответственность за доведение до сотрудников Банка списка юридических лиц, по отношению к которым Банк является Инсайдером, и информации о запрете на проведение данных сделок возлагается на руководителей структурных подразделений.
9.4. В случае если сотрудник Банка сомневается в правомерности совершения операций с Ценными бумагами Банка, а также финансовыми инструментами, иностранной валютой и/или Товарами на основании требований настоящего Порядка, рекомендуется отказаться от совершения этих Операций.
9.5. В случае нарушения требований п. 9.2. настоящего Порядка в отношении сотрудников, допустивших нарушение, а также их руководителей могут быть применены дисциплинарные взыскания. Решение о применении дисциплинарных взысканий принимается Президентом Банка по представлению Ответственного подразделения.
9.6. Кроме того, сотрудникам Банка запрещается использование Инсайдерской информации:
9.6.1. для осуществления Операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) Товарами, которых касается Инсайдерская информация, в своих интересах или в интересах третьих лиц;
9.6.2. путем передачи ее третьим лицам или делая доступной для них Инсайдерскую информацию или основанную на ней иную информацию;
9.6.3. путем выдачи рекомендаций третьим лицам о совершении сделок с ценными бумагами и финансовыми инструментами, основанных на Инсайдерской информации;
9.6.4. путем передачи ее третьим лицам за вознаграждение или без вознаграждения.
10. ПОРЯДОК УВЕДОмЛЕНИя БАНКОМ О СОВЕРШЕННЫХ ИМ ОПЕРАЦИЯХ
10.1. Руководители структурных подразделений, сотрудники которых совершили Операцию с ценными бумагами, иностранной валютой, Товарами или производными от них финансовыми инструментами юридических лиц, по отношению к которым Банк является Инсайдером, информируют о произошедшем Ответственное подразделение путем направления информации, приведенной в Приложении № 6 к настоящему Порядку по электронной почте с приложением копий первичных документов, явившихся основанием для совершения Операции, в срок не позднее 10 рабочих дней с даты совершения соответствующей Операции.
10.2. Полученные от руководителей структурных подразделений сведения о совершенных сотрудниками соответствующих структурных подразделений Операциях с ценными бумагами, иностранной валютой, Товарами или производными от них финансовыми инструментами юридических лиц, по отношению к которым Банк является Инсайдером, регистрируются Ответственным подразделением в Журнале совершенных сделок Банка в соответствии с Приложением № 7 к настоящему Порядку.
10.3. Уведомления о совершенных сотрудниками структурных подразделений от имени и за счет Банка Операций с ценными бумагами, валютой, Товарами или производными от них финансовыми инструментами, которых касается Инсайдерская информация, к которой Банк имеет доступ, направляются соответствующей организации и в Банк России по их запросу по форме, указанной в Приложении № 6 к настоящему Порядку.
10.3.1. Ответственное подразделение направляет уведомление о совершенных операциях в срок не позднее 10 рабочих дней с даты получения соответствующего запроса.
10.3.2. Уведомление о совершении Банком от своего имени и за свой счет Операции с финансовым инструментом подписывается Ответственным лицом и скрепляется печатью Банка.
10.3.3. Уведомление, содержащее более одного листа, нумеруется, прошивается, скрепляется печатью на прошивке и заверяется подписью Ответственного лица.
10.3.4. Уведомление направляется соответствующим юридическим лицам путем предоставления уведомления в экспедицию этого лица, направления почтового отправления с уведомлением о вручении, направления электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью, иным способом.
10.3.5. Уведомление о совершении Банком от своего имени и за свой счет Операции с финансовым инструментом, иностранной валютой или товаром направляется Ответственным подразделением в Банк России любым из способов, указанных в п. 10.3.4. настоящего Порядка, а также через веб-интерфейс Личного кабинета Банка, расположенного на сайте Банка России.
10.4. Отправленные уведомления о совершении Банком Операций с ценными бумагами, иностранной валютой, Товарами или производными от них финансовыми инструментами, которых касается Инсайдерская информация, к которой Банк имеет доступ, регистрируются Канцелярией Банка, а их копии хранятся в Ответственном подразделении.
11. порядок и сроки РАСКРЫТИя ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ
11.1. Перечень Инсайдерской информации, подлежащей раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг и нормативными актами Банка России, утверждается Приказом Президента Банка. Данный перечень приведен в Приложении №8 к настоящему Порядку.
11.2. Не подлежит раскрытию:
11.2.1. принятые Советом директоров (наблюдательным советом) Банка решения по вопросам, относящимся к его компетенции в соответствии с Уставом Банка, если такая информация в установленном Банком порядке относится к конфиденциальной информации Банка, за исключением информации о принятых Советом директоров Банка решениях по вопросам, относящимся к его компетенции в соответствии с федеральными законами;
11.2.2. информация об условиях договора о поддержании (стабилизации) цен на эмиссионные Ценные бумаги Банка (ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении эмиссионных ценных бумаг Банка), за исключением информации о сроке действия указанного договора;
11.2.3. Инсайдерская информация Банка при осуществлении им в интересах клиентов Операций с финансовыми инструментами, содержащаяся:
• в подлежащих исполнению поручениях клиентов на приобретение (покупку) или продажу ценных бумаг;
• в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
11.2.4. Инсайдерская информация Банка, при оказании услуг биржевого посредника, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является Товар;
11.2.5. Инсайдерская информация Банка при осуществлении им как кредитной организацией в интересах клиентов Операции с иностранной валютой на валютной бирже, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на приобретение (покупку) или продажу иностранной валюты на валютной бирже, а также на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является иностранная валюта;
11.2.6. Инсайдерская информация юридических лиц:
• Эмитента;
• Управляющей компании;
• Хозяйствующего субъекта, включенного в реестр ст. 23 Федерального закона от 01.01.2001 «О защите конкуренции» и занимающего доминирующее положение на рынке;
• профессионального участника рынка ценных бумаг и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов Операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и/или Товарами;
• к которой Банк имеет доступ на основании гражданско-правовых договоров, заключенных с соответствующими юридическими лицами.
11.3. Инсайдерская информация, одновременно являющаяся информацией, раскрываемой Банком в качестве эмитента эмиссионных ценных бумаг, раскрывается Управлением инвестиционных банковских операций в порядке, определенном Приказом Президента Банка «О порядке раскрытия информации в качестве эмитента эмиссионных ценных бумаг».
11.4. В случае если Инсайдерская информация Банка содержится в документах Банка, раскрытие такой информации осуществляется путем обеспечения к ней доступа любым заинтересованным в этом лицам независимо от целей ее получения.
11.5. В случае если после раскрытия Инсайдерской информации сведения, входящие в состав раскрытой информации, изменяются, то разглашение информации о таких изменениях происходит в порядке и в сроки, установленные настоящим Порядком.
11.6. При опубликовании Инсайдерской информации в сети Интернет Банк обеспечивает свободный и необременительный доступ к такой информации.
11.7. По требованию заинтересованных лиц Управление общественных связей и рекламы сообщает адрес страницы в сети Интернет, на которой осуществляется опубликование Инсайдерской информации.
12. ДОСТУП К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ
12.1. Доступ к Инсайдерской информации Банка обеспечивается:
12.1.1. путем опубликования текста документа, содержащего Инсайдерскую информацию Банка, на сайте www.globexbank.ru в сети Интернет в срок не позднее двух дней с даты утверждения Президентом Банка документа, содержащего Инсайдерскую информацию, или не позднее двух дней с даты составления Протокола заседания Совета директоров Банка, Правления Банка;
12.1.2. путем опубликования в ленте новостей сообщения о порядке доступа к Инсайдерской информации, содержащейся в документе Банка, в срок не позднее одного дня с даты опубликования текста документа, содержащего Инсайдерскую информацию Банка, в сети Интернет;
12.1.3. путем предоставления копии документа, содержащего Инсайдерскую информацию Банка, по требованию заинтересованного лица, имеющего право на ее получение, в срок не более семи дней с даты получения (предъявления) требования.
12.2 Управление общественных связей и рекламы осуществляет доступ к текстам сообщений об Инсайдерской информации Банка, выступающего в качестве эмитента (текстам документов, содержащих Инсайдерскую информацию Банка, выступающего в качестве эмитента), на сайте www. ***** в сети Интернет в течение 12 (двенадцати) месяцев с даты их опубликования в сети Интернет.
13. ПРАВИЛА ОХРАНЫ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ и контроль за соблюдением требований настоящего Порядка
13.1. Требования настоящего Порядка подлежат исполнению всеми Инсайдерами Банка, а также сотрудниками Банка.
13.2. Лица, имеющие доступ к Инсайдерской информации, обязаны:
13.2.1. обеспечивать соблюдение конфиденциальности Инсайдерской информации;
13.2.2. лица, утратившие статус Инсайдера, обязаны обеспечивать соблюдение конфиденциальности Инсайдерской информации до того момента, когда полученные сведения перестают являться Инсайдерской информацией.
13.3. Лица, по статусу не имеющие доступа к Инсайдерской информации, но получившие к ней доступ, обязаны:
13.3.1. прекратить ознакомление с Инсайдерской информацией;
13.3.2. принять исчерпывающие меры по соблюдению конфиденциальности Инсайдерской информации;
13.3.3. исключить распространение или предоставление Инсайдерской информации;
13.3.4. немедленно сообщить непосредственному руководителю о произошедшем ознакомлении с Инсайдерской информацией.
13.4. С целью обеспечения соблюдения установленного порядка использования Инсайдерской информации Банк использует все возможные процедуры, направленные на охрану Инсайдерской информации от неправомерного использования, в том числе:
· установление для сотрудников Банка режима доступа лиц в отдельные помещения, занимаемые Банком;
· учет лиц, владеющих Инсайдерской информацией;
· получение письменных обязательств о неразглашении Инсайдерской информации от членов органов управления Банка и сотрудников Банка, которые относятся к категории Инсайдеров Банка;
· уничтожение всех не подлежащих хранению документов, которые могут содержать Инсайдерскую информацию, а также удаление всей, не подлежащей хранению Инсайдерской информации, хранящейся на электронных носителях;
· введение процедуры защиты рабочих мест и мест хранения документов от несанкционированного доступа;
· использование средств защиты информационно-технических систем, предотвращающих потерю информации и несанкционированный доступ к Инсайдерской информации, в том числе по каналам связи;
· введение запрета на обсуждение Инсайдерской информации в общественных местах, где эту информацию могут услышать третьи лица;
· иные процедуры.
13.5. Банк обеспечивает необходимые организационные и технические условия для соблюдения лицами, имеющими доступ к Инсайдерской информации, установленного режима конфиденциальности.
13.6. В целях охраны инсайдерской информации Ответственное подразделение обязано:
· ознакомить сотрудников Банка, доступ которых к инсайдерской информации необходим для выполнения ими своих трудовых обязанностей, с настоящим Порядком;
· ознакомить сотрудников Банка с установленным режимом использования инсайдерской информации и с мерами ответственности за его нарушение;
· Ответственное подразделение осуществляет рассылку настоящего Порядка по электронной почте на адреса руководителей структурных подразделений с целью ознакомления сотрудников Банка с настоящим Порядком с последующим письменным подтверждением их ознакомления в срок не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты получения соответствующего письма. Ответственными за ознакомление сотрудников Банка являются руководители структурных подразделений.
13.7. Сотрудники Банка обязаны доводить до сведения непосредственного руководителя, а также Ответственного подразделения и Контролера любые факты, которые им стали известны:
13.7.1. о получении Инсайдерской информации, независимо от источника, к которой они не имеют доступа в соответствии с их должностными обязанностями;
13.7.2. о неправомерном использовании Инсайдерской информации сотрудниками Банка, Инсайдерами Банка, клиентами и контрагентами Банка.
13.8. Банк по законному мотивированному требованию органа государственной власти, органа местного самоуправления предоставляет на безвозмездной основе Инсайдерскую информацию. Мотивированное требование должно быть подписано уполномоченным должностным лицом, содержать указание цели и правового основания затребования информации и срок ее предоставления.
13.9. Руководители структурных подразделений, в функции которых входит проведение Операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, осуществляют текущий контроль за соблюдением требований настоящего Порядка сотрудниками соответствующих структурных подразделений.
13.9.1. В целях отслеживания случаев неправомерного использования информации и/или манипулирования рынком работники Банка, ответственные за проведение операций с финансовыми инструментами и (или) иностранной валютой, осуществляют непрерывный контроль в ходе торговой сессии за ценами, объемами и характером собственных и клиентских заявок.
13.9.2. В случае выявления нарушений руководители структурных подразделений доводят соответствующую информацию до Ответственного подразделения и контролера по электронной почте в срок не позднее 2 (двух) рабочих дней с даты выявления нарушения.
13.9.3. Сотрудники Банка, имеющие основания полагать, что Операция, осуществляемая от имени Банка, но за счет клиента, или от имени, или по поручению клиента, осуществляется с неправомерным использованием Инсайдерской информации или является действием, относящимся к манипулированию рынком (определенным в ст. 5 Федерального закона от 01.01.2001 ), обязаны незамедлительно уведомить об этом Ответственное подразделение и Контролера по форме Приложения № 9 к настоящему Порядку.
13.10. Контроль за выполнением настоящего Порядка и требований действующего законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, стандартов СРО НФА и внутренних документов Банка осуществляет Контролер в соответствии с Инструкцией «О внутреннем контроле за осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - профессиональным участником рынка ценных бумаг», утвержденной решением Совета директоров Банка.
14. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НЕЗАКОННОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ
И ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ
14.1. Требования настоящего Порядка распространяются на всех сотрудников Банка, состоящих с Банком в трудовых отношениях и располагающих Инсайдерской информацией.
14.2. Сотрудники Банка, нарушившие требования настоящего Порядка, могут быть привлечены к административной или уголовной ответственности.
14.3. Сотрудники Банка, нарушившие требования настоящего Порядка, несут ответственность перед Банком за убытки, причиненные Банку их виновными действиями (бездействием).
14.4. Инсайдеры могут быть привлечены к ответственности за сообщение или передачу Инсайдерской информации третьему лицу (далее – адресат Инсайдерской информации). К ответственности за совершение Операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) Товарами на основании Инсайдерской информации может быть привлечен, помимо Инсайдера, адресат Инсайдерской информации, который осуществляет Операции на основании предоставленной либо неправомерно полученной Инсайдерской информации, за исключением случаев неправомерного использования Инсайдерской информации, когда адресат Инсайдерской информации не знал и не должен был знать, что такая информация является инсайдерской.
14.5. На адресата Инсайдерской информации переходят обязанности Инсайдера, при этом он несет ответственность за совершение операций на основании существенной информации, не являющейся общедоступной, незаконно переданной ему Инсайдером. Ответственность адресата Инсайдерской информации за совершение операций на основании Инсайдерской информации не отличается от ответственности Инсайдера.
Приложение
к Порядку доступа к инсайдерской информации
, охраны ее конфиденциальности
и контроля за соблюдением требований Закона об инсайде
и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, версия-3
(Приказ от 03.12.2013 № 428)
СПИСОК ИНСАЙДЕРОВ
№ | Ф. И.О. / наименование организации | Для физических лиц | Для организаций | Дата включения | Основания включения | Дата исключения | Основания исключения | |||||||
Дата | Место рождения | Адрес | Наименование документа, | Серия и номер | Орган, | Дата выдачи | ИНН | ОГРН | ||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 13 | 14 | 15 | 16 |
1 | ||||||||||||||
2 | ||||||||||||||
3 | ||||||||||||||
… |
Приложение
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 |
