Порядок доступа к инсайдерской информации , охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Закона об инсайде и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов (стр. 1 )

УТВЕРЖДЕН

Приказом Президента

ЗАО "ГЛОБЭКСБАНК"

от ­03.12.2013 № 428

Порядок

доступа к инсайдерской информации ,

охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Закона об инсайде и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов

Версия - 3

МОСКВА

2013

СОДЕРЖАНИЕ

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ..............................................................................................3

2. СПИСОК ТЕРМИНОВ И ОПРЕДЕЛЕНИЙ……………………..…………..…....3

3. ПЕРЕЧЕНЬ СОКРАЩЕНИЙ………………………………………………..………5

4. ИНСАЙДЕРСКАЯ ИНФОРМАЦИЯ БАНКА…………………………………..... 5

5. инсайдеры и порядок ведения списка инсайдеров…………..6

6. ПОРЯДОК УВЕДОМЛЕНИЯ ИНСАЙДЕРОВ.......................................................10

7. ПОРЯДОК УВЕДОМЛЕНИЯ ИНСАЙДЕРАМИ О СОВЕРШЕННЫХ ИМИ ОПЕРАЦИЯХ................................................................................................................11

8. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ СПИСКА ОРГАНИЗАЦИЙ, ПО ОТНОШЕНИЮ К КОТОРЫМ БАНК ЯВЛЯЕТСЯ ИНСАЙДЕРОМ……………………………….11

9. ОГРАНИЧЕНИЯ НА ПРОВЕДЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ И ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ………………………………………………12

10. ПОРЯДОК УВЕДОМЛЕНИЯ БАНКОМ О СОВЕРШЕННЫХ ИМ ОПЕРАЦИЯХ………………………………………………………………………...13

11. ПОРЯДОК И СРОКИ РАСКРЫТИЯ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ………………………………………………………………….…..14

12. ДОСТУП К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ…………….………………...15

13. ПРАВИЛА ОХРАНЫ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ И КОНТРОЛЬ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ТРЕБОВАНИЙ НАСТОЯЩЕГО ПОРЯДКА ……………………………………………………......15

14. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НЕЗАКОННОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ И ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ………………...…...17

15. прИложения…………………………………………………………………….....19

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящий Порядок доступа к инсайдерской информации , охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Закона об инсайде и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов устанавливает процедуру ведения списка инсайдеров, основные обязанности инсайдеров, порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации. Настоящий документ определяет также процедуры использования инсайдерской информации и уведомления о совершенных операциях.

1.2. Настоящий Порядок разработан в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации, нормативных документов Банка России, в т. ч. с использованием следующих документов:

- Федерального закона -1 «О банках и банковской деятельности»;

- Федерального закона от 01.01.2001 «Об акционерных обществах»;

- Федерального закона 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг»;

- Распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг /р «О рекомендации к применению Кодекса корпоративного поведения»;

- Федерального закона от 01.01.2001 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;

- Приказа ФСФР России -51/пз-н «Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о порядке передачи списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления инсайдерами уведомлений о совершенных ими операциях»;

- Приказа ФСФР России -18/пз-н «Об утверждении Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1-4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также порядка и сроков раскрытия такой информации».

В случае изменения действующего законодательства, внесения изменений в нормативные документы Банка России и иных органов, а также внутрибанковские документы, до приведения настоящего Порядка в соответствие с такими изменениями настоящий Порядок действует в части, не противоречащей действующему законодательству и действующим внутрибанковским документам.

2. СПИСОК ТЕРМИНОВ И определениЙ

Инсайдерская информация - точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и/или товаров и которая относится к информации, включенной Банком в перечень инсайдерской информации.

Инсайдер – юридическое или физическое лицо, обладающее правом на доступ к Инсайдерской информации в силу своего должностного положения или иного порядка на основании закона, иного нормативного правового акта, Устава Банка, должностной инструкции либо иного внутреннего документа Банка, а также на основании договора с Банком.

Контролер – сотрудник профессионального участника рынка ценных бумаг, соответствующий квалификационным требованиям действующего законодательства, осуществляющий внутренний контроль по видам деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг.

Операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и/или Товарами (далее по тексту - Операции) – совершение сделок и иные действия, направленные на приобретение, отчуждение, иное изменение прав на финансовые инструменты, иностранную валюту и/или товары, а также действия, связанные с принятием обязательств совершать указанные действия, в том числе выставление заявок (дача поручений).

Организатор торговли – фондовая, валютная, товарная биржа, иная организация, которая в соответствии с федеральными законами осуществляет деятельность по организации торговли финансовыми инструментами, иностранной валютой и/или товарами.

Ответственное подразделение – Управление анализа рисков, ответственное за:

o ведение перечня инсайдерской информации;

o фиксирование дат возникновения инсайдерской информации;

o ведение списка инсайдеров Банка;

o уведомление инсайдеров об их включении и (или) исключении в/из список/списка инсайдеров Банка;

o сбор и анализ поступающих от инсайдеров уведомлений о совершенных ими сделках с финансовыми инструментами Банка;

o сбор и анализ информации, поступающей от структурных подразделений Банка;

o анализ полученных от организаций уведомлений о включении Банка в свой список инсайдеров;

o ведение списка организаций, по отношению к которым Банк является инсайдером;

o уведомление организаций, инсайдером которых является Банк, и Банк России по финансовым рынкам о совершенных Банком сделках с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами, иностранной валютой или товарами соответствующей организации;

o передачу списка инсайдеров Организаторам торговли и в Банк России по финансовым рынкам.

Ответственный сотрудник – сотрудник Управления анализа рисков.

Предоставление информации – действия, направленные на получение информации определенным кругом лиц в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Распространение (раскрытие) информации – действия,

а) направленные на получение информации неопределенным кругом лиц или на передачу информации неопределенному кругу лиц, в том числе путем ее раскрытия в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

б) связанные с опубликованием информации в средствах массовой информации, в том числе в электронных, информационно-телекоммуникационных сетях общего пользования (включая сеть Интернет);

в) связанные с распространением информации через электронные, информационно-телекоммуникационные сети общего пользования (включая сеть Интернет).

Товары – вещи, за исключением ценных бумаг, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации или в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах.

Уполномоченное лицо – сотрудник Управления анализа рисков, имеющий доверенность на право подписания документов, связанных с выполнением требований Закона об инсайде.

Ценные бумаги Банка – эмиссионные ценные бумаги Банка, в том числе обыкновенные и привилегированные акции, облигации, а также депозитарные расписки на акции Банка и еврооблигации Банка.

Неправомерное использование инсайдерской информации - умышленное использование инсайдерской информации для осуществления операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, к которым относится такая информация, за свой счет или за счет третьего лица, а равно умышленное использование инсайдерской информации путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, если такое использование причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода или избежанием убытков в крупном размере.

Манипулирование рынком - умышленное распространение через средства массовой информации, в том числе электронные, информационно-телекоммуникационные сети общего пользования (включая сеть "Интернет"), заведомо ложных сведений или совершение операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами либо иные умышленные действия, запрещенные законодательством Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, если в результате таких незаконных действий цена, спрос, предложение или объем торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без учета указанных выше незаконных действий, и такие действия причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжены с извлечением излишнего дохода или избежанием убытков в крупном размере.

Иные понятия в тексте настоящего Порядка трактуются в соответствии с их определениями, содержащимися в законодательстве Российской Федерации.

3. ПЕРЕЧЕНЬ СОКРАЩЕНИЙ

Банк – .

Закон об инсайде - Федеральный закон от 01.01.2001 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

Банк России - Центральный банк Российской Федерации.

СРО НФА – Саморегулируемая организация «Национальная фондовая ассоциация».

4. ИНСАЙДЕРСКАЯ ИНФОРМАЦИЯ БАНКА

4.1. Банк ведет перечень Инсайдерской информации.

4.2. Перечень Инсайдерской информации составляется в соответствии с нормативным актом Банка России, содержащим исчерпывающий перечень инсайдерской информации.

4.3. К Инсайдерской информации не относятся:

1) сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения;

2) осуществленные на основе общедоступной информации исследования, прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) Товаров, а также рекомендации и (или) предложения об осуществлении операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) Товарами.

4.4. Информация, раскрытая в соответствии с Разделом 11 настоящего Порядка, не является Инсайдерской информацией с момента такого раскрытия.

4.5. Перечень Инсайдерской информации утверждается Приказом Президента Банка и подлежит раскрытию в сети Интернет на официальном сайте Банка.

4.6. Раскрытие (публикация) Инсайдерской информации осуществляется Управлением общественных связей и рекламы не позднее одного рабочего дня со дня утверждения такой информации Президентом Банка.

5. инсайдеры и порядок ведения списка инсайдеров

5.1. Ответственное подразделение ведет список инсайдеров Банка в электронном виде по форме, приведенной в Приложении № 1 к настоящему Порядку. На бумажный носитель список Инсайдеров Банка выводится по мере необходимости и подписывается Ответственным сотрудником.

5.2. К Инсайдерам Банка относятся следующие лица:

5.2.1. акционеры Банка, владеющие не менее 25% акций в уставном капитале Банка;

5.2.2. члены Совета директоров Банка;

5.2.3. члены Ревизионной комиссии Банка;

5.2.4. Президент Банка, члены и секретарь Правления Банка;

5.2.5. члены и секретари Большого кредитного комитета Банка;

5.2.6. члены и секретари Малых кредитных комитетов Банка;

5.2.7. члены и секретари Финансового комитета Банка;

5.2.8. члены и секретари Инвестиционного комитета Банка;

5.2.9. лица, имеющие доступ к Инсайдерской информации Банка на основании заключенных договоров[1], в том числе:

· внешние аудиторы Банка (аудиторские организации);

· оценщики Банка;

· профессиональные участники рынка ценных бумаг;

· кредитные организации;

· страховые организации.

5.2.10. информационные агентства, осуществляющие раскрытие или представление информации Банка;

5.2.11. рейтинговые агентства, осуществляющие присвоение рейтингов Банку, а также его ценным бумагам;

5.2.12. физические лица, имеющие доступ к Инсайдерской информации Банка на основе трудовых и (или) гражданско-правовых договоров, заключенных с ними, в т. ч.:

· руководители структурных подразделений и их заместители, имеющие доступ к инсайдерской информации;

· сотрудники Банка, осуществляющие операции с ценными бумагами, иностранной валютой и (или) Товарами;

· руководители подразделений, осуществляющие формирование бухгалтерской отчетности;

· сотрудники подразделений, осуществляющие внутренний контроль за деятельностью Банка.

5.3. Информация по лицам, указанным в пп. 5.2.1.-5.2.3., а также пп. 5.2.4.-5.2.8 настоящего Порядка, предоставляется Юридическим управлением по запросу Ответственного подразделения в срок не позднее 18-00 дня поступления запроса; в случае поступления запроса после 17-00 – не позднее 10-00 дня, следующего за днем поступления запроса.

5.3.1. В случае изменения состава лиц, указанных в пп. 5.2.1.-5.2.3. настоящего Порядка, или их персональных данных, приведенных в п. 5.5.4. настоящего Порядка, касающихся физических лиц, Юридическое управление информирует Ответственное подразделение о произошедших изменениях путем направления служебной записки на имя Ответственного сотрудника в срок не позднее 18-00 рабочего дня, следующего за днем поступления соответствующей информации.

5.3.2. В случае изменения состава лиц, указанных в пп. 5.2.4.-5.2.8. настоящего Порядка, Юридическое управление информирует Ответственное подразделение о произошедших изменениях путем направления служебной записки на имя Ответственного сотрудника в срок не позднее 18-00 рабочего дня, следующего за днем поступления соответствующей информации.

5.4. Определение Инсайдеров среди сотрудников Банка осуществляется Ответственным подразделением на основании должностных обязанностей, выполняемых сотрудниками.

5.4.1. Отдел подбора и развития персонала доводит до Ответственного подразделения информацию о принятых Банком сотрудниках не позднее 18-00 дня выхода сотрудника на работу.

5.4.2. Ответственное подразделение доводит до сведения Отдела учета кадров актуальный список сотрудников Банка, являющихся Инсайдерами.

5.4.3. Информация, приведенная в п. 5.5.4 настоящего Порядка, по Инсайдерам – сотрудникам Банка предоставляется Отделом учета кадров по запросу Ответственного подразделения в срок не позднее 12-00 дня, следующего за днем получения соответствующего запроса.

5.4.4. В случае изменения персональных данных, приведенных в п. 5.5.4. настоящего Порядка, в части Инсайдеров – сотрудников Банка Отдел учета кадров информирует Ответственное подразделение о произошедших изменениях путем направления соответствующей информации по электронной почте в срок не позднее 12-00 дня, следующего за днем, когда данные изменения стали известны Отделу учета кадров.

5.4.5. Отдел учета кадров информирует Ответственное подразделение об уволившихся/уволенных сотрудниках или переведенных на другие должности путем направления соответствующей информации по электронной почте в адрес Ответственного подразделения в срок не позднее 18-00 дня увольнения или перевода сотрудника.

5.5. Определение Инсайдеров Банка среди лиц, указанных в пп. 5.2.9.-5.2.12. настоящего Порядка, осуществляется Ответственным подразделением.

5.5.1. Структурные подразделения, инициирующие заключение договоров с лицами, указанными в пп. 5.2.9.-5.2.12. настоящего Порядка, в случае если договоры предусматривают предоставление Банком информации, не имеющейся в открытом доступе или неопубликованной на сайте Банка или в сети Интернет, в т. ч. размещенной на странице Банка, в обязательном порядке направляют проекты соответствующих договоров на согласование Ответственному подразделению.

5.5.2. Подписание указанных договоров без согласования с Ответственным подразделением запрещается. Ответственность за подписание соответствующих договоров без согласования с Ответственным подразделением возлагается на руководителей структурных подразделений, инициирующих их заключение.

5.5.3. По результатам рассмотрения Ответственное подразделение определяет, относится ли информация, предоставление которой предусмотрено договором, к инсайдерской, о чем уведомляет руководителя инициирующего подразделения.

5.5.4. В день подписания договоров, предусматривающих предоставление инсайдерской информации, руководители структурных подразделений, инициирующих их заключение, направляют по электронной почте в адрес Ответственного подразделения копию подписанного договора с обязательным наличием в нём следующей информации:

· полное наименование юридического лица (для юридических лиц);

· фамилия, имя и отчество (для физических лиц);

· дата и место рождения (для физических лиц);

· ИНН (для юридических лиц);

· паспортные данные, адрес регистрации по паспорту (для физических лиц);

· ОГРН (для юридических лиц);

· почтовый адрес для направления корреспонденции;

· номер, дата и срок действия договора.

5.5.5. В случае досрочного расторжения договоров, предусматривающих предоставление Инсайдерской информации, или их пролонгации, или изменения условий (заключение дополнительных соглашений), изменения информации, приведенной в п. 5.5.4. настоящего Порядка, руководители структурных подразделений Банка, инициировавших заключение данных договоров, информируют о произошедшем Ответственное подразделение по электронной почте в день появления такой информации с предоставлением данных, подтверждающих произошедшие изменения (при наличии таковых).

5.6. После принятия ответственным подразделением решения о включении лица в список Инсайдеров Банка или исключении из него информация об Инсайдере заносится в список Инсайдеров, и на данное лицо формируется досье.

5.6.1. Досье на Инсайдера содержит:

· копии уведомлений о включении лица в список Инсайдеров или исключении из него с отметкой о получении их Инсайдером или приложением уведомления о вручении в случае отправки уведомления почтовой связью;

· копии уведомлений о совершении Инсайдером операций с финансовыми инструментами Банка;

· иные документы.

5.6.2. Списки Инсайдеров Банка и досье на них хранятся в Ответственном подразделении в течение пяти лет с даты исключения лица из списка Инсайдеров Банка.

5.7. Информация о включении лиц в список Инсайдеров Банка или исключении из него доводится до Инсайдеров в порядке, определенном Разделом 6 настоящего Порядка.

5.8. Списки инсайдеров Банка передаются Организаторам торговли, через которые совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, по их письменному требованию (запросу) в сроки и способом, определенными Приказом 13-51/пз-н.

5.9. Основания для включения лиц в список Инсайдеров Банка:

5.9.1. предоставление лицу (получение лицом) фактического доступа к инсайдерской информации на основании заключенного с Банком гражданско-правового договора;

5.9.2. заключение Банком с лицом трудового или гражданско-правового договора (соглашения об изменении условий трудового или гражданско-правового договора), предусматривающего систематический доступ (доступ на постоянной основе) лица к инсайдерской информации;

5.9.3. принятие уполномоченным органом управления Банка решения об избрании (назначении) лица на должность единоличного исполнительного органа или ревизора Банка, члена совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) или ревизионной комиссии Банка с указанием реквизитов (даты принятия, номера и даты составления протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления Банка) такого решения;

5.9.4. принятие уполномоченным органом управления Банка решения о передаче полномочий (функций) единоличного исполнительного органа управляющей организации или управляющему с указанием реквизитов (даты принятия, номера и даты составления протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления Банка) такого решения, а также заключение Банком гражданско-правового договора с управляющей организацией или управляющим об осуществлении функций единоличного исполнительного органа с указанием реквизитов (даты заключения и номера) такого договора;

5.9.5. принятие уполномоченным органом управления управляющей организации, осуществляющей функции единоличного исполнительного органа Банка, решения об избрании (назначении) лица на должность единоличного исполнительного органа или ревизора такой управляющей организации, члена совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) или ревизионной комиссии такой управляющей организации с указанием реквизитов (даты принятия, номера и даты составления протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления управляющей организации) соответствующего решения;

5.9.6. представление Банком в Банк России предварительного уведомления о направлении добровольного, обязательного или конкурирующего предложения о приобретении ценных бумаг, а в случае направления Банком добровольного, обязательного или конкурирующего предложения о приобретении ценных бумаг, не обращающихся на организованных торгах, но в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам, - представление Банком добровольного, обязательного или конкурирующего предложения о приобретении указанных ценных бумаг в Банк России;

5.9.7. заключение Банком договора с информационным агентством, на основании которого информационным агентством осуществляется раскрытие или предоставление информации организации с указанием реквизитов (даты заключения и номера) такого договора;

5.9.8. предоставление рейтинговому агентству (получение рейтинговым агентством) доступа к инсайдерской информации на основании заключенного с Банком гражданско-правового договора о присвоении рейтинга Банку и (или) его ценным бумагам с указанием реквизитов (даты заключения и номера) такого договора;

5.9.9. исполнение работником Банка трудовых обязанностей, связанных с предоставлением (получением) доступа к инсайдерской информации на постоянной основе;

5.9.10. временное предоставление работнику Банка (получение работником Банка) доступа к инсайдерской информации в связи с исполнением отдельных трудовых обязанностей;

5.9.11. иное основание включения в список Инсайдеров.

5.10. Основания для исключения лиц из списка Инсайдеров Банка:

5.10.1. распространение, в том числе раскрытие, или предоставление инсайдерской информации в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

5.10.2. потеря Банком статуса инсайдера, в том числе в связи с прекращением допуска финансовых инструментов или товаров организации к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации, в связи с ликвидацией юридического лица, в свою очередь включившего Банк в свой список инсайдеров, или получение Банком от такого юридического лица уведомления о ее исключении из списка инсайдеров такого юридического лица;

5.10.3. прекращение (изменение) трудового или гражданско-правового договора, на основании или во исполнение которого лицу предоставлялся (лицо получило) доступ к инсайдерской информации;

5.10.4. прекращение исполнения работником Банка трудовых обязанностей, связанных с предоставлением (получением) доступа к инсайдерской информации;

5.10.5. прекращение, в том числе досрочное, полномочий лица, занимавшего должность единоличного исполнительного органа или ревизора организации, члена совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) или ревизионной комиссии организации;

5.10.6. прекращение, в том числе досрочное, полномочий управляющей организации или управляющего, осуществлявших функции единоличного исполнительного органа организации;

5.10.7. прекращение, в том числе досрочное, полномочий лица, занимавшего должность единоличного исполнительного органа или ревизора управляющей организации, осуществляющей функции единоличного исполнительного органа Банка, члена совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) или ревизионной комиссии такой управляющей организации;

5.10.8. исполнение вступившего в законную силу решения суда об исключении лица из списка инсайдеров Банка;

5.10.9. ошибочное (неправомерное) включение лица в список инсайдеров Банка;

5.10.10. иное основание исключения из списка инсайдеров.

6. порядок уведомлениЯ инсайдеров

6.1. Ответственное подразделение Банка уведомляет лиц, включенных в список Инсайдеров Банка или исключенных из него, в срок не позднее 7 (семи) рабочих дней с даты включения данного лица в список Инсайдеров или исключения данного лица из указанного списка по форме, определенной Приложением № 2 к настоящему Порядку.

6.1.1. Ответственное подразделение передает уведомление о включении лица в список Инсайдеров или исключении из него под подпись непосредственно лицу, включенному в список Инсайдеров Банка или исключенному из него, или посредством почтовой, телеграфной, телетайпной, электронной или иной связи.

6.1.2. Уведомление может быть составлено на бумажном носителе и (или) в форме электронного документа, подписанного электронной подписью в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации. Уведомлению присваиваются дата и исходящий номер.

Уведомление, составленное на бумажном носителе, подписывается Ответственным сотрудником и заверяется печатью Банка.

Все листы уведомления, объем которого превышает один лист, сшиваются, а листы нумеруются и скрепляются на прошивке подписью Ответственного сотрудника и печатью Банка.

В случае составления уведомления на бумажном носителе соответствующее лицо может быть уведомлено посредством направления электронной связью, в том числе с использованием сети «Интернет», электронного образа документа (электронно-цифровой формы, в которую преобразован документ, составленный на бумажном носителе, путем его сканирования).

6.1.3. Отправка уведомлений о включении лица в список Инсайдеров или исключении из него почтовой связью производится Канцелярией Банка после передачи данного уведомления Ответственным подразделением Банка:

- при поступлении в Канцелярию до 15-00 - в день их получения;

- при поступлении в Канцелярию после 15-00 - на следующий рабочий день.

Отправка уведомления о включении лица в список Инсайдеров или исключении из него почтой осуществляется с уведомлением о вручении и составлением описи передаваемых документов согласно Приложению № 3 к настоящему Порядку.

6.1.4. Копии почтовых уведомлений о вручении хранятся в Канцелярии.

6.1.5. Отправка уведомлений о включении лица в список Инсайдеров или исключении из него посредством экспресс-почты или курьером производится Канцелярией Банка после передачи данного уведомления Ответственным подразделением Банка в срок до 15-00 в дни отправки, установленные внутренними документами Банка.

6.1.6. При наличии информации о неполучении лицом Уведомления об исключении из него по независящим от Банка обстоятельствам Канцелярия Банка информирует об этом Ответственное подразделение в срок не позднее 2 (двух) рабочих дней с даты получения информации.

6.1.7. Ответственное подразделение предпринимает все доступные меры по установлению адреса местонахождения лица, исключенного из списка инсайдеров, для вручения Уведомления об исключении из списка инсайдеров.

6.1.8. Ответственное подразделение по требованию лица, включенного в список (исключенного из списка) инсайдеров, в срок не позднее 7 (семи) рабочих дней с даты получения Банком соответствующего требования направляет такому лицу копию уведомления на бумажном носителе, подписанную Ответственным сотрудником и скрепленную печатью Банка. Все листы копии уведомления, объем которого превышает один лист, прошиваются, а листы нумеруются и скрепляются на прошивке подписью Ответственного сотрудника и печатью Банка.