Требования к системе электронного хранения документов (ECM система) (стр. 2 )

№	Наименование документа	Обязательность	Описание
1	Договор банковского счета	Да
2	Заявление на открытие счета	Да
3	Устав	Нет
4	Учредительный договор	Нет
5	Постановление/Решение местной администрации	Нет
6	Свидетельство о регистрации изменений	Нет
7	Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе	Да
8	Свидетельство о государственной регистрации	Да
9	Свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года	Да
10	Выписка из ЕГРЮЛ	Да
11	Карточка с образцами подписей и оттиска печати	Да
12	Документ (приказ, протокол, решение, доверенность и т. п.), подтверждающий назначение на должность и полномочия лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиском печати	Да
13	Приказ о возложении обязанностей по ведению бухгалтерского учета на руководителя	Нет
14	Документ о статистических данных (кодах), выданный уполномоченным органом Российской Федерации	Нет
15	Сведения о юридическом лице и индивидуальном предпринимателе	Да
16	Документ, удостоверяющий личность лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати и лица, обратившегося за открытием счета	Да
17	Доверенность на представителя, обратившегося за открытием счета	Да
18	Лицензия	Нет	Лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (если применимо)
19	Документ, подтверждающие передачу полномочий управляющей организации (управляющему)	Нет	Решение (протокол), договор
20	Письмо Клиента	Да	Письмо Клиента, подписанное руководителем организации или иным уполномоченным лицом, подтверждающее фактическое место нахождения Клиента, либо документ, подтверждающий право собственности или право пользования Клиента зданием (помещением) по адресу фактического места нахождения (свидетельство о государственной регистрации права собственности, договор аренды или безвозмездного пользования).
21	Уведомление о предоставлении сведений в банк	Нет
22	Информационное письмо	Нет
23	Положение об обособленном подразделении юридического лица	Нет
24	Документ, подтверждающий полномочия руководителя юридического лица	Нет	Решение, протокол
25	Уведомление о постановке на учет юридического лица в налоговом органе по месту нахождения его обособленного подразделения	Нет
26	Договор, на основании которого осуществляется доверительное управление	Нет
27	Договор об осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц	Нет
28	Договор с оператором по переводу денежных средств	Нет
29	Договор с банковским платежным агентом	Нет

Требования к группе «Досье валютного контроля»

В системе для группы «Досье валютного контроля» должна быть настроена следующая структура:

· Паспортизируемые досье

o Тип паспорта сделки (7 типов)

§ (Возможно) Рубли/валюта

·  Досье ВК по паспорту сделки №

o Документы

o Группы документов (Подтверждающие документы, Расчетные документы, Справки о валютных операциях, Справки о подтверждающих документах)

§ Документы

· Не паспортизируемые досье

o Тип операции (~ 30 типов)

§ (Возможно) Рубли/валюта

· Наименование клиента

o Досье ВК без ПС

§ Документы

§ Группы документов (~4 типа)

· Документы

Основная карточка, результат поиска - Досье ВК.

Приблизительное количество параметров в карточках документов:

Досье - 20 параметров;

Структурируемый документ -  30 параметров;

Не структурируемый документ - 10 параметров.

В системе должны быть настроена возможность добавления следующих типов документов:

Досье валютного контроля по паспорту сделки (ДВК по ПС)

№	Документ	Шаблон в СДБО (структурированный, XML)	Комментарий
1.	Паспорт сделки	Да	ПС
2.	Ведомость банковского контроля	шаблона в БСС нет, но ВБК, как приложенный ХМL файл, в отдельных случаях передаются через БСС	ВБК
3.	Справка о валютной операции	Да	СВО
4.	Справка о подтверждающих документах	Да	СПД
5.	Заявление о переоформлении паспорта сделки	Да
6.	Заявление о закрытии паспорта сделки	Да
7.	Заявление о срочном оформлении паспорта сделки	Да
8.	Заявление о предоставлении ПС, ВБК, копии иных документов валютного контроля	Нет
9.	Заявление о принятии ПС на обслуживание в банк в связи с переводом контракта из другого уполномоченного банка	Нет
10.	Контракт	Нет	· Договор / Контракт/ Соглашение · Дополнительные соглашения · Изменения к контракту · Приложения к контракту · Письма · Расчет процентов по договору займа · Другие
11.	Подтверждающие документы	нет	· Деклараця на товары (импорт и экспорт) · Товарно-транспортная накладная (ТТН) · Счет на оплату / инвойс · Заявление на выпуск товара · другие
12.	Расчетные документы	да	· Заявление на перевод иностранной валюты · SWIFT (только в АБС ЦФТ, в СДБО - нет) · Платежное поручение · Распоряжение на списание иностранной валюты с транзитного валютного счета · уведомление о зачислении иностранной валюты на транзитный валютный счет (первично в АБС, затем выгружается в СДБО для клиентов, у которых установлен СДБО)

Досье валютного контроля без паспорта сделки (ДВК без ПС)

№	Документ	Шаблон в СДБО (структурированный, XML)	Комментарий
1.	Справка о валютной операции	Да	СВО
2.	Заявление о предоставлении копии документов валютного контроля	Нет
3.	Контракт	Нет	· Договор / Контракт / Соглашение · Дополнительные соглашения · Изменения к конракту · Приложения к контракту · Письма · Расчет процентов по договору займа · другие
4.	Подтверждающие документы	нет	· Деклараця на товары (импорт и экспорт) · Товарно-транспортная накладная (ТТН) · Международная товарно-транспортная накладная (CMR) · Счет ( инвойс) · Заявление на выпуск товара · другие
5.	Расчетные документы	да	· Заявление на перевод иностранной валюты · SWIFT (только в АБС ЦФТ, в БСС - нет) · Платежное поручение · Распоряжение на списание иностранной валюты с транзитного валютного счета · уведомление о зачислении иностранной валюты на транзитный валютный счет (первично в АБС, затем выгружается в СДБО для клиентов, у которых установлен СДБО)

Виды паспортов:

1 - экспорт товаров

2 - импорт товара

3 - экспорт услуг

4 - импорт услуг

5 - выданный займ

6 - займ полученный

9 - смешенные сделки (пример: импорт товаров и импорт услуг)

4. Требования к процессам

Открытие накопительного счета в ГО

Общая схема процесса открытия накопительного счета в ГО

Открытие накопительного счета в ДО

Общая схема процесса открытия накопительного счета в ДО

Открытие расчетного счета в ГО

Общая схема процесса открытия расчетного счета в ГО

Открытие расчетного счета в ДО

Общая схема процесса открытия расчетного счета в ДО

Открытие расчетного счета клиентов иностранного государства

Общая схема процесса открытия расчетного счета клиентов иностранного государства

Открытие корреспондентского счета

Общая схема процесса открытия корреспондентского счета

Открытие депозитного счета в ГО для нового клиента

Общая схема процесса открытия депозитного счета в ГО для нового клиента

Открытие депозитного счета в ДО для нового клиента

Общая схема процесса открытия депозитного счета в ДО для нового клиента

Внесение изменений в ЮДК

Общая схема процесса внесения изменений в ЮДК

СМС информирование

Общая схема процесса подключения услуги СМС информирования

СДБО

Общая схема процесса подключения к СДБО

Устранение замечаний

Подпроцесс устранения замечаний. Входит в состав остальных настраиваемых процессов.

5. Требования к интеграции

Необходимо реализовать интеграцию со следующими системами:

· АБС Банка;

· CRM-системы Банка;

· Система сканирования и распознавания;

· Системы дистанционного банковского обслуживания (ДБО).

Интеграционная шина – TIBCO.

6. Концептуальная архитектура

Предполагаемая схема концептуальной архитектуры решения для процессов:

Описание требований к системе сканирования и распознавания, с извлекаемыми атрибутами для каждого документа: