СОГЛАСОВАН приказом Генерального директора Общества с ограниченной ответственностью «Технический центр «ИНФИНИТУМ» от 01.01.01 г. № 12
|
| УТВЕРЖДЕН приказом Генерального директора от 01.01.01 г. № П/08-83
|
Регламент подсистемы
электронного документооборота
депозитарий
«ИНФИНИТУМ»
(приложения с 1 по 3)
(с изменениями и дополнениями,
утвержденными Приказом от «17» сентября 2009г. № П09/09- 07,
согласованными Приказом от «18» сентября 2009г. № 05)
(версия09.2009 psed)
Москва 2009
ПЕРЕЧЕНЬ
формализованных электронных документов,
используемых в Подсистеме электронного документооборота
депозитарий «ИНФИНИТУМ»
Формализованное название документа в схеме | Текстовое название документа в схеме | Название документа | Код системы | Комментарий |
BROKER_STATEMENT_OF_CASH_FLOW_V2 | Отчет брокера об операциях. Версия 2. | Отчет брокера | CONTROL | |
STATEMENT_OF_MFUND_OPERATING_ACCOUNT | Выписка по расчетному счету | Выписка по расчетному счету | CONTROL REESTR | |
STATEMENT_OF_TRANSACTIONS | Справка о движении ценных бумаг | Выписка по счету ДЕПО | DEPO | |
STATEMENT_OF_HOLDINGS | Выписка из реестра ПИФ/ Выписка по счету ДЕПО | Выписка по счету ДЕПО | DEPO | |
INSTRUCTION_TO_DEPO_TRANSFER | Поручение на зачисление | Поручение Депонента | DEPO | Для зачисления ценных бумаг (кроме векселей) на счет ДЕПО |
INSTRUCTION_TO_DEPO_PLACE_STORAGE | Поручение на изменение места хранения | Поручение Депонента | DEPO | Для изменения места хранения ценных бумаг, учтенных на счете ДЕПО |
INSTRUCTION_TO_DEPO_TRANSLATION | Поручение на прием/перевод | Поручение Депонента | DEPO | Для приема/перевода ценных бумаг по счетам ДЕПО, открытым Организатором Подсистемы СЭД (при условии неизменности места хранения) |
INSTRUCTION_TO_DEPO_WRITE_OFF | Поручение на списание | Поручение Депонента | DEPO | Для списания ценных бумаг (кроме векселей) со счета ДЕПО |
REQUEST_FOR_STATEMENT | Заявление (запрос) о предоставлении выписки (Распоряжение на предоставление информации) | Заявление о предоставлении выписки со счета ДЕПО | DEPO | Для предоставления Организатором Подсистемы СЭД выписки по счету ДЕПО |
STATEMENT_OF_ OPENING_ACCOUNT | Уведомление об открытии счета | Уведомление об открытии лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев | REESTR | |
STATEMENT_OF_CONFIRMED_TRANSACTION | Уведомление о проведении операции (отчет о приеме-переводе) | Уведомление о проведении операции в реестре владельцев инвестиционных паев | REESTR | |
STATEMENT_OF_HOLDINGS | Выписка из реестра ПИФ/ Выписка по счету ДЕПО | Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев | REESTR | |
STATEMENT_OF_TRANSACTIONS | Справка о движении ценных бумаг | Справка об операциях по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев | REESTR | |
STATEMENT_OF_REJECTED_TRANSACTION | Уведомление об отказе в проведении операции | Уведомление об отказе в проведении операции | REESTR | |
REQUEST_FOR_STATEMENT | Заявление (запрос) о предоставлении выписки (Распоряжение на предоставление информации) | Заявление о предоставлении выписки; Распоряжение о предоставлении списка владельцев инвестиционных паев ПИФ | REESTR | Для предоставления регистратором выписки по лицевому счету; Для составления регистратором списка владельцев инвестиционных паев |
APPLICATION_FOR_ACCOUNT_OPEN | Заявление на открытие лицевого счета / изменение данных анкеты | Заявление на открытие лицевого счета Заявление на изменение данных анкеты | REESTR | Для открытия лицевого счета в реестре либо внесения изменений в сведения о зарегистрированном лице, которому открыт лицевой счет |
APPLICATION_TO_ACQUISITION | Заявка на приобретение ИП | Заявка на приобретение инвестиционных паев | REESTR | Для внесения приходной записи в реестре владельцев инвестиционных паев ПИФ при приобретении инвестиционных паев |
APPLICATION_TO_REDEMPTION | Заявка на погашение ИП | Заявка на погашение инвестиционных паев | REESTR | Для внесения расходной записи в реестре владельцев инвестиционных паев ПИФ в связи с погашением инвестиционных паев |
APPLICATION_TO_EXCHANGE | Заявка на обмен ИП | Заявка на обмен инвестиционных паев | REESTR | Для внесения приходной и расходной записи в реестре владельцев инвестиционных паев ПИФ в связи с обменом инвестиционных паев |
FORM_OF_SHAREHOLDERS | Анкета для регистрации пайщика | Анкета зарегистрированного лица | REESTR | Для открытия лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев ПИФ |
INSTRUCTION_TO_DELIVER | Передаточное распоряжение | Передаточное распоряжение | REESTR | Для внесения приходной и расходной записи в реестре владельцев инвестиционных паев ПИФ при переходе права собственности на инвестиционные паи |
TECHNICAL_REPORT | Служебное сообщение | Для передачи служебной информации |
Оформляется на фирменном бланке организации
Генеральному директору
депозитарий «ИНФИНИТУМ»
Просим Вас при рассмотрении Заявления о присоединении к Правилам обмена электронными документами в системе электронного документооборота центр «ИНФИНИТУМ»
_____________________________________________________________________________________
(наименование организации)
использовать ранее предоставленный нами в ОАО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» следующий комплект документов
§ учредительные документы с зарегистрированными изменениями и дополнениями (нотариально удостоверенные копии);
§ свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц (свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года) (нотариально удостоверенная копия);
§ документ, подтверждающий факт назначения (избрания) на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности (копия, удостоверенная заинтересованным лицом);
§ банковскую карточку с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиска печати юридического лица (нотариально удостоверенную).
__________________ _____________/ /
(должность уполномоченного лица организации) (Ф. И.О. уполномоченного лица
организации)
МП
Ответственный исполнитель:
_________________________
тел. (_____) __________________
Оформляется на фирменном бланке организации
Генеральному директору
депозитарий «ИНФИНИТУМ»
Просим Вас согласовать Заявление о присоединении к Правилам обмена электронными документами в системе электронного документооборота центр «ИНФИНИТУМ» ____________________________________________________________________________ .
(наименование лица, заинтересованного в присоединении к СЭД)
_____________________________________________________________________________,
(наименование Участника – организации от чьего имени подается письмо)
является Участником СЭД «ИНФИНИТУМ» и намерено осуществлять обмен электронными документами в СЭД «ИНФИНИТУМ» с ______________________________________________________________ во исполнение
(наименование лица, заинтересованного в присоединении к СЭД)
договорных обязательств.
__________________ _____________/ /
(должность уполномоченного лица Участника) (Ф. И.О. уполномоченного лица
Участника)
МП
Ответственный исполнитель:
_________________________
тел. (_____) __________________
