СОГЛАСОВАН приказом Генерального директора Общества с ограниченной ответственностью «Технический центр «ИНФИНИТУМ» от 01.01.01 г. № 12 | УТВЕРЖДЕН приказом Генерального директора от 01.01.01 г. № П/08-83 |
Регламент подсистемы
электронного документооборота
депозитарий «ИНФИНИТУМ»
(версия 01.2008 psed/2)
Москва 2008
СОДЕРЖАНИЕ
Раздел 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Термины и определения
Статья 2. Регулирование обмена электронными документами в Подсистеме СЭД
Статья 3. Предмет регулирования Регламента
Статья 4. Порядок вступления в действие Регламента, внесения в него изменений
Раздел 2. УСЛОВИЯ ДОПУСКА К ОБМЕНУ ЭЛЕКТРОННЫМИ ДОКУМЕНТАМИ В ПОДСИСТЕМЕ СЭД
Статья 5. Условия допуска к обмену электронными документами в Подсистеме СЭД
Статья 6. Порядок взаимодействия при присоединении к Правилам обмена ЭД для осуществления обмена электронными документами в Подсистеме СЭД
Статья 7. Порядок определения Пользователей СЭД для осуществления обмена ЭД в Подсистеме СЭД
Раздел 3. ОСОБЕННОСТИ ОБМЕНА ЭЛЕКТРОННЫМИ ДОКУМЕНТАМИ В ПОДСИСТЕМЕ СЭД
Статья 8. Общие требования к обмену электронными документами в Подсистеме СЭД
Статья 9. Общие требования к оформлению электронных документов в Подсистеме СЭД
Статья 10. Требования к оформлению формализованных электронных документов
Статья 11. Перечень электронных документов, используемых в Подсистеме СЭД
Статья 12. Особенности формирования и передачи электронных документов в Подсистеме СЭД
Статья 13. Особенности приема и обработки электронных документов в Подсистеме СЭД
Статья 14. Особенности передачи транзитных электронных документов в Подсистеме СЭД
Статья 15. Особенности учета и хранения электронных документов в Подсистеме СЭД
Статья 16. Режим обмена электронными документами в Подсистеме СЭД
Статья 17. Порядок отзыва электронного документа, переданного в Подсистеме СЭД
Статья 18. Порядок разрешения споров и конфликтных ситуации при осуществлении обмена электронными документами в Подсистеме СЭД
ПРИЛОЖЕНИЯ
Приложение 1. | Сведения об Организаторе Подсистемы электронного документооборота депозитарий «ИНФИНИТУМ» |
Приложение 2. | Группы Сторон СЭД Подсистемы электронного документооборота депозитарий «ИНФИНИТУМ» |
Приложение 3. | Форматы Подсистемы электронного документооборота депозитарий «ИНФИНИТУМ» |
Приложение 4. | Перечень формализованных электронных документов, используемых в Подсистеме электронного документооборота депозитарий «ИНФИНИТУМ» |
Раздел 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Термины и определения
1. В настоящем Регламенте подсистемы электронного документооборота депозитарий «ИНФИНИТУМ» (далее – Регламент) применяются следующие термины и определения:
Абонент Подсистемы СЭД – Абонент СЭД, осуществляющий обмен ЭД в Подсистеме СЭД. При этом Код Стороны СЭД, присвоенный Организатором СЭД такому Абоненту СЭД, должен содержать указание на область действия Подсистемы СЭД.
Организатор Подсистемы СЭД – Открытое акционерное общество «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ», заключившее с Организатором СЭД договор о выполнении функций организатора Подсистемы СЭД.
Подсистема СЭД – подсистема электронного документооборота депозитарий «ИНФИНИТУМ», являющаяся частью системы электронного документооборота центр «ИНФИНИТУМ» и представляющая собой совокупность программного, информационного и технического обеспечения Организатора Подсистемы СЭД и Участников (Абонентов) Подсистемы СЭД, осуществляющих обмен ЭД в Подсистеме СЭД.
Правила обмена ЭД – Правила обмена электронными документами в системе электронного документооборота центр «ИНФИНИТУМ», утвержденные Организатором СЭД и устанавливающие общие принципы осуществления обмена ЭД в СЭД.
Служебный ЭД – электронный документ, служащий для обеспечения электронного документооборота в Подсистеме СЭД.
Сторона Подсистемы СЭД – Организатор Подсистемы СЭД, а также Участник Подсистемы СЭД, Абонент Подсистемы СЭД.
Транзитный ЭД – электронный документ, которым обмениваются Участники (Абоненты) Подсистемы СЭД между собой. Отправителем / получателем транзитного ЭД не может являться Организатор Подсистемы СЭД либо Организатор СЭД.
Участник Подсистемы СЭД – Участник СЭД, осуществляющий обмен ЭД в Подсистеме СЭД. При этом Код Стороны СЭД, присвоенный Организатором СЭД такому Участнику СЭД, должен содержать указание на область действия Подсистемы СЭД.
Файл с ЭД – файл, сформированный в соответствии с Правилами обмена ЭД и Регламентом и содержащий электронный документ с ЭЦП.
Формализованный ЭД – функциональный или служебный электронный документ, созданный в соответствии с Правилами обмена ЭД и/или Регламентом, для которого Правилами обмена ЭД и/или Регламентом и/или функциональными договорами (соглашениями) определен XML формат.
Функциональный договор (соглашение) – договор (соглашение) Сторон Подсистемы СЭД, электронный документооборот по которому обеспечивается в соответствии с Правилами обмена ЭД и Регламентом.
Функциональный ЭД – электронный документ, форма которого аутентична форме соответствующего функционального документа на бумажном носителе, установленной функциональным договором (соглашением) между Сторонами Подсистемы СЭД или нормативным правовым актом Российской Федерации.
XML формат электронного документа (XML формат) – правила представления информации в электронном документе с использованием расширяемого языка разметки документа (XML языка).
2. Остальные термины и определения, используемые в Регламенте, должны пониматься в соответствии с законодательством Российской Федерации и Правилами обмена ЭД, включая Регламент УЦ.
Статья 2. Регулирование обмена электронными документами в Подсистеме СЭД
1. Обмен ЭД в Подсистеме СЭД регулируется следующими документами:
§ Правилами обмена ЭД;
§ Регламентом;
§ договором об осуществлении функций организатора Подсистемы СЭД, заключенным между Организатором СЭД и Организатором Подсистемы СЭД;
§ соглашениями об электронном документообороте и/или иными функциональными договорами (соглашениями), заключенными между Участниками Подсистемы СЭД.
2. Перечень функциональных ЭД, используемых Сторонами Подсистемы СЭД при информационном взаимодействии, а также форматы ЭД, не указанные в Регламенте, временные характеристики, инструкции по заполнению ЭД и особенности обмена ЭД могут определяться Сторонами Подсистемы СЭД в соответствующих договорах (соглашениях) и не должны противоречить Регламенту и Правилам обмена ЭД.
3. При выдаче, сертификации, плановой смене ключей электронной цифровой подписи (шифрования), а также в случае их компрометации Стороны Подсистемы СЭД и их Пользователи СЭД руководствуются Регламентом Удостоверяющего центра центр «ИНФИНИТУМ», являющимся приложением к Правилам обмена ЭД (далее – Регламент УЦ).
Статья 3. Предмет регулирования Регламента
1. Регламент разработан в соответствии с принципами, установленными Правилами обмена ЭД, и определяет особенности взаимодействия, условия и порядок обмена ЭД в Подсистеме СЭД.
2. Настоящий Регламент определяет:
§ порядок обмена ЭД между Организатором Подсистемы СЭД и Участниками Подсистемы СЭД во исполнение:
функциональных договоров (соглашений), заключенных между Организатором Подсистемы СЭД и Участниками Подсистемы СЭД;
условий осуществления депозитарной деятельности, утвержденных Организатором Подсистемы СЭД;
правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденных Организатором Подсистемы СЭД и зарегистрированных ФСФР России;
регламентов специализированного депозитария, утвержденных Организатором Подсистемы СЭД и зарегистрированных ФСФР России;
нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе актов ФСФР России;
§ порядок обмена ЭД между Участниками Подсистемы СЭД во исполнение:
функциональных договоров (соглашений), заключенных между Участниками Подсистемы СЭД;
нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе актов ФСФР России;
§ порядок обмена ЭД между Участниками Подсистемы СЭД и Абонентами Подсистемы СЭД во исполнение:
правил доверительного управления паевым инвестиционным фондов, утвержденных Участником Подсистемы СЭД и зарегистрированных ФСФР России;
правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденных Организатором Подсистемы СЭД и зарегистрированных ФСФР России.
3. В том числе Регламент устанавливает:
§ требования к оформлению и содержанию ЭД, передаваемых в Подсистеме СЭД;
§ форматы и реквизиты ЭД, передаваемых в Подсистеме СЭД;
§ особенности порядка обработки ЭД, передаваемых в СЭД;
§ порядок подтверждения получения передаваемых ЭД;
§ особенности учета ЭД, передаваемых в Подсистеме СЭД.
4. Регламент не регулирует:
§ порядок обмена ЭД между Организатором Подсистемы СЭД и Абонентом Подсистемы СЭД;
§ порядок обмена ЭД между Абонентами Подсистемы СЭД.
5. Предоставляя Организатору Подсистемы СЭД для согласования Заявление о присоединении к Правилам обмена электронными документами в системе электронного документооборота центр «ИНФИНИТУМ» (далее – Заявление о присоединении) в соответствии с Правилами обмена ЭД, лицо, заинтересованное в осуществлении обмена ЭД в Подсистеме СЭД в качестве Участника Подсистемы СЭД, декларирует:
§ намерение осуществлять обмен ЭД с Организатором Подсистемы СЭД и/или Участниками (Абонентами) Подсистемы СЭД в порядке и на стандартных условиях, определенных Регламентом;
§ согласие с требованиями Регламента и обязательство их выполнения при осуществлении обмена ЭД с Организатором Подсистемы СЭД и/или Участниками (Абонентами) Подсистемы СЭД;
§ обязательство обеспечить выполнение требований Регламента и иных требований Организатора Подсистемы СЭД Пользователями СЭД, уполномоченными Участником Подсистемы СЭД.
6. Предоставляя Организатору Подсистемы СЭД для согласования Заявление о присоединении в соответствии с Правилами обмена ЭД, лицо, заинтересованное в осуществлении обмена ЭД в Подсистеме СЭД в качестве Абонента Подсистемы СЭД, декларирует согласие с требованиями Регламента и обязательство их выполнения при осуществлении обмена ЭД с Участниками Подсистемы СЭД.
7. Стороны Подсистемы СЭД, предоставляя организатору Подсистемы СЭД для согласования Заявление о присоединении в соответствии с Правилами обмена ЭД, признают, что:
§ с момента первого установления авторизованных отношений между одним из Пользователей СЭД Организатора Подсистемы СЭД и одним из Пользователей СЭД Участника Подсистемы СЭД соглашение об электронном документообороте с использованием Подсистемы СЭД считается достигнутым между Организатором Подсистемы СЭД и Участником Подсистемы СЭД на стандартных условиях, определенных Регламентом, и вступает в силу;
§ с момента первого установления авторизованных отношений между одним из Пользователей СЭД одного Участника Подсистемы СЭД и одним из Пользователей СЭД другого Участника Подсистемы СЭД соглашение об электронном документообороте с использованием Подсистемы СЭД считается достигнутым между такими Участниками Подсистемы СЭД на стандартных условиях, определенных Регламентом, и вступает в силу;
§ с момента первого установления авторизованных отношений между одним из Пользователей СЭД Участника Подсистемы СЭД и Абонентом Подсистемы СЭД соглашение об электронном документообороте с использованием Подсистемы СЭД считается достигнутым между Участником Подсистемы СЭД и Абонентом Подсистемы СЭД на стандартных условиях, определенных Регламентом, и вступает в силу.
При этом Стороны Подсистемы СЭД признают, что средства Web-сервиса СЭД являются достаточными для установления даты и времени установления таких авторизованных отношений и тем самым заключения соглашений об электронном документообороте, предусмотренных настоящим пунктом.
Установление последующих авторизованных отношений в Подсистеме СЭД не влечет последствий, предусмотренных настоящим пунктом.
8. При необходимости Стороны Подсистемы СЭД вправе заключить отдельное соглашение об электронном документообороте, не противоречащее Регламенту и Правилам обмена ЭД.
9. Стороны Подсистемы СЭД признают, что ЭД, переданные в порядке, установленном Регламентом и Правилами обмена ЭД, имеют ту же юридическую силу, что и документы на бумажных носителях, подписанные собственноручной подписью уполномоченного сотрудника и/или скрепленные печатью Отправителя ЭД (независимо от того существуют такие документы на бумажных носителях или нет).
10. Положения Регламента применяются, если иное не предусмотрено законодательными или иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Правилами обмена ЭД.
Статья 4. Порядок вступления в действие Регламента, внесения в него изменений
1. Регламент, включая все приложения к нему, утверждается Генеральным директором депозитарий «ИНФИНИТУМ», действующим на основании Устава (далее – Руководитель Организатора Подсистемы СЭД), и согласовывается с Организатором СЭД.
2. Регламент вступает в силу:
§ в отношении Организатора Подсистемы СЭД – после заключения с Организатором СЭД договора об осуществлении функций Организатора Подсистемы СЭД, со дня согласования Организатором СЭД Регламента Подсистемы СЭД;
§ в отношении Участника (Абонента) Подсистемы СЭД – со дня его регистрации в СЭД в порядке, установленном Правилами обмена ЭД.
3. Изменения в Регламент и приложения к нему вносятся Организатором Подсистемы СЭД в одностороннем порядке по решению Руководителя Организатора Подсистемы СЭД и согласовываются с Организатором СЭД.
4. Решением Руководителя Организатора Подсистемы СЭД могут быть определены сроки и порядок вступления в силу изменений в Регламент. Если иное не определено решением Руководителя Организатора Подсистемы СЭД изменения в Регламент вступают в силу через 20 дней после их согласования с Организатором СЭД, но не ранее дня размещения сведений о внесении изменений в Регламент и новой редакции Регламента в сети Интернет на Web-сайте депозитарий «ИНФИНИТУМ» http://www. *****.
5. Если иное не предусмотрено решением Руководителя Организатора Подсистемы СЭД, изменения в Регламент и приложения к нему, а также решения Руководителя Организатора Подсистемы СЭД относительно сроков и порядка вступления в силу изменений, вносимых в Регламент, доводятся Организатором Подсистемы СЭД до сведения других Сторон Подсистемы СЭД посредством неформализованного (ых) ЭД, включающего (их) в себя текст изменений и дополнений и новую редакцию Регламента, не позднее, чем через 5 дней после дня согласования таких изменений и дополнений с Организатором СЭД.
6. Действующая редакция Регламента и всех приложений к нему, сведения об Организаторе Подсистемы СЭД (по форме Приложения 1 к Регламенту), а также иная информация о порядке и условиях обмена ЭД в Подсистеме СЭД размещаются в сети Интернет по адресу: http://www. ***** (в разделе «Электронный документооборот»), либо доступна в офисе Организатора Подсистемы СЭД по адресу: , корп. Б.
7. Тексты каждой редакции Регламента и всех изменений в него на бумажном носителе хранятся Организатором Подсистемы СЭД в течение 5 лет после прекращения их действия.
8. Сторона СЭД имеет право запрашивать копии текстов Регламента и всех изменений в него на бумажном носителе. Указанные в настоящем пункте документы, заверенные подписью уполномоченного лица и оттиском печати Организатора Подсистемы СЭД, предоставляются в течение 15 дней после получения соответствующего запроса другой Стороны Подсистемы СЭД.
Раздел 2. УСЛОВИЯ ДОПУСКА К ОБМЕНУ ЭЛЕКТРОННЫМИ ДОКУМЕНТАМИ В ПОДСИСТЕМЕ СЭД
Статья 5. Условия допуска к обмену электронными документами в Подсистеме СЭД
1. Участник (Абонент) Подсистемы СЭД для обеспечения допуска к обмену ЭД в Подсистеме СЭД должен выполнить следующие условия:
§ ознакомиться с Правилами обмена ЭД и Регламентом;
§ присоединиться к Правилам обмена ЭД в порядке, установленном Правилами обмена ЭД;
§ выполнить необходимые условия для обеспечения доступа к обмену ЭД в СЭД;
§ по согласованию с Организатором СЭД произвести тестирование передачи ЭД с использованием Web-сервиса СЭД в порядке, установленном Правилами обмена ЭД;
§ выполнить дополнительные условия, предусмотренные настоящей статьей.
2. Участниками (Абонентами) Подсистемы СЭД могут быть только те лица, которые относятся к одной из Групп Сторон СЭД, предусмотренных Приложением 2 к Регламенту.
3. К обмену ЭД в Подсистеме СЭД допускаются только те Стороны СЭД, для которых в Коде Стороны СЭД определена область действия Подсистемы СЭД.
4. Участник Подсистемы СЭД для начала обмена ЭД с Организатором Подсистемы СЭД должен выполнить следующие дополнительные условия:
§ предоставить Организатору Подсистемы при необходимости доверенность (доверенности) на Пользователя (ей) СЭД, уполномоченного (ых) Участником Подсистемы СЭД подписывать своей ЭЦП электронные документы при осуществлении обмена ЭД с Организатором Подсистемы СЭД, в соответствии со статьей 6 Регламента;
§ установить авторизованные отношения между хотя бы одним Пользователем СЭД Участника Подсистемы СЭД и хотя бы одним Пользователем СЭД Организатора Подсистемы СЭД для передачи ЭД с использованием Web-сервиса СЭД.
5. Участниками Подсистемы СЭД для начала обмена ЭД между собой должны быть выполнены следующие дополнительные условия:
§ произвести при необходимости обмен доверенностями на Пользователей СЭД, уполномоченных Участниками Подсистемы СЭД подписывать своей ЭЦП электронные документы при осуществлении обмена ЭД между данными Участниками Подсистемы СЭД, в соответствии со статьей 6 Регламента;
§ установить авторизованные отношения между хотя бы одним Пользователем СЭД одного Участника Подсистемы СЭД и хотя бы одним Пользователем СЭД другого Участника Подсистемы СЭД для передачи ЭД с использованием Web-сервиса СЭД.
6. Участником Подсистемы СЭД и Абонентом Подсистемы СЭД для начала обмена ЭД между собой должны быть выполнены следующие дополнительные условия:
§ установить авторизованные отношения между хотя бы одним Пользователем СЭД Участника Подсистемы СЭД и Абонентом Подсистемы СЭД для передачи ЭД с использованием Web-сервиса СЭД.
7. Организатор Подсистемы СЭД не осуществляет обмен ЭД с Абонентами Подсистемы СЭД и не устанавливает с ними авторизованные отношения.
8. При установлении авторизованных отношений Пользователи СЭД руководствуются Правилами обмена ЭД, Руководством пользователя СЭД, а также иными (в том числе устными) инструкциями, полученными от специалистов Организатора СЭД.
9. Установление авторизованных отношений между Пользователями СЭД Организатора Подсистемы СЭД и Участника Подсистемы СЭД до предоставления Участником Подсистемы СЭД доверенностей, предусмотренных настоящей статьей, не допускается за исключением случаев, предусмотренных статьей 6 Регламента.
10. Установление авторизованных отношений между Пользователями СЭД Участников Подсистемы СЭД и осуществление обмена ЭД между Участниками Подсистемы СЭД до получения ими соответствующих доверенностей на Пользователей СЭД другой стороны, не допускается за исключением случаев, предусмотренных статьей 6 Регламента.
Организатор Подсистемы СЭД не несет ответственности за последствия нарушения Участниками Подсистемы СЭД требований настоящего пункта.
11. Началом обмена ЭД между двумя Сторонами Подсистемы СЭД считается момент первого установления авторизованных отношений в соответствии с настоящей статьей.
Статья 6. Порядок взаимодействия при присоединении к Правилам обмена ЭД для осуществления обмена электронными документами в Подсистеме СЭД
1. Лицо, которое намерено осуществлять обмен ЭД в Подсистеме СЭД, предоставляет Организатору Подсистемы СЭД для согласования Заявление о присоединении в 2 (Двух) экземплярах и иные документы, предусмотренные Правилами обмена ЭД.
2. При получении Заявления о присоединении Организатор Подсистемы СЭД:
§ проверяет состав, полноту и корректность оформления Заявления о присоединении с учетом требований Правил обмена ЭД;
§ удостоверяется, что все экземпляры Заявления о присоединении подписаны руководителем (уполномоченным лицом) Участника Подсистемы СЭД (Абонентом Подсистемы СЭД) и заверено оттиском печати Участника Подсистемы СЭД;
§ определяет принадлежность заявителя к одной из Групп Стороны СЭД, осуществляющих обмен ЭД в Подсистеме СЭД;
§ согласовывает Заявление о присоединении путем проставления на всех его экземплярах сведений о Группе Стороны СЭД заявителя, подписи уполномоченного лица Организатора Подсистемы СЭД и печати Организатора Подсистемы СЭД, а также даты согласования;
§ передает все экземпляры Заявления о присоединении, согласованного Организатором Подсистемы СЭД, и иные документы, полученные от заявителя в соответствии с Правилами обмена ЭД, Организатору СЭД.
3. Организатор Подсистемы СЭД вправе отказать в согласовании Заявления о присоединении в случаях:
§ неполного и/или некорректного заполнения Заявления о присоединении;
§ если заявитель не относится ни к одной из Групп Сторон СЭД, осуществляющих обмен ЭД в Подсистеме СЭД.
При этом Организатор Подсистемы СЭД:
§ уведомляет заявителя об отказе от согласования Заявления о присоединении с указанием причин такого отказа путем направления электронного сообщения по адресу электронной почты сети Интернет, указанному в Заявлении о присоединении;
§ по требованию заявителя возвращает ему Заявление о присоединении и иные документы, полученные от заявителя в соответствии с Правилами обмена ЭД, способом, указанным в заявлении.
4. Одновременно с Заявлением о присоединении Организатору Подсистемы СЭД могут быть переданы для последующей передачи Организатору СЭД:
§ документы, необходимые для подключения к услугам УЦ Пользователей СЭД, уполномоченных Участником Подсистемы СЭД;
§ документы, необходимые для подключения к услугам УЦ Абонента Подсистемы СЭД.
При передаче документов, предусмотренных настоящим пунктом, должны быть соблюдения требования, установленные Регламентом УЦ.
5. Порядок предоставления Организатором СЭД Организатору Подсистемы СЭД сведений о регистрации в СЭД Участника (Абонента) СЭД определяется договором об осуществлении функций Организатора Подсистемы СЭД.
6. Порядок передачи Организатором СЭД Участнику (Абоненту) Подсистемы СЭД экземпляра Заявления о присоединении с отметкой о регистрации в СЭД такого Участника (Абонента) Подсистемы СЭД определяется Правилами обмена ЭД.
7. Организатор Подсистемы СЭД ведет в отдельном регистре учет всех полученных им для передачи Организатору СЭД Заявлений о присоединении с указанием даты их согласования, даты передачи Организатору СЭД либо даты отказа от согласования, даты возврата заявителю.
Статья 7. Порядок определения Пользователей СЭД для осуществления обмена ЭД в Подсистеме СЭД
1. Определение Пользователей СЭД, которые непосредственно будут осуществлять подписание ЭД своей ЭЦП, отправку и прием ЭД в Подсистеме СЭД, осуществляется руководителями Сторон Подсистемы СЭД (Организатора Подсистемы СЭД и Участника Подсистемы СЭД) либо иными уполномоченными ими лицами.
2. Полномочия Пользователя СЭД, определенного Участником Подсистемы СЭД, должны быть подтверждены доверенностью, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации, (далее – Доверенность) и должны включать:
§ право устанавливать авторизованные отношения в Подсистеме СЭД и тем самым заключать соглашения об электронном документообороте от имени Участника Подсистемы СЭД на стандартных условиях, определенных Регламентом;
§ право подписывать ЭЦП Пользователя СЭД электронные документы, исходящих от Стороны Подсистемы СЭД;
§ право осуществлять отправку ЭД, исходящих от Стороны Подсистемы СЭД, и прием ЭД, адресованных Стороне Подсистемы СЭД.
3. Доверенностью может быть установлено право подписания ЭЦП Пользователя СЭД / получения Пользователем СЭД (далее – область действия Доверенности):
§ всех функциональных ЭД, исходящих от Стороны Подсистемы СЭД / адресованных Стороне Подсистемы СЭД, или
§ только функциональных ЭД, исходящих от Стороны Подсистемы СЭД, / адресованных Стороне Подсистемы СЭД, определенных Доверенностью (в виде перечня или описания сферы применения).
4. Предоставление Доверенности не требуется в случае, если Пользователь СЭД действует от имени Участника Подсистемы СЭД на основании закона и/или учредительных документов Участника Подсистемы СЭД.
5. В случае изменения области действия Доверенности на Пользователя СЭД Участник Подсистемы СЭД обязан направить соответствующим Сторонам Подсистемы СЭД новую Доверенность на данного Пользователя СЭД.
6. В случае отзыва Участником Подсистемы СЭД Доверенности на Пользователя СЭД такой Участник Подсистемы СЭД незамедлительно направляет соответствующим Сторонам Подсистемы СЭД (включая Организатора Подсистемы СЭД) уведомление об отзыве Доверенности и, при необходимости, Доверенность на нового Пользователя СЭД.
При этом Стороны Подсистемы СЭД обязаны прекратить прием ЭД, подписанных ЭЦП соответствующего Пользователя СЭД, и отправку ЭД данному Пользователю ЭД со дня, следующего за днем получения уведомления об отзыве Доверенности, предусмотренного настоящим пунктом.
7. В случае окончания срока действия Доверенности, Стороны Подсистемы СЭД обязаны прекратить прием ЭД, подписанных ЭЦП соответствующего Пользователя СЭД, и отправку ЭД данному Пользователю ЭД со дня, следующего за днем прекращения действия Доверенности.
8. Направление Доверенностей и уведомлений об отзыве Доверенностей в случаях, предусмотренных Регламентом, осуществляется способом, позволяющим подтвердить факт их получения.
9. Авторизованные отношения с Пользователем СЭД (новым Пользователем СЭД) могут устанавливать Пользователями СЭД других Сторон Подсистемы СЭД не ранее дня получения от соответствующего Участника Подсистемы СЭД Доверенности на такого Пользователя СЭД.
10. При осуществлении обмена ЭД между Участниками Подсистемы СЭД до получения хотя бы одним из них Доверенности на Пользователя СЭД другого Участника Подсистемы СЭД, ЭД, подписанные, отправленные и полученные таким Пользователем СЭД, не могут считаться надлежаще оформленными, исходящими от соответствующего Участника Подсистемы СЭД, полученными надлежащим Участником Подсистемы СЭД и не влекут предусмотренные для таких документов правовые последствия в соответствии с функциональными договорами (соглашениями), заключенными между такими Участниками Подсистемы СЭД.
11. Электронные документы, подписанные ЭЦП Пользователя СЭД, после истечения срока действия Доверенности или получения уведомления об отзыве Доверенности на данного Пользователя СЭД не могут считаться надлежаще оформленными, исходящими от соответствующего Участника Подсистемы СЭД и не влекут предусмотренные для таких документов правовые последствия в соответствии с функциональными договорами (соглашениями), заключенными с Участником Подсистемы СЭД.
Раздел 3. ОСОБЕННОСТИ ОБМЕНА ЭЛЕКТРОННЫМИ ДОКУМЕНТАМИ В ПОДСИСТЕМЕ СЭД
Статья 8. Общие требования к обмену электронными документами в Подсистеме СЭД
1. Каждый ЭД, передаваемый в Подсистеме СЭД должен быть подписан ЭЦП Пользователя СЭД, а в случаях, предусмотренных функциональными договорами (соглашениями) и/или нормативными правовыми актами Российской Федерации и/или Регламентом может быть подписан ЭЦП нескольких Пользователей СЭД.
2. Для обмена ЭД в Подсистеме СЭД используются выданные УЦ сертификаты ключей подписи с указанием области действия Подсистемы СЭД.
3. Для формирования ЭЦП, проверки ЭЦП, шифрования (расшифровывания) ЭД в Подсистеме СЭД используются СКЗИ «КриптоПро», сертифицированные в соответствии с правилами сертификации Российской Федерации и полученные Стороной Подсистемы СЭД законным путем.
4. Электронный документ, содержащий конфиденциальную информацию, подлежит шифрованию. Конфиденциальность ЭД определяется Отправителем ЭД.
5. По вопросам, связанным с использованием Web-сервиса СЭД при обмене ЭД в Подсистеме СЭД, Стороны Подсистемы СЭД взаимодействуют с Организатором СЭД.
Статья 9. Общие требования к оформлению электронных документов в Подсистеме СЭД
1. В Подсистеме СЭД может осуществляться обмен:
§ формализованными ЭД и/или
§ неформализованными ЭД.
2. Формализованные ЭД оформляются в виде файла в формате XML, подготовленного в соответствии с:
§ Форматами Подсистемы «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ», размещенными в сети Интернет по адресу: www.specdep.ru и являющимися Приложением 3 к Регламенту и его неотъемлемой частью (далее – Форматы Подсистемы СЭД). Форматы Подсистемы СЭД не существуют в виде документа на бумажном носителе;
§ форматами, определенными отдельными соглашениями об электронном документообороте или иными договорами (соглашениями) между Участниками Подсистемы СЭД.
3. Неформализованные ЭД оформляются в виде файлов, подготовленных с использованием стандартного программного обеспечения или полученных путем сканирования документов в бумажном виде (неформализованных ЭД):
- в формате GIF, JPG, tif (сканированный образ документа); в формате pdf, htm, RTf, xls (документ в текстовом формате).
4. Неформализованный ЭД может содержать только один документ в текстовом формате или сканированный образ только одного документа на бумажном носителе.
Статья 10. Требования к оформлению формализованных электронных документов
1. Формализованные ЭД, передаваемые Организатору Подсистемы СЭД, оформляются в соответствии Форматами Подсистемы СЭД.
2. При формировании формализованных ЭД в соответствии с Форматами Подсистемы СЭД должно быть обеспечено соблюдение следующих требований:
§ ЭД должен в обязательном порядке содержать ссылку на версию XSD-схемы в соответствии с Форматами Подсистемы СЭД;
§ если XML-тип определен в описании Форматов Подсистемы СЭД как блок XML-элементов, данные могут указываться лишь в отдельных, поименованных XML-элементах, указание данных в теле самого блока не допускается, если это явно не указано в описании;
§ указание данных, для которых предусмотрены специальные поля, в иных полях не допускается;
§ при заполнении реквизитов полей в текстовом формате используется кодировка кириллицы UTF-16;
§ для включения в ЭД дополнительной информации допускается использование элементов блока add_info (с учетом пункта 3 настоящей статьи).
3. При формировании формализованных ЭД для направления Организатору Подсистемы СЭД должно быть обеспечено соблюдение следующих дополнительных требований:
§ в теге system в обязательном порядке должно содержаться указание одного из Кодов систем в соответствии с Таблицей 1. При отсутствии тега system в XSD-схеме ЭД он должен быть вложен в блок add_info.
Таблица 1
Код системы | Область применения ЭД, соответствующая коду системы |
DEPO | Документ предназначен для системы учета депозитария |
REESTR | Документ предназначен для системы учета регистратора |
CONTROL | Документ предназначен для системы учета специализированного депозитария |
Статья 11. Перечень электронных документов, используемых в Подсистеме СЭД
1. Перечень функциональных ЭД, обмен которыми осуществляют Участники Подсистемы СЭД и Организатор Подсистемы СЭД определяется исходя из требований (условий):
§ функциональных договоров (соглашений), заключенных между Организатором Подсистемы СЭД и Участниками Подсистемы СЭД;
§ условий осуществления депозитарной деятельности, утвержденных Организатором Подсистемы СЭД;
§ правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденных Организатором Подсистемы СЭД и зарегистрированных ФСФР России;
§ регламентов специализированного депозитария, утвержденных Организатором Подсистемы СЭД и зарегистрированными ФСФР России;
§ нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе актов ФСФР России.
2. Перечень функциональных ЭД, обмен которыми осуществляют Участники Подсистемы СЭД между собой, определяется исходя из требований (условий):
§ функциональных договоров (соглашений), заключенных между Участниками Подсистемы СЭД;
§ нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе актов ФСФР России.
3. Перечень функциональных ЭД, которые Организатор Подсистемы СЭД и Участники Подсистемы СЭД передают в ФСФР России, в том числе ЭД с контролем их содержания Организатором Подсистемы СЭД, определяется исходя из требований:
§ нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе актов ФСФР России.
4. Перечень формализованных ЭД, обмен которыми осуществляется в Подсистеме СЭД, определяется Приложением 4 к Регламенту.
Перечень формализованных ЭД, обмен которыми осуществляется между двумя Участниками Подсистемы СЭД может также определяться заключенными между ними соглашениями об электронном документообороте и/или иными договорами (соглашениями).
5. Организатор Подсистемы СЭД оставляет за собой право принимать и передавать любые неформализованные функциональные ЭД, предусмотренные документами, указанными в пункте 1 настоящей статьи, которые не требуют нотариального заверения.
6. Если иное не установлено соглашениями об электронном документообороте и/или иными договорами (соглашениями), заключенными Участниками Подсистемы СЭД, данные Стороны Подсистемы СЭД принимают и передают любые неформализованные функциональные ЭД, предусмотренные документами, указанными в пункте 2 настоящей статьи, которые не требуют нотариального заверения.
Статья 12. Особенности формирования и передачи электронных документов в Подсистеме СЭД
1. Формирование ЭД включает:
§ создание файла в формате, предусмотренном Регламентом;
§ подписание ЭД ЭЦП Отправителя ЭД (Пользователя СЭД, Абонента Подсистемы СЭД);
§ шифрование ЭД.
2. Шифрование ЭД осуществляется с использованием:
§ закрытого ключа электронной цифровой подписи Отправителя ЭД (Пользователя СЭД, Абонента Подсистемы СЭД);
§ сертификата (ов) ключа (ей) подписи Получателя (ей) ЭД (Пользователей СЭД, Абонентов Подсистемы СЭД, которым адресован ЭД, в том числе с учетом полномочий Пользователей СЭД, определенных Доверенностями);
§ сертификата ключа подписи Web-сервера[1].
3. При простановке ЭЦП и шифровании ЭД перед его отправкой в наименовании файла должно сохраняться его расширение.
4. Передача ЭД в Подсистеме СЭД осуществляется с использование Web-сервиса СЭД.
5. В случае если по независящим от Отправителя ЭД причинам ЭД не может быть передан с использованием Web-сервера СЭД Отправитель ЭД направляет Получателю ЭД соответствующий документ на бумажном носителе с соблюдением требований к его оформлению и предоставлению, установленных документами, указанными в пункте 1-3 статьи 11 Регламента, способом, обеспечивающим подтверждение его доставки, если иное не установлено функциональными договорами (соглашениями) между Сторонами Подсистемы СЭД.
Статья 13. Особенности приема и обработки электронных документов в Подсистеме СЭД
1. При получении ЭД Получатель ЭД выполняет следующие действия:
§ расшифровывание ЭД;
§ проверка авторства (в том числе подлинности всех ЭЦП) и целостности ЭД с использованием СКЗИ.
2. При получении ЭД Организатор Подсистемы СЭД также осуществляет, а Участники Подсистемы СЭД могут осуществлять следующие действия:
§ проверка полномочий Пользователя СЭД, подписавшего ЭД своей ЭЦП;
§ проверка ЭД на соответствие установленному для него формату.
3. Получатель ЭД вправе считать ЭД не полученным и не принимать его к обработке (исполнению) в случае если:
§ действия, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи не дали положительного результата либо
§ действия, предусмотренные пунктом 2 настоящей статьи, не дали положительного результата (если данные действия осуществляются Получателем ЭД) либо
§ отсутствует ЭЦП Отправителя ЭД либо
§ невозможна обработка неформализованного ЭД из-за плохого качества сканированного образа документа.
В этом случае Получатель ЭД обязан сформировать и направить Отправителю ЭД служебный ЭД, содержащий уведомление об отказе в приеме ЭД к обработке и, в том числе, причины отказа[2].
4. ЭД, переданный в Подсистеме СЭД, считается полученным Получателем ЭД с момента регистрации такого ЭД в СЭД при условии, что в течение 3 часов с данного момента Отправителем ЭД не было получено от Получателя ЭД уведомление об отказе в приеме ЭД к обработке в соответствии с пунктом 3 настоящей статьи.
При этом Стороны Подсистемы СЭД признают, что имеющиеся средства Web-сервиса СЭД являются достаточными для установления момента регистрации ЭД в СЭД.
5. Функциональный ЭД, полученный / переданный в Подсистеме СЭД, приобретает юридическую силу и влечет предусмотренные для данного документа правовые последствия в соответствии с функциональными договорами (соглашениями), с момента, предусмотренного пунктом 4 настоящей статьи.
Требования настоящего пункта действуют в отношении функциональных ЭД, обмен которыми осуществляется между Участниками Подсистемы СЭД, если иное не установлено соглашениями об электронном документообороте или функциональными договорами (соглашениями) между Участниками Подсистемы СЭД.
Статья 14. Особенности передачи транзитных электронных документов в Подсистеме СЭД
1. Организатор Подсистемы СЭД не оценивает, не контролирует и не несет ответственности за содержание транзитных ЭД, передаваемых в Подсистеме СЭД, за исключением случаев, определенных настоящей статьей.
2. В случаях, предусмотренных функциональными договорами (соглашениями), Организатор Подсистемы СЭД осуществляет контроль содержания транзитного ЭД, полученного от Участника Подсистемы СЭД и предназначенного для передачи другому Участнику Подсистемы СЭД (далее – с контроль содержания транзитного ЭД). При этом Организатор Подсистемы СЭД оценивает ЭД и несет ответственность за содержание транзитного ЭД, передаваемого Участником Подсистемы СЭД.
3. В случае положительного результата контроля содержания транзитного ЭД Организатор Подсистемы СЭД в дополнение к ЭЦП Отправителя ЭД добавляет ЭЦП своего Пользователя СЭД и направляет такой транзитный ЭД конечному Получателю ЭД в соответствии с Регламентом и Правилами обмена ЭД.
4. В случае если контроль содержания транзитного ЭД не дал положительный результат, такой ЭД не направляется конечному Получателю ЭД, а Отправителю ЭД направляется ЭД, содержащий информацию об отказе от подписания ЭД Организатором Подсистемы СЭД и причины такого отказа, или иной аналогичный документ на бумажном носителе в соответствии с функциональными договорами (соглашениями).
5. Порядок осуществления контроля содержания транзитного ЭД не является предметом регулирования Регламента.
6. Конечный получатель транзитного ЭД при получении транзитного ЭД производит его обработку в соответствии со статьей 13 Регламента, в том числе проверку подлинности всех ЭЦП Пользователей СЭД Участника Подсистемы СЭД и Организатора Подсистемы СЭД.
Статья 15. Особенности учета и хранения электронных документов в Подсистеме СЭД
1. Каждому ЭД, передаваемому в Подсистеме СЭД, присваивается уникальный регистрационный номер в соответствии с Правилами обмена ЭД.
2. При обмене ЭД в Подсистеме СЭД учет и хранение ЭД осуществляется в соответствии с Правилами обмена ЭД Организатором СЭД средствами Web-сервиса СЭД и может осуществляться Отправителем ЭД и Получателем ЭД имеющимися у них средствами.
При этом Стороны Подсистемы СЭД признают, что средства Web-сервиса СЭД являются достаточными для обеспечения учета и хранения ЭД, переданных в Подсистеме СЭД.
Статья 16. Режим обмена электронными документами в Подсистеме СЭД
1. Временной интервал для осуществления обмена ЭД в Подсистеме СЭД устанавливается по рабочим дням с 09.00 до 18.00 системного времени Организатора СЭД, если иное не установлено заключенными между Сторонами Подсистемы СЭД договорами (соглашениями).
2. ЭД подлежат обработке Получателем ЭД в соответствии со статьей 13 Регламента, включая направление необходимых служебных ЭД, предусмотренных указанной статьей:
§ в течение 3 часов с момента регистрации ЭД в СЭД, если такие ЭД были зарегистрированы в СЭД до 15.00 текущего временного интервала, установленного пунктом 1 настоящей статьи;
§ в течение 3 часов с начала ближайшего временного интервала, установленного пунктом 1 настоящей статьи, если такие ЭД были зарегистрированы в СЭД после 15.00 текущего временного интервала.
3. Функциональные ЭД, полученные Организатором Подсистемы СЭД в течение текущего временного интервала, установленного пунктом 1 настоящей статьи, подлежат регистрации в учетных регистрах, ведение которых осуществляется Организатором Подсистемы СЭД в связи с заключенными им функциональными договорами (соглашениями), датой текущего временного интервала.
Организатор Подсистемы СЭД вправе самостоятельно принимать решение о дате регистрации функциональных ЭД, поступивших ему в период с момента окончания очередного до момента начала следующего временного интервала, установленного пунктом 1 настоящей статьи, (датой прошедшего или очередного временного интервала).
Статья 17. Порядок отзыва электронного документа, переданного в Подсистеме СЭД
1. Отправитель ЭД имеет право отозвать отправленный им функциональный ЭД только в течение 3 часов с момента его регистрации в СЭД.
2. Отзыв ЭД производится путем направления Получателю ЭД электронного или бумажного документа с уведомлением об отзыве ЭД.
3. В уведомлении об отзыве ЭД указываются реквизиты (наименование, регистрационный номер ЭД, дата и время регистрации ЭД, иные данные, позволяющие идентифицировать ЭД) и основание для отзыва ЭД.
Статья 18. Порядок разрешения споров и конфликтных ситуации при осуществлении обмена электронными документами в Подсистеме СЭД
1. Конфликты, связанные с обменом ЭД в Подсистеме СЭД, могут быть разрешены посредством переговоров.
2. Разрешение конфликтных ситуаций и споров, возникших в связи с осуществлением обмена ЭД в Подсистеме СЭД, осуществляется в порядке, предусмотренном Правилами обмена ЭД.
3. Конфликты, связанные с действиями Участников Подсистемы СЭД – членов ПАРТАД, содержащими признаки дисциплинарных нарушений, подлежат разрешению Дисциплинарным комитетом ПАРТАД в соответствии с Кодексом мер дисциплинарного воздействия ПАРТАД.
Гражданские споры, связанные с использованием ЭД, возникающие между Участниками Подсистемы СЭД – членами ПАРТАД, а также между ними и Организатором СЭД подлежат разрешению в порядке, предусматривающем возможность выбора в том числе Третейского суда ПАРТАД для разрешения спора в соответствии с Положением о Третейском суде ПАРТАД и Регламентом Третейского суда ПАРТАД.
[1] Производится автоматически средствами Web-сервиса в случае направления ЭД в режиме «открытого конверта».
[2] В случае если действия, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, не дали положительный результат служебный ЭД, содержащий уведомлением об отказе в обработке ЭД, может формироваться и направляться автоматически средствами Web-сервиса СЭД.
