Регламент оказания юридическим лицам услуг на рынках ценных бумаг «Пробизнесбанк» (стр. 2 )

· Необеспеченная сделка – сделка купли-продажи ценных бумаг, заключенная на условиях исполнения обязательств по сделке в день ее заключения, в случае, если в момент заключения сделки суммы денежных средств, учитываемой по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по денежным средствам, либо количества ценных бумаг, учитываемого по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по ценным бумагам, с учетом прав требования и обязательств по уплате денежных средств и поставке ценных бумаг по ранее заключенным сделкам, за вычетом денежных средств/ценных бумаг, указанных в пункте 11.1 Правил, недостаточно для исполнения обязательств по такой сделке.

· Стороны – Банк и Клиенты.

· Соглашение – соглашение (договор) о предоставлении услуг на рынках ценных бумаг, заключенное между Банком и Клиентом путем акцепта Клиентом настоящего Регламента.

3.2. Иные термины, специально не определенные в Регламенте, используются в значениях, установленных нормативно-правовыми актами, регулирующими отношения, возникающие при эмиссии и обращении ценных бумаг, а также особенности создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также обычаями делового оборота.

4. Сведения о Банке

Полное и сокращенное наименование Банка: АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ПРОБИЗНЕСБАНК» (ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО), ОАО АКБ «Пробизнесбанк»

Местонахождение Банка: Россия,

Почтовый адрес Банка: Россия, /2, стр.1

Лицензии Банка:

· Генеральная лицензия Банка России на совершение банковских операций от 01.01.01 г. № 000

· Лицензия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 000 от 01.01.01 года (без ограничения срока действия)

· Лицензия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 000 от 01.01.01 года (без ограничения срока действия)

· Лицензия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 000 от 01.01.01 года (без ограничения срока действия)

· Лицензия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 000 от 01.01.01 года (без ограничения срока действия)

Контактные телефоны:

· Первичное консультирование Клиентов:

Отдел продаж +7 (4;

· Прием по телефону Поручений (Заявок) Клиентов на совершение сделок с ценными бумагами:

Отдел брокерских операций +7 (4;

· Текущие операции Клиентов:

Отдел сопровождения клиентских операций Управления клиентского сопровождения – +7 (4, Факс +7 (4,

Адрес лицензирующих органов:

Банк России: Москва, ул. Неглинная, 12 телефон (4адрес Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России - г. Москва, Житная ул., телефон (4

Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (Федеральная служба по финансовым рынкам): г. Москва, В-49[1] ГСП-1, Ленинский проспект, телефон (4

Информация об имеющихся у Банка лицензиях приведена по состоянию на момент утверждения Регламента и может измениться. О таких изменениях Банк информирует Клиента дополнительно, способом, аналогичным используемому для раскрытия информации при внесении изменений в Регламент.

Внимание!!!

Банк совмещает следующие виды деятельности на рынке ценных бумаг:

· брокерскую деятельность,

· дилерскую деятельность,

· депозитарную деятельность,

· а также деятельность по управлению ценными бумагами

5. Возможные риски при проведении операций на рынке ценных бумаг.

Клиент информирован, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части или всей суммы инвестированных средств. Клиент обязан при заключении Соглашения ознакомится с уведомлением о возможных рисках при проведении операций на рынке ценных бумаг, указанных в Приложении №15 к настоящему Регламенту. Фактом ознакомления Клиента с вышеуказанным уведомлением о рисках, является подпись Клиента в Заявлении на обслуживание на рынках ценных бумаг.

6. Виды услуг, предоставляемых Банком

6.1. В отношении лиц, присоединившихся к Регламенту, Банк принимает на себя обязательства предоставлять за вознаграждение следующие услуги:

· совершать гражданско-правовые сделки с ценными бумагами от имени и за счет Клиента или от своего имени и за счет Клиента на основании поручений Клиента (предоставлять Клиентам брокерские услуги профессионального участника рынка ценных бумаг). При исполнении поручений Клиента Банк, в случае отсутствия специальных указаний (инструкций) Клиента, определяет по своему усмотрению: выступать от имени и за счет Клиента, либо от своего имени и за счет Клиента, при этом Торговые операции в ТС совершаются Банком от своего имени и за счет Клиента;

· в соответствии с принятыми поручениями Клиентов Банк может совершать сделки с ценными бумагами самостоятельно или с использованием услуг третьих лиц - агентов. Перечень рынков, на которых Банк совершает сделки самостоятельно, т. е. без использования агентов, указан в п.5.2 настоящего Регламента.

· если иное не установлено двухсторонним соглашением или правилами ТС, брокерские услуги, предоставляемые Банком, включают в себя урегулирование сделок, заключенных Банком по поручению Клиента, путем реализации прав и исполнения обязательств по таким сделкам в интересах Клиента;

· совершать Неторговые операции;

· Предоставлять прочие услуги, связанные с работой на рынках ценных бумаг, указанные в Регламенте, в том числе, производить подписку на необходимые для принятия инвестиционных решений информационные материалы и издания, обеспечивать программными средствами для дистанционного запроса котировок и подачи поручений на сделки.

6.2. Услуги по заключению и урегулированию сделок по выбору лиц, присоединившихся к Регламенту, предоставляются Банком при работе в следующих ТС:

A. в торговой системе Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ» ( ММВБ»);

B. в системе электронных торгов Закрытого акционерного общества «Московская межбанковская валютная биржа» () по сделкам с государственными ценными бумагами;

C. в торговой системе Некоммерческого партнерства «Фондовая биржа РТС» (классический рынок акций РТС);

D. в торговой системе Открытого акционерного общества «Фондовая биржа РТС» (СГК биржевой рынок акций);

E. в торговой системе Некоммерческого партнерства «ФОНДОВАЯ БИРЖА «САНКТ-ПЕТЕРБУРГ» (ФБ «СПБ») для совершения операций с акциями .

6.3. Выбор ТС осуществляется путем указания наименования соответствующей ТС в Заявлении на присоединение к Регламенту (далее по тексту – Заявленные ТС).

6.4. Приведенный в п. 5.2 Регламента перечень ТС, на которых Банк оказывает услуги по заключению и урегулированию сделок, не является исчерпывающим. Банк принимает на себя обязательства исполнить поручения Клиентов самостоятельно на условиях Регламента на любых иных рынках (в том числе внебиржевых), в отношении которых Банк публично объявил о такой возможности путем размещения ее на Интернет-сайтах Банка http://www. *****/ и http://www. *****/. Услуги по заключению и урегулированию сделок также предоставляются Банком на внебиржевых рынках, действующих на территории Российской Федерации. Банк оказывает услуги по заключению и урегулированию сделок только при условии наличия у него технических и иных возможностей для работы в соответствующей ТС.

Примечание

В тексте Регламента любые ТС, в которых отсутствует или применяется ограничено система многостороннего клиринга с гарантией поставки и платежа, в том числе и ТС известная как “Российская Торговая Система”, упоминаются как внебиржевой рынок ценных бумаг. Сделки на таких внебиржевых рынках совершаются в соответствии с Правилами ТС и обычаями делового оборота, принятыми на них.

6.5. Услуги по заключению и урегулированию сделок также предоставляются Банком и в отношении ценных бумаг, номинированных в иностранной валюте, включая ценные бумаги, обращаемые на зарубежных рынках ценных бумаг. Указанные услуги предоставляются Банком с учетом ограничений, установленных законодательством Российской Федерации

6.6. Для реализации Банком своих обязательств перед Клиентом по предоставлению описываемых услуг, Клиент наделяет Банк рядом полномочий, для чего выдает Банку Доверенность по форме Приложения № 11 к Регламенту. Банк принимает Доверенности, составленные в иной форме, при условии наличия необходимых в рекомендуемой форме полномочий для работы с соответствии с выбранными Клиентом услугами. В случае не предоставления, отзыва, окончания срока действия Доверенности Банк приостанавливает прием распорядительных Сообщений от Клиента на совершение Торговых операций.

Обязанности Банка по оказанию брокерских услуг, предусмотренных Регламентом, вступают в силу с момента открытия Клиентом Счетов депо (в том числе необходимых в соответствии с Правилами ТС разделов Счетов депо), необходимых для проведения операций в тех ТС, которые были указаны Клиентом в Заявлении, а также для проведения операций на внебиржевом рынке.

Часть 2. Счета КЛИЕНТА и уполномоченные представители клиента И БАНКА

7. Открытие Счетов Клиента

7.1. До начала проведения любых операций за счет Клиента, Банк открывает необходимые Клиенту для расчетов по сделкам в соответствии с Регламентом специальных счетов, а также иных счетов, открытие которых предусмотрено Правилами Заявленных ТС.

7.2. Для учета денежных средств Клиента в российских рублях и предназначенных для расчетов по сделкам с ценными бумагами, Банк открывает на своем балансе или использует открытый Клиенту ранее Лицевой счет в рублях Российской Федерации.

7.3. Если Заявлением предусмотрено, что Клиент планирует приобретать ценные бумаги, номинированные в иностранной валюте, с оплатой сделок непосредственно в иностранной валюте, то для расчетов по таким сделкам Банк открывает или использует открытый ранее Лицевой счет в иностранной валюте. Открытие такого “валютного” Лицевого счета и совершение операций с использованием денежных средств, учитываемых на данном Лицевом счете, производится Банком с учетом ограничений, предусмотренных валютным законодательством Российской Федерации.

7.4. В случае если Клиент уполномочивает другого Клиента, являющегося брокером и предоставившего Банку нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, осуществлять операции от имени Клиента, то Банк учитывает его денежные средства на Лицевом счете Клиента-брокера. Для раздельного учета собственных денежных средств Клиента и денежных средств, которыми Клиент оперирует в качестве брокера или доверительного управляющего, Банк открывает такому Клиенту-брокеру отдельные Лицевые счета. Для Клиентов – резидентов, являющихся кредитными организациями и выступающих в качестве брокера, отдельный Лицевой счет открывается по их желанию.

7.5. Для проведения Торговых операций в соответствии с Регламентом в ТС Клиент обязан в соответствии с Правилами ТС открыть Счет депо в Депозитарии Банка и/или в Уполномоченном депозитарии ТС. Указанные счета открываются в соответствии с действующими условиями осуществления депозитарной деятельности Банка и/или Уполномоченных депозитариев ТС. Клиент согласен на использование информации о номере Счета депо, открытого ему в Депозитарии Банка, другими подразделениями Банка, участвующими в совершении операций в рамках Регламента.

7.6. Для работы в ТС, указанной в подпункте B. пункта 5.2, Клиент обязан открыть индивидуальный Счет депо в Депозитарии «НДЦ». Клиент согласен на представление информации об указанном Счете депо, включая информацию об остатках на счете, в ТС или Банк России. Подробная информация об особенностях обслуживания на рынке государственных ценных бумаг указана в Приложении №12 к настоящему Регламенту.

7.7. Для проведения операций за счет третьих лиц Клиент-брокер обязан:

· либо предоставить Банку нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и открыть Счет депо Депозитария – корреспондента,

· либо предоставить в Банк нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и доверенность от Клиентов, чьим брокером он является, и Счета депо которых открыты в Депозитарии Банка, составленную по форме Приложения № 3 к Регламенту.

7.8. Для проведения операций за счет третьих лиц Клиент-Доверительный управляющий обязан:

· предоставить Банку нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами и открыть Счета депо депонента – доверительного управляющего в Депозитарии Банка и/или в Уполномоченных Депозитариях;

7.9. Каждому Клиенту, заключившему Соглашение, Банк присваивает уникальный код Клиента, который доводится до сведения Клиента путем направления Банком специального Извещения.

7.10. По желанию Клиента Банк открывает и ведет субсчета на брокерском счете, при этом субсчет открывается на определенном Клиентом Лицевом счете в рамках Лицевого счета Клиента. Открытие и закрытие субсчетов производится на основании предоставленного оригинала распорядительного Сообщения в письменной форме оригинала на бумажном носителе.

7.11. Для обеспечения Клиенту возможности проведения операций и предоставления отчетности в разрезе субсчетов Банк при открытии субсчета на брокерском счете присваивает ему номер.

7.12. Если Клиент указал в Заявлении более одной ТС или работает на каком-либо внебиржевом рынке, то при направлении в Банк распорядительных Сообщений необходимо указание на наименование ТС или внебиржевого рынка. Если в распорядительном Сообщении отсутствуют инструкции о наименовании ТС, Банк вправе исполнить Поручение (Заявку) Клиента путем совершения сделки в любой доступной ТC или на внебиржевом рынке.

7.13. Банк имеет право в одностороннем порядке устанавливать размер минимального первоначального взноса (суммы денежных средств и/или суммарной рыночной стоимости ценных бумаг) на брокерский счет (субсчет) для лиц, желающих присоединиться к Регламенту.

8. Представители Клиента и Банка

8.1. Взаимодействие между Банком и Клиентом в связи с заключенным Соглашением осуществляется только через уполномоченных представителей Банка. Клиент вправе осуществлять взаимодействие с Банком через своих Уполномоченных представителей.

8.2. Работники Банка, в должностные обязанности которых входит совершение от имени Банка действий, предусмотренных Регламентом, являются уполномоченными представителями Банка (Банк вправе также предоставить полномочия по совершению действий, предусмотренных Регламентом иным работникам (сотрудникам) Банка, при этом Банк выдает им соответствующую доверенность).

8.3. Список Уполномоченных представителей Клиента указывается в Анкете Клиента. Анкета Клиента оформляется по форме Приложения №2 (для юридических лиц) к Регламенту и предоставляется Клиентом при заключении Соглашения.

8.4. Клиент обязан предоставить документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в списке Уполномоченных представителей, на совершение соответствующих действий от имени Клиента. Для регистрации лица в качестве своего Уполномоченного представителя Клиенту необходимо представить в Банк на данное лицо доверенность - Рекомендуемый к использованию образец доверенности приведен в Приложении №3.

8.5. Банк может принять от Клиентов Доверенности, составленные по иной форме, чем указанная в Приложении №3 к Регламенту при условии наличия всех указанных в рекомендуемой Банком форме реквизитов и изложением предоставляемых полномочий, не допускающем их неоднозначного толкования.

8.6. Клиент может предоставить своим Уполномоченным представителям право подписывать от его имени распорядительные Сообщения и получать информацию о проведенных Клиентом операциях, а также отчеты и выписки.

Для осуществления действий, предусмотренных настоящим Регламентом, Представитель Клиента, действующий на основании доверенности, обязан предоставить Банку оригинал такой доверенности, оформленной в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, либо нотариально заверенную копию доверенности.

8.7. При прекращении полномочий Уполномоченного представителя Клиент обязан сообщить об этом Банку путем направления уведомления о прекращении полномочий Уполномоченного представителя (отзыве доверенности, истечении полномочий лица, выступающего в качестве органа юридического лица, других случаях в соответствии с законодательством Российской Федерации), выданной такому Уполномоченному представителю, по факсу или электронной почте с обязательным соблюдением правил, установленных настоящим Регламентом к использованию данного вида связи, с последующим предоставлением оригинала уведомления о прекращении полномочий.

8.8. До получения в вышеуказанном порядке уведомления о прекращении полномочий Уполномоченного представителя Клиента, все действия, совершенные этим Уполномоченным представителем от имени Клиента, считаются совершенными надлежащим образом уполномоченным представителем Клиента.

8.9. При назначении нового Уполномоченного представителя Клиент обязан предоставить Банку документы, подтверждающие его полномочия, а также Анкету Клиента.

8.10. Уполномоченным представителем Клиента не может являться работник Банка.

8.11. При подаче распорядительного Сообщения или иного документа, предусмотренного настоящим Регламентом, Представитель Клиента обязан предъявить паспорт, или иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с законодательством Российской Федерации, и доверенность, подтверждающую его полномочия.

Часть 3. ПРАВИЛА И СПОСОБЫ ОБМЕНА РАСПОРЯДИТЕЛЬНЫМИ СООБЩЕНИЯМИ

9. Основные правила и способы обмена Сообщениями

9.1. Обмен любыми Сообщениями между Банком и Клиентом осуществляется с соблюдением следующих общих правил:

Ø Обмен осуществляется способом (способами), приемлемыми для обеих Сторон и согласованным Сторонами в порядке, установленном Регламентом.

Ø Обмен осуществляется только через лиц, обладающих необходимыми полномочиями и подтвердившими их в порядке, предусмотренном в настоящем разделе.

Ø Сообщения могут направляться только по адресу (реквизитам), согласованным обеими Сторонами.

Сообщения, направленные без соблюдения указанных условий, не имеют юридической силы. Если Регламентом не предусмотрено иное, направление Клиентом распорядительных Сообщений в Банк производится путем предоставления оригинальных документов на бумажных носителях, включая пересылку документов почтовой связью.

9.2. Направление Клиентом распорядительных Сообщений в Банк может осуществляться одним из следующих способов по выбору Клиента, при условии согласия Клиента на все условия их использования, подтвержденного специальной отметкой Клиента в соответствующем пункте Заявления:

- обмен оригинальными документами на бумажном носителе,

- обмен устными Сообщениями по телефону,

- обмен факсимильными Сообщениями,

- обмен Сообщениями с использованием ИТС.

9.3. Использование ИТС для обмена распорядительными Сообщениями производится на основании заявления Клиента на подключение к соответствующей ИТС.

9.4. Предпочтительные (приемлемые) для Клиента способы обмена информационными Сообщениями фиксируются в Заявлении (Приложения № 1а, 1б или 1в к Регламенту).

9.5. Банк вправе в одностороннем порядке вводить любые ограничения на способы передачи Сообщений за исключением предоставления оригинальных документов на бумажных носителях.

9.6. До подтверждения Клиентом приемлемых (предпочтительных) способов обмена Сообщениями, Банк направляет и принимает любые Сообщения только в виде оригинального документа на бумажном носителе. Обмен Сообщениями в виде оригинального документа на бумажном носителе производится Москва, ул. Бутырская, стр.1, «Пробизнесбанк», Отдел сопровождения клиентских операций Управления клиентского сопровождения, или по иному адресу, дополнительно публично объявленному Банком.

9.7. Если Клиент указал в Заявлении несколько предпочтительных способов получения Сообщений, то Банк вправе применить любой из них, по своему усмотрению.

9.8. Сообщения, которые, по мнению Банка, имеют неотложный характер, в случае невозможности (по любой причине) направления Клиенту способом, указанным в Заявлении, могут быть направлены Банком по адресам (реквизитам), сведения о которых содержатся в иных документах, оформленных и представленных Клиентом в связи с присоединением к Регламенту.

9.9. Клиент имеет право выбрать и использовать для направления Банку Сообщений несколько способов, перечисленных в настоящем разделе Регламента.

9.10. Банк рекомендует во всех случаях указывать в тексте очередного распорядительного Сообщения, что оно является дубликатом, если оно дублирует ранее направленное тем же способом Сообщение или повторяет Сообщение направленное иным способом.

Внимание!!!

Банк настоятельно рекомендует при использовании Клиентом в течение одной торговой сессии для подачи Заявок нескольких способов обмена Сообщениями: с помощью ИТС и путем обмена устными Сообщениями по телефону для избежания возможных убытков, которые могут возникнуть у Клиента в результате двукратного исполнения Банком Поручений (Заявок), всегда при подаче Поручения (Заявки) по телефону уведомлять уполномоченных представителей (Трейдеров) Банка о том, является ли Заявка, направляемая по телефону, дубликатом какого-либо Поручения (Заявки) (Сообщения), выставленной ранее с помощью ИТС. Настоящее условие должно выполняться Клиентом во всех случаях, особенно в случае наступления временной неработоспособности ИТС.

9.11. В случае отсутствия указания Клиента, что какое-либо распорядительное Сообщение является дублирующим, Банк рассматривает и исполняет его как независимое от ранее полученных распорядительных Сообщений.

10. Правила обмена Сообщениями по телефону

10.1. Для получения возможности обмениваться Сообщениями по телефону Банк выдает Клиенту ПИН-код, необходимый для последующей идентификации Клиента (Уполномоченного представителя Клиента). ПИН-код предоставляется Банком только при условии согласия Клиента на все условия их использования, подтвержденного специальным пунктом Заявления. Прием Поручений (Заявок) на совершение сделок, поданных в устной форме по телефону, осуществляется Банком только по специально выделенным для этого телефонным линиям (номерам), сведения об этих номерах должны быть указаны в Уведомлении Банка.

10.2. Если иное прямо не предусмотрено Регламентом или дополнительным соглашением, Банк принимает от Клиента посредством телефонной связи только Поручения (Заявки) на совершение сделки с ценными бумагами (оригиналы Заявок предоставляются в соответствии с п.20.12 Регламента).

10.3. Банк и Клиент рассматривают использование Клиентом ПИН-кода при подаче Сообщений как выражение согласия (акцепт) Клиента на следующие условия обмена Сообщениями по телефону:

· Клиент признает все Сообщения направленные и полученные таким способом, в том числе и направленные им Банку Поручения (Заявки) на сделки, имеющими юридическую силу Сообщений, составленных в письменной форме.

· Клиент признает в качестве достаточного доказательства (пригодного для предъявления при разрешении споров в суде) запись телефонного разговора между уполномоченными представителями Банка и Клиента, осуществленную Банком при помощи собственных специальных технических и программных средств на магнитных или иных носителях.

10.4. Банк рекомендует Клиенту ограничить круг лиц, обладающих сведениями о ПИН-коде Клиента.

10.5. ПИН-код предоставляется Клиенту только в запечатанном конверте. ПИН-код, предоставленный иным способом, считается недействительным.

10.6. Клиенту запрещается раскрывать ПИН-код иначе как в случаях и способом, которые предусмотрены Регламентом. Клиенту запрещается пересылать информацию, содержащую ПИН-код по электронной почте.

10.7. Банк обязуется по первому требованию Клиента, заявленному устно, письменно или любым иным способом, а также в случае наличия собственных сведений, позволяющих предположить утечку (компрометацию) ПИН-кода или нарушение Клиентом правил пользования ПИН-кодом, незамедлительно приостановить действие текущего ПИН-Кода и информировать об этом Клиента наиболее быстрым и доступным способом.

10.8. В случае наличия у Клиента сведений, позволяющих предполагать нарушение его работниками или работниками Банка правил пользования ПИН-кодом или утечку (компрометацию) ПИН-Кода, он обязан информировать об этом Банк наиболее быстрым и доступным способом.

10.9. Действие ПИН-кода во всех случаях, указанных в п.9.7 и п.9.8 Регламента, возобновляется Банком только после получения от Клиента официального оригинального документа на бумажном носителе о возобновлении действия выданного ПИН-кода.

10.10. Срок действия ПИН-кода не ограничен. В случае утери (компрометации) ПИН-кода Клиентом Банк бесплатно предоставляет новый ПИН-Код по первому требованию Клиента. Банк рассматривает любое лицо, осуществляющее обмен Сообщениями по телефону с Банком, как Клиента или Уполномоченного представителя Клиента и интерпретирует любые Сообщения этого лица как Сообщения Клиента, если это лицо осуществит двухэтапную процедуру подтверждения полномочий:

1 Этап. Указанное лицо правильно назовет следующие реквизиты Клиента, которые ранее были подтверждены Банком в Извещении:

· Наименование Клиента.