1. Регламент оказания юридическим лицам услуг на рынках ценных бумаг ОАО АКБ «Пробизнесбанк»
|
|
| Приказ № 000 от 13.05.10 г. |
РЕГЛАМЕНТ
оказания юридическим лицам услуг
на рынках ценных бумаг
ОАО АКБ «Пробизнесбанк»
Москва, 2010
ОГЛАВЛЕНИЕ
ЧАСТЬ 1. Общие положения
1. Предмет Регламента
2. Термины и определения Регламента
3. Сведения о Банке
4. Возможные риски при проведении операций на рынке ценных бумаг.
5. Виды услуг, предоставляемых Банком
Часть 2. Счета КЛИЕНТА и уполномоченные представители клиента И БАНКА
6. Открытие Счетов Клиента
7. Представители Клиента и Банка
Часть 3. ПРАВИЛА И СПОСОБЫ ОБМЕНА РАСПОРЯДИТЕЛЬНЫМИ СООБЩЕНИЯМИ
8. Основные правила и способы обмена Сообщениями
9. Правила обмена Сообщениями по телефону
10. Правила и особенности процедур обмена Сообщениями посредством факсимильной связи
11. Правила обмена Сообщениями с использованием систем удаленного доступа
Часть 4. НЕТорговые операции
12. Открытие счетов и регистрация на рынках
13. Администрирование брокерского счета Клиента
14. Регистрация Уполномоченных представителей Клиента
15. Зачисление денежных средств и их резервирование
16. Резервирование ценных бумаг
17. Отзыв и перераспределение денежных средств с Лицевого счета
18. Депозитарные операции
Часть 5. Торговые операции
19. Общие условия и порядок совершения сделок
20. Поручения (Заявки) Клиента
21. Заключение сделок Банком и их подтверждение Клиенту
22. Урегулирование сделок и расчеты между Банком и Клиентом
23. Особенности проведения торговых операций на внебиржевом рынке
24. Особенности приема и исполнения Поручений (Заявок) на сделки РЕПО
25. Особенности приема и исполнения Поручений (Заявок) на Необеспеченные сделки и Специальные сделки РЕПО
26. Контроль за обязательствами и прием распорядительных Сообщений при наличии обязательств
27. Особые случаи совершения сделок Банком
часть 6. ТАРИФЫ банка а ТАКЖЕ ВОЗМЕЩЕНИЕ расходов
Часть 7. Отчеты и информационое обеспечение ОПЕРАЦИЙ КЛИЕНТА
29. Учет операций Клиента и отчеты Банка
30. Информационное обеспечение
Часть 8. Прочие условия
31. Налогообложение
32. Конфиденциальность
33. Ответственность за несоблюдение Регламента
34. Обстоятельства непреодолимой силы
35. Предъявление претензий и разрешение споров
36. Изменение и дополнение Регламента
37. Отказ от Регламента
38. Особые условия и обязанности лиц, присоединившихся к Регламенту
39. Список Приложений
ЧАСТЬ 1. Общие положения
2. Предмет Регламента
2.1. Настоящий «Регламент оказания юридическим лицам услуг на рынках ценных бумаг «Пробизнесбанк» (далее именуемый «Регламент»), представляет собой стандартную форму соглашения о предоставлении услуг на рынках ценных бумаг (далее именуемое «Соглашение», этот термин используется в значении, определенном п. 2.1. Регламента), условия которого определены ОАО АКБ «Пробизнесбанк» (далее – именуемый – «Банк», этот термин используется в значении, определенном п. 2.1. Регламента) и условия которого могут быть приняты любыми другими юридическими лицами, которые удовлетворяют условиям, предъявляемым Регламентом к потенциальным контрагентам, не иначе как путем присоединения к Регламенту в целом.
2.2. Распространение текста Регламента, в том числе опубликование на сайте Банка в сети Интернет, должно рассматриваться всеми заинтересованными лицами как публичное предложение (оферта) Банка, адресованное всем без ограничения юридическим лицам, резидентам и нерезидентам Российской Федерации, заключить Соглашение на условиях, определенных Регламентом.
2.3. Вышеуказанная публичная оферта имеет силу исключительно на территории Российской Федерации и не может рассматриваться в таком качестве за ее пределами.
2.4. Содержание Регламента раскрывается без ограничений по запросам любых заинтересованных лиц.
2.5. Соглашение заключается путем полного и безоговорочного присоединения (акцепта) к условиям Регламента в соответствии со ст. 428 Гражданского Кодекса Российской Федерации.
2.6. Для заключения Соглашения заинтересованные юридические лица должны представить в Банк Заявление на обслуживание на рынке ценных бумаг, составленное по форме Приложения № 1а, 1б или 1в к Регламенту (далее по тексту – “Заявление”), и полный комплект документов, необходимых для заключения Соглашения, перечень и требования к оформлению которых зафиксированы в Приложении № 4 к Регламенту.
2.7. Соглашение считается заключенным с момента регистрации указанного Заявления в Банке, при этом датой регистрации Заявления считается день представления потенциальным клиентом в Банк полного комплекта документов, соответствующего условиям настоящего Регламента.
2.8. В случае изменения/дополнения данных, содержащихся в представленных Банку документах и/ или в случае истечения срока полномочий представителя(-ей) юридического лица, юридическое лицо, заключившее с Банком Соглашение (далее – Клиент), обязано незамедлительно представить в Банк документы, подтверждающие внесение указанных изменений/дополнений и/или полномочия представителей.
2.9. Заявление должно быть представлено Клиентом по адресу: Москва, ул. Бутырская, стр.1, ОАО АКБ «Пробизнесбанк», Отдел сопровождения клиентских операций Управления клиентского сопровождения, или по иному адресу, дополнительно публично объявленному Банком.
2.10. Присоединение юридических лиц к Регламенту может также производиться путем заключения двустороннего письменного договора с Банком, в тексте которого дается соответствующее заявление третьего лица о присоединении к условиям Регламента.
2.11. Лица, присоединившиеся к Регламенту в порядке, предусмотренном п. Регламента, приобретают все права и обязанности Клиента, предусмотренные Регламентом.
2.12. Правоотношения Банка и Клиента, возникающие из Соглашения или в связи с его заключением регулируются материальным и процессуальным правом Российской Федерации.
2.13. Стороны Регламента могут заключать двусторонние соглашения, изменяющие и/или дополняющие отдельные положения Регламента, при условии, что это не приведет к изменению Регламента в целом. В этом случае Регламент действует в части, не противоречащей условиям указанных соглашений.
2.14. Любые справки по вопросам, связанным с оказанием услуг на рынке ценных бумаг, предоставляются консультантами Отдела продаж по телефону +7 (4.
3. Термины и определения Регламента
3.1. В настоящем Регламенте термины и определения используются в следующем значении:
· Банк – АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ПРОБИЗНЕСБАНК» (ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) (ОАО АКБ «Пробизнесбанк»).
· Сайты Банка в сети Интернет (Интернет-сайты Банка) - специализированные страницы Банка в глобальной компьютерной сети Интернет, на которой Банк размещает информацию об услугах на рынке ценных бумаг, включая информацию о любых изменениях в тексте настоящего Регламента, действующих тарифах на услуги, уполномоченных лицах (представителях) Банка и любую иную информацию, раскрытие которой предусмотрено настоящим Регламентом. Постоянный адрес Интернет-сайтов Банка:
· http://www. *****/
· http://www. *****/
· Депозитарий Банка – самостоятельное специализированное структурное подразделение Банка, обособленное от других его подразделений к исключительным функциям которого относится обеспечение депозитарной деятельности Банка на рынке ценных бумаг и деятельность которого осуществляется на основании соответствующей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. В рамках Регламента под данным термином понимается Депозитарий ОАО АКБ "Пробизнесбанк", если прямо не указано иное.
· Тарифы Банка – ставки комиссионного вознаграждения (тариф) Банка за услуги, оказываемые в соответствии с Регламентом, указанные в Приложении №8 к Регламенту, а также доводимые до сведения Клиентов путем публикации на Интернет-сайтах Банка http://www. *****/ и http://www. *****/ в случаях, предусмотренных Регламентом.
· Клиент – любое юридическое лицо, заключившее с Банком Соглашение в порядке, предусмотренном Регламентом.
· Брокер – Клиент, являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность и имеющий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, выданную федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.
· Заявление – Заявление на обслуживание на рынках ценных бумаг, составленное в письменной форме в соответствии с Приложениями №1(а), 1(б) или 1(в) к настоящему Регламенту. Бланк Заявления включает в себя текст декларации об акцепте Регламента и форму для описания типа планируемых операций. В составе бланка Заявления также содержатся ссылки на оговорки, содержащиеся в тексте настоящего Регламента, посредством выбора которых Клиент имеет возможность определить некоторые условия акцепта Регламента (тарифный план, способ обмена сообщениями, режим и способ расчетов и т. п.).
· Расчетный счет Клиента – банковский счет Клиента. В зависимости от статуса Клиента в Регламенте под расчетным счетом подразумевается расчетный (текущий валютный) счет Клиента – юридического лица, корреспондентский счет Клиента – кредитной организации.
· Уполномоченные представители Клиента – лица, обладающие основанными на доверенности, указании закона либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления полномочиями на совершение от имени Клиента действий, предусмотренных Регламентом.
· Лицевой счет для брокерских операций - внутренний счет, открываемый на балансовом счете Банка № 000 с целью учета денежных средств Клиента, предназначенных для осуществления операций с ценными бумагами, а также используемый для расчетов по заключенным в интересах Клиента сделкам с ценными бумагами и по иным обязательствам, возникающим из Соглашения.
· Брокерский счет – совокупность имущества (активов) Клиента, состоящих из суммы денежных средств, учитываемых на Лицевом счете, и ценных бумаг, учитываемых на соответствующем Счете депо этого Клиента, открытом в Депозитарии Банка или Уполномоченных депозитариях.
· Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в учетных регистрах депозитария, предназначенная для учета и фиксации прав на ценные бумаги.
· Попечитель Счета депо – юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг, обладающий полномочиями по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам Депонента, учитываемым на Счете депо Депонента. При наличии попечителя счета Клиент (депонент) не имеет права самостоятельно передавать депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии.
· Оператор Счета депо (раздела Счета депо) - юридическое лицо, не являющееся владельцем Счета депо, но имеющее право подавать Поручения Депозитарию на выполнение депозитарных операций по Счету депо (разделом Счета депо) Депонента в рамках установленных Клиентом полномочий. Полномочия оператора Счета депо (раздела Счета депо) подтверждаются выданной Клиентом оператору Счета депо (раздела Счета депо) доверенностью, оформленной в соответствии с требованиями действующего законодательства, или Поручением на назначение оператора Счета депо (раздела Счета депо), оформленным в соответствии с требованиями Условий осуществления депозитарной деятельности «Пробизнесбанк».
· Информационно-торговая система (ИТС) - комплекс программного обеспечения и необходимого для его функционирования технологического оборудования, используемых для предоставления Клиентам услуг по удаленному доступу к торгам ценными бумагами и/или срочными производными финансовыми инструментам
· ПИН-Код – код, который выдается Банком Клиенту с целью идентификации Клиента при обмене Сообщениями по телефону.
· Сообщения – любые распорядительные и/или информационные сообщения (далее соответственно “распорядительные Сообщения” и “информационные Сообщения”), направляемые Банком и Клиентом друг другу в процессе исполнения Регламента. В тексте Регламента любые способы обмена Сообщениями, за исключением обмена путем предоставления Сообщений в форме оригиналов на бумажных носителях по адресу офиса Банка, упоминаются как дистанционные способы обмена Сообщениями. Под распорядительными Сообщениями понимаются сообщения, направленные Клиентом с соблюдением общих принципов и правил обмена Сообщениями, предусмотренных настоящим Регламентом и содержащие все обязательные для выполнения таких Сообщений реквизиты, указанные в соответствующей типовой форме, и с учетом ограничений, установленных Регламентом.
· Технический дубликат Заявок Клиента - реестры всех сделок, заключенных Банком за счет и по Поручениям (заявкам) Клиента за определенный Банком период времени (далее по тексту – Реестр).
· Торговые операции – заключение Банком в интересах, за счет и по поручению Клиентов сделок купли-продажи ценных бумаг.
· Неторговые операции – совершение Банком юридических действий, отличных от Торговых операций, в интересах и по поручению Клиентов в рамках Регламента.
· Торговые системы (ТС) – биржи и иные организованные рынки ценных бумаг, заключение и исполнение сделок с ценными бумагами на которых производится по определенным процедурам, установленным в Правилах этих ТС или иных нормативных документах, обязательных для исполнения всеми участниками этих ТС.
· Правила ТС – любые правила, регламенты, инструкции, нормативные документы или требования, обязательные для исполнения всеми участниками ТС.
Уполномоченный депозитарий – организация, осуществляющая в соответствии с правилами ТС расчеты по ценным бумагам (в том числе по результатам клиринга) и проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг, при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг и имеющая соответствующую лицензию, выданную федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (расчетный депозитарий) и/или организация, осуществляющая в соответствии с правилами ТС расчеты по денежным средствам, в том числе по результатам клиринга (расчетная организация).
Примечание
Все операции, совершаемые в соответствии с Регламентом, в которых задействованы ТС, осуществляются в соответствии с Правилами ТС, регламентирующими порядок проведения таких операций. В понятие ТС также включаются организации, выполняющие функции депозитарных и расчетных (клиринговых) систем данной ТС (Уполномоченные депозитарии и Расчетные системы) при совершении сделок в ТС, а правила и процедуры данных организаций понимаются как неотъемлемая часть Правил ТС.
· Торговая сессия – период времени, в течение которого в ТС в соответствии с Правилами ТС могут заключаться сделки. Если иное не оговорено особо в тексте любого пункта Регламента, под Торговой сессией подразумевается только период основной Торговой сессии, то есть сессии, в течение которой сделки могут заключаться по общим правилам. Период времени, в течение которого торги проводятся по специальным правилам (периоды открытия, закрытия торгов, торговля неполными лотами и т. п.), предусмотренные Правилами ряда ТС, если это не оговорено особо, в период Торговой сессии не включаются.
· Ценные бумаги – эмиссионные ценные бумаги (в том смысле, в каком они определяются Федеральным законом Российской Федерации “О рынке ценных бумаг” от 01.01.01 года №39-ФЗ), а также неэмиссионные ценные бумаги, проведение сделок купли-продажи с которыми допускается законодательством Российской Федерации.
· Сделка РЕПО – две заключаемые одновременно взаимосвязанные сделки по продаже (покупке) ценных бумаг (первая часть РЕПО) с обязательной последующей обратной покупкой (продажей) ценных бумаг того же выпуска, в том же количестве (вторая часть РЕПО) через определенный срок, осуществляемые по ценам, установленным в момент заключения первой части такой сделки.
· Поручение (Заявка) – заявка Клиента на сделку с ценными бумагами, которая представляет собой распорядительное Сообщение, составленное в полном соответствии с формами, установленными в Приложении №5 и №9 Регламента.
· Урегулирование сделки – процедура исполнения обязательств Сторон по заключенной сделке, которая включает в себя уплату вознаграждения Банка по установленным тарифам и возмещение расходов, понесенных Банком, в соответствии с тарифами третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и исполнения сделки, а также прием/уплату денежных средств и/или прием/поставку ценных бумаг для исполнения обязательств, вытекающих из заключенной сделки.
· Обязательства Клиента – значение обязательства на Позиции Клиента в какой-либо ТС или на внебиржевом рынке по какой-либо ценной бумаге или денежным средствам по оплате приобретенных ценных бумаг или/и по поставке проданных ценных бумаг и уплате вознаграждения Банка по установленным тарифам и возмещению расходов, понесенных Банком, в соответствии с тарифами третьих лиц, собственными средствами (активами) Клиента, а также иных расходов, непосредственно вытекающих из сделок, заключенных Банком по поручению Клиента. Обязательство Клиента по какой-либо ценной бумаге (денежным средствам) означает, что для расчета по сделкам, заключенным Банком по поручению Клиента, последний должен предоставить Банку в порядке и в срок, установленный Регламентом, соответствующее количество ценных бумаг (денежных средств).
· Позиция Клиента – совокупность денежных средств и ценных бумаг Клиента, за счет которых в текущий момент может быть произведено урегулирование сделок в ТС или на внебиржевом рынке (Текущая Позиция). Позиция Клиента определяется и ведется в разрезе ТС (Позиция Клиента в ТС), видов ценных бумаг (Позиция Клиента по ценной бумаге), денежных средств (Позиция Клиента по денежным средствам).
· Плановая Позиция Клиента – Позиция Клиента, уменьшенная на величину "активных" (принятых, но пока не исполненных Банком) Поручений на сделку, а также Поручений на отзыв (возврат) денежных средств с лицевого счета Клиента, поручений на перераспределение денежных средств Клиента и инвентарных поручений депо на списание ценных бумаг.
· Показатель достаточности активов по заключенным сделкам (Уровень маржи) – расчетный показатель, применяемый Банком для оценки текущей способности Клиента выполнить свои обязательства по заключенным сделкам, расчеты по которым не осуществлены. Уровень маржи отражает степень покрытия сальдо по текущим Обязательствам Клиента, в том числе обязательств по оплате приобретенных ценных бумаг, по поставке проданных ценных бумаг и уплате вознаграждения Банка по установленным тарифам и возмещению расходов, понесенных Банком, в соответствии с тарифами третьих лиц собственными средствами (активами) Клиента. Правила расчета Уровня маржи, а также установления и объявления Банком нормативных значений этого показателя зафиксированы в Приложении № 10 к настоящему Регламенту.
· Правила – «Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)», утвержденные Приказом ФСФР от 7 марта 2006 г. № 06-24/пз-н с учётом изменений и дополнений, либо вновь принятый нормативно-правовой акт федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, определяющий порядок заключения маржинальных сделок.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
