Таблица требований (стр. 1 )

Приложение 1 к Положению о

порядке

и условиях

реализации

АК «АЛРОСА» (ОАО) природных

алмазов

ТАБЛИЦА ТРЕБОВАНИЙ

Требование

Критерий соответствия требованию

Целевое значение

Подтверждающий документ

Раздел 1.

1.1. Надлежащая

государственная

Да

1.1.1.

Свидетельство

о

государственной

регистрации

Наличие

регистрация хозяйствующего субъекта.

(имеется надлежащая

юридического лица или Свидетельство о внесении записи в

правоспособности

государственная

Единый государственный

реестр юридических лиц

о

(в т. ч. специальной)

регистрация)

юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года

(для юридического лица - резидента Российской Федерации);

1.1.2.

Свидетельство

о

государственной

регистрации

физического

лица

в

качестве

индивидуального

предпринимателя или Свидетельство о внесении в Единый

государственный реестр индивидуальных предпринимателей

записи

об

индивидуальном

предпринимателе,

зарегистрированном до 1 января 2004 г. (для индивидуальных

предпринимателей – резидентов Российской Федерации);

1.1.3. Выписка из торгового реестра страны регистрации или

иного эквивалентного доказательства правоспособности в

соответствии с законодательством страны регистрации (для

юридического лица или индивидуального предпринимателя -

нерезидента);

1.1.4.

Учредительные документы;

1.1.5. Свидетельство о постановке на налоговый учет по

месту нахождения (для юридического лица или

индивидуального предпринимателя - резидента Российской

Федерации) или

эквивалентный документ

в

соответствии

с

13

						законодательством страны регистрации (для юридического
						лица или индивидуального предпринимателя - нерезидента);
						1.1.6. Выписка из Единого государственного реестра
						юридических лиц (для юридического лица – резидента
						Российской Федерации). При этом с момента получения
						указанной выписки должно пройти не более 1 (одного) месяца;
						1.1.7. Выписка из Единого государственного реестра
						индивидуальных предпринимателей (для индивидуального
						предпринимателя – резидента Российской Федерации). При
						этом с момента получения указанной выписки должно пройти
						не более 1 (одного) месяца.
	1.2. Надлежащее	подтверждение	Да	1.2.1. Протокол или иной документ, подтверждающий
	полномочий лица, действующего от	(полномочия	избрание (назначение) органов управления юридического лица
	имени хозяйствующего субъекта.		подтверждены	(единоличный (директор, генеральный директор и т. п.) и/или
					надлежащим образом)	коллегиальный исполнительный (правление и т. п.) орган,
						совет директоров/наблюдательный совет и т. п.);
						1.2.2. Надлежащим образом оформленная доверенность (в
						случае, если документы подписаны представителем
						хозяйствующего субъекта);
						1.2.3. Выписка из Единого государственного реестра
						юридических лиц (для юридического лица – резидента
						Российской Федерации). При этом с момента получения
						указанной выписки должно пройти не более 1 (одного) месяца;
						1.2.4. Выписка из Единого государственного реестра
						индивидуальных предпринимателей (для индивидуального
						предпринимателя – резидента Российской Федерации). При
						этом с момента получения указанной выписки должно пройти
						не более 1 (одного) месяца.
	1.3. Наличие		специального	Да	1.3.1. Свидетельство о постановке и Карта постановки на
	разрешения	(свидетельства)	на	(имеется такое	специальный учет в государственной инспекции пробирного
	осуществление		операций	с	разрешение)	надзора Российской государственной пробирной палаты (для
	драгоценными камнями.			юридического лица или индивидуального предпринимателя –
						резидента Российской Федерации);
						14

1.3.2. Документ

(сертификат, лицензия), дающий

право на

ведение алмазного бизнеса в стране регистрации

юридического лица или индивидуального предпринимателя –

нерезидента (в случае, если законодательство страны

регистрации

предусматривает

необходимость

наличия

подобного документа).

1.4.

Деятельность

хозяйствующего

Нет

1.4.1. Анкета (п. 2.1).

субъекта

не

приостановлена

в

(деятельность не

соответствии с актом уполномоченного

приостановлена)

государственного органа.

1.5.

Хозяйствующий

субъект

не

Нет

1.5.1. Выписка из Единого государственного реестра

находится в состоянии реорганизации,

(не находится в

юридических лиц (для юридического лица – резидента

ликвидации или банкротства.

состоянии

Российской

Федерации). При

этом с момента получения

реорганизации,

указанной выписки должно пройти не более 1 (одного) месяца;

ликвидации или

1.5.2. Выписка

из Единого

государственного

реестра

банкротства)

индивидуальных предпринимателей (для индивидуального

предпринимателя – резидента Российской Федерации). При

этом с момента получения указанной выписки должно пройти

не более 1 (одного) месяца;

1.5.3. Анкета (п. 2.2) (для юридического лица или

индивидуального предпринимателя - нерезидента).

1.6.

Хозяйствующий

субъект имеет

Да

1.6.1. Анкета (п. 2.3).

принадлежность

к

государству

–

(имеет

участнику Кимберлийского процесса.

принадлежность к

такому государству)

1.7.

В

отношении

хозяйствующего

Нет

1.7.1. Анкета (п. 2.4).

субъекта

не

имеется

решений

(не имеется таких

Кимберлийского

процесса,

решений)

уполномоченных

органов

исполнительной

власти государств

–

участников Кимберлийского

процесса

о

несоблюдении

требований

международной системы сертификации

15

алмазов

в рамках

Кимберлийского

процесса.

1.8. Хозяйствующий

субъект

не

Нет

1.8.1. Анкета (п. 2.5).

нарушает

принятый

в

мировой

(не нарушает)

практике порядок раздельной продажи

природных,

синтетических

и

облагороженных природных алмазов.

Раздел 2.

2.1. Отсутствие

уголовного

дела,

Да

2.1.1. Анкета (п. 2.6).

(отсутствие

Надлежащая деловая

возбужденного по признакам составов

репутация

преступления,

предусмотренным

возбужденного

разделом

VIII

Уголовного

кодекса

уголовного дела по

указанным признакам,

Российской

Федерации

(или

а также вступившего

аналогичным

признакам

составов

в законную силу

преступлений,

определенным

приговора по

законодательством

государств

–

уголовному делу)

участников Кимберлийского процесса),

а также вступившего в законную силу

приговора по уголовному делу – в

отношении

единоличного

исполнительного

органа,

члена

коллегиального

исполнительного

органа,

члена

совета

директоров

(наблюдательного

совета)

хозяйствующего

субъекта

или

акционера (участника) хозяйствующего

субъекта, владеющего более 20

процентов акций (долей).

2.2. Отсутствие

хозяйствующего

Да

2.2.1. Анкета (п. 2.7).

(отсутствие в

субъекта

(равно

как

и

его

таких списках)

аффилированных лиц (работников) в

перечне

организаций

и

физических

лиц, в отношении

которых

имеются

16