Проспект выпуска акций (стр. 4 )

Конкурентоспособность и стабильное функционирование общества сегодня напрямую зависят от его системы управления рисками. В настоящий момент к основным видам рисков, которые следует учитывать при управлении деятельностью общества, можно отнести следующее:

§ оказывающих влияние на цену акций на организованном рынке ценных бумаг или внебиржевом рынке, а также на изменение стоимости продукции на рынке, влияющей на стоимость акций общества

Основным фактором, определяющим риск изменения стоимости акций, является низкая ликвидность организованного и неорганизованного рынков ценных бумаг. Риск инвестиционной деятельности обусловлен также такими факторами, как возможность появления убытков при купле-продаже акций и других ценных бумаг, возможность невыполнения эмитентом обязательств по своевременному погашению или непогашению обязательств по акциям.

§ обусловленных инфляцией, девальвацией и ставками банковского процента

В связи с изменением экономической деятельности, риск характеризуется как опасность возникновения непредвиденных потерь ожидаемой прибыли, дохода, денежных средств неблагоприятными обстоятельствами. Его величина измеряется частотой, вероятностью возникновения того или иного уровня потерь. Бухгалтерией общества регулярно осуществляется контроль за инфляционными процессами в стране, в связи с подверженностью общества, как и других предприятий в Республике Казахстан инфляции, а именно, обесцениванию активов и/или доходов общества в результате роста цен товаров и услуг.

§ связанных с конкурентной способностью выпускаемой продукции

В настоящее время в Центральном Казахстане деятельность, аналогичная деятельности АО «Карагандаэнергоремонт», осуществляется следующими крупными карагандинскими предприятиями:

§ Закрытое акционерное общество «Карагандинский турбомеханический завод», расположенное по адресу: г. Караганда, Северная промзона;

§ Товарищество с ограниченной ответственностью «Центрэнергомеханизация», расположенное по адресу: г. Караганда, улица Кирпичная 17 «Б»;

§ Товарищество с ограниченной ответственностью «САЭМ - Центр», расположенное по адресу: г. Темиртау, проспект Мира 1/1 «А»;

§ Акционерное общество «Востокэнергоремонт», расположенное по адресу: г. Темиртау, улица Карагандинское шоссе 114;

§ Закрытое акционерное общество «Темирэнергоремонт», расположенное по адресу: г. Темиртау, улица Карагандинское шоссе 114.

Сфера, связанная с производством в Центральном Казахстане является насыщенной: доля 5 других крупных предприятий в количестве заключенных договоров по реализации своей продукции не снижается. Это вызвано большим опытом работы предприятий-конкурентов в сфере производства.

§ связанных с изменением политической ситуации в стране и изменением законодательства

Процессы политических и экономических реформ развиваются с переменным темпом и пока не завершены. Несмотря на трудности переходного периода, руководству Республики Казахстан до сих пор удавалось поддерживать политическую и межнациональную стабильность на приемлемом уровне. Избрание в Республике Казахстан, президентом - Нурсултана Абишевича Назарбаева, а также избрание двухпалатного парламента, лояльного главе государства, делают развитие политической системы республики стабильным.

§ связанных с социальными факторами

В 2004 году наблюдалось снижение уровня инфляции и относительная стабилизация курса национальной валюты. Все это должно благоприятно сказаться на деятельности нынешних и потенциальных клиентов общества, и приведет к росту деловой активности в стране. Вышеуказанные факторы снижают социальный риск для Акционерного общества «Карагандаэнергоремонт».

§ экологические риски

Во избежание экологических рисков, АО «Карагандаэнергоремонт» с момента образования предприятия взят курс на приобретение современного и экологически безопасного оборудования для производства.

4. ФИНАНСОВОЕ СОСТОЯНИЕ НЕФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

30. Инвестиции

§ АО «Карагандаэнергоремонт» не осуществляло долгосрочных инвестиций в капитал других организаций, не владеет портфелем ценных бумаг.

31. Дебиторская задолженность.

Организации, имеющие перед АО «Карагандаэнергоремонт» долгосрочную и краткосрочную дебиторскую задолженность в размере пяти и более процентов от балансовой стоимости активов общества:

Наименование дебитора	Адрес дебитора	Сумма задолженности (в тенге)	Сроки погашения	Сумма задол-женности к по-гашению в течение ближайших двенадцати ме-сяцев делятся поквартально, остальные сум-мы представля-ются с разбив-кой по годам.
ТОО «Казроссэнерго»	город Темиртау	12	до 01.12.2005 г.	-

32. Активы.

§ Имущество АО «Карагандаэнергоремонт», стоимость которого составляет пять и более процентов от балансовой стоимости его активов (в тенге) на 01.10.2005 г.:

Наименование оборудования	Текущая стоимость	Балансовая стоимость
Станок горизонтально-расточный	6	6

33. Сведения об уставном и собственном капитале общества.

§ Размер оплаченного уставного капитала по данным бухгалтерского баланса 48 Сорок восемь миллионов пятьсот пятьдесят тысяч) тенге.

§ Размер собственного уставного капитала по данным бухгалтерского баланса 51 Пятьдесят один миллион триста восемьдесят семь тысяч) тенге.

34. Займы.

В данном пункте раскрывается информация о действующих выпусках облигаций, банковских займах и кредитных линиях. Информация о займах излагается в разрезе валюты обязательств и по срокам их исполнения. По видам валют указывается средняя процентная ставка в годовом измерении, суммы к погашению в течение ближайших двенадцати месяцев разделяются поквартально, остальные суммы представляются с разбивкой по годам:

§ АО «Карагандаэнергоремонт не осуществляло выпусков облигаций;

§ АО «Карагандаэнергоремонт» заимствовало денежные средства в КФ АО «Казкоммерцбанк» и не имеет кредитных линий:

Наименование кредитора

Адрес Кредитора

Сумма задолженности (в тенге)

Сроки погашения

Сумма задолженности к погашению в течение бли-жайших двена-дцати месяцев делятся поквар-тально, осталь - ные суммы представляют-ся с разбивкой по годам (в тенге).

КФ АО «Казкоммерцбанк»	/2	12	Ежемесячно 20 числа	С 09.09.2005 г. по 31.12.2005 г. – 1 378 246,4
С 01.01.2006 г. по 31.03.2006 г. – 1 033 684,8
С 01.04.2006 г. по 30.06.2006 г. – 1 033 684,8
С 01.07.2006 г. по 30.09.2006 г. – 1 033 684,8
С 01.10.2006 г. по 30.09.2007 г. – 4 134 739,2
С 01.10.2007 г. по 30.09.2008 г. – 4 134 739,2
С 01.10.2008 г. по 20.08.2009 г. - 3 790 177,19

35. Кредиторская задолженность, связанная с осуществлением обществом основной деятельности (задолженность перед поставщиками, полученные авансы).

АО «Карагандаэнергоремонт» не имеет задолженности перед организациями в размере пяти и более процентов от балансовой стоимости активов общества.

5. СВЕДЕНИЯ О ВЫПУСКАХ ЦЕННЫХ БУМАГ

36. АО "Карагандаэнергоремонт" зарегистрировало первый выпуск акций:

1) общее количество акций –Двадцать пять тысяч девятьсот восемнадцать) штук;

§ вид акций – простые именные акции;

§ номинальная стоимость акций – 1 000 (Одна тысяча) тенге;

§ форма выпуска акций – бездокументарная;

§ орган, осуществивший государственную регистрацию первого выпуска акций– Управление юстиции Карагандинской области;

§ государственный регистрационный номер первого выпуска акций – А2919;

§ дата государственной регистрации первого выпуска акций - 03 декабря 1997 года;

§ в случае аннулирования выпуска акций (дата аннулирования и причина принятия такого решения) – нет:

2) информация об истории стоимости ценных бумаг:

Балансовая стоимость акций за последние три года
01.01.2003 (в тенге)	01.01.2004 (в тенге)	01.01.2005 (в тенге)
1 225,36	1 280,50	1 252,80

Балансовая стоимость акций за последние два года
2003 год (тенге)	2004 год (тенге)
1 квартал	2 квартал	3 квартал	4 квартал	1 квартал	2 квартал	3 квартал	4 квартал
1 225,36	1 225,36	1 225,36	1 225,36	1 280,50	1 280,50	1 280,50	1 280,50
Балансовая стоимость акций за последние шесть месяцев 2005 года
2005 год
сентябрь	август	июль	июнь	май	апрель
1 982,68	1 982,68	1 982,68	1 252,80	1 252,80	1 252,80

§ обращение простых именных акций АО «Карагандаэнергоремонт» на организованном рынке ценных бумаг не осуществлялось;

3) дата начала размещения ценных бумаг – 03.12.1997 г.;

§ дата окончания размещения ценных бумаг – 25.08.1998 г.;

§ 25 918 (Двадцать пять тысяч девятьсот восемнадцать) простых именных акций АО «Карагандаэнергоремонт» полностью размещены;

4) сведения о количестве объявленных, размещенных акций (с указанием количества выкупленных) и не размещенных обществом ценных бумаг:

§ Все акции размещены. Выкупленных акций нет.

§ дата принятия внутренних документов об условиях и порядке проведения аукционов или подписки, а также дата утверждения общим собранием акционеров методики определения стоимости ценных бумаг при их выкупе обществом:

а) дата принятия внутренних документов об условиях и порядке проведения аукционов или подписки – нет;

б) дата утверждения общим собранием акционеров методики определения стоимости ценных бумаг при их выкупе обществом – нет;

5) сведения о фактах неисполнения обществом своих обязательств перед держателями ценных бумаг, невыплате (задержке в выплате) вознаграждения по облигациям, невыплате (задержке в выплате) дивидендов по простым и привилегированным акциям, включая информацию о размерах неисполненных обязательств и дате просрочки их исполнения. В случае наличия задолженности по начислению и выплате дивидендов необходимо указать причины и меры принятые обществом для погашения указанной задолженности:

§ Фактов неисполнения обществом своих обязательств по выплате дивидендов нет.

6) в случае если размещение или обращение ценных бумаг было приостановлено или выпуск ценных бумаг был признан несостоявшимся, необходимо указать государственный орган, принявший данное решение, дату и основание принятия решения – нет;

7) даты погашения и общий размер выплат по облигациям - нет;

8) сумма начисленных и выплаченных дивидендов на одну акцию (простую, привилегированную) и общая сумма дивидендов на каждый вид акций за каждый год из двух последних финансовых лет:

(в тенге)

	2003 год.	2004 год.
Начислено на 1 простую акцию	185,3шт.)	180,8шт.)
Выплачено на 1 простую акцию	шт)	167,1шт за 2003 год и 3480 шт. за 2002 год)

(в тенге)

№ п/п	Финансовый год	Сальдо на начало года	Сумма начисленных дивидендов	Подоходный налог	Сумма к выплате	Выплаченные дивиденды
деньгами	взаимозачеты
1	2003 г.
за 2002 г.	3	4	-	4	-	-2
2	2004 г.
за 2002 г.						-927848[1]
за 2003 г.	4	4687779	-703167	3	-2
3	2005 г.
за 2004 г.	4	2369225	-355384	2013841	-2
	за 2001 г.					-2 [2]

9) основные рынки, на которых осуществляется торговля ценными бумагами общества, включая наименования организаторов торгов с указанием количества ценных бумаг, размещенных на организованном и неорганизованном рынке – торговля акциями АО "Карагандаэнергоремонт" осуществляется на неорганизованном рынке ценных бумаг.

6. СВЕДЕНИЯ О ВЫПУСКЕ ОБЪЯВЛЕННЫХ АКЦИЙ

37. Сведения об акциях:

1) количество, виды акций –Сорок восемь тысяч пятьсот пятьдесят) штук;

из них:

§ простые именные акции:Сорок восемь тысяч пятьсот пятьдесят) штук.

2) количество, виды акций, размещаемых среди учредителей – 25 918 (Двадцать пять тысяч девятьсот восемнадцать) простых акций;

3) номинальная стоимость одной акции, оплачиваемой учредителями – 1 000 (Одна тысяча) тенге;

4) гарантированный размер дивиденда по привилегированным акциям – не заполняется.

§ Данные о порядке выпуска ценных бумаг:

а) дата принятия решения о выпуске – 13 апреля 2005 года;

б) форма выпуска – бездокументарная;

в) начало распространения ценных бумаг – через 30 (Тридцать) дней после государственной регистрации проспекта выпуска акций в Агентстве Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций;

г) окончание процесса распространения ценных бумаг – не ограничено;

д) ограничений для потенциальных покупателей акций АО "Карагандаэнергоремонт" – нет;

е) место, где потенциальные покупатели могут приобрести акции: Республика Казахстан, Карагандинская область, город Караганда, улица Ермекова, дом 29, АО "Карагандаэнергоремонт".

§ Сведения о способах оплаты акций:

а) периодичность платежей – платежи должны быть единовременными и подтверждаться платежными документами;

б) форма расчетов – деньгами (наличным или безналичным путем), имущественными правами (в том числе правом на объекты интеллектуальной собственности) и иным имуществом, за исключением случаев, предусмотренных Законом Республики Казахстан «Об акционерных обществах» от 01.01.2001 года и иными законодательными актами Республики Казахстан;

в) номера счетов – счет № 000 в КФ АО «Казкоммерцбанк» г. Караганды. КБЕ 17;

г) оформляемые документы: приходные кассовые ордера, почтовые переводы, платежные поручения, чеки, мемориальные ордера, акты оценки имущества, внесенного в Уставный капитал (оценщиком, действующим на основании лицензии, выданной в соответствии с законодательством Республики Казахстан);

д) оплата производится деньгами, имущественными правами (в том числе правом на объекты интеллектуальной собственности) и иным имуществом, за исключением случаев, предусмотренных Законом Республики Казахстан «Об акционерных обществах» от 01.01.2001 года и иными законодательными актами Республики Казахстан.

§ Данные о получении доходов по ценным бумагам:

а) размер дивидендов или порядок определения размера дивидендов по простым именным акциям:

- общее собрание акционеров утверждает размер дивидендов по итогам года в расчете на одну акцию;

- Совет директоров общества определяет размер дивидендов в расчете на одну акцию, за исключением дивидендов, выплачиваемых за отчетный финансовый год;

б) место, где владельцы ценных бумаг могут получить причитающиеся им дивиденды:

- наличными деньгами путем передачи наличных денег в виде банкнот и (или) монет, являющихся законным платежным средством в кассе общества по адресу: Республика Казахстан, Карагандинская область, город Караганда, улица Ермекова, дом 29, АО "Карагандаэнергоремонт";

- путем перечисления на банковские расчетные счета или лицевые счета;

в) чистый доход распределяется в порядке, определенном решением общего собрания акционеров, в том числе на выплату дивидендов. Оставшаяся часть направляется на развитие общества или иные цели, предусмотренные решением общего собрания акционеров.

г) периодичность выплаты дивидендов: дивиденды по простым именным акциям могут выплачиваться ежеквартально, полугодично, в течение 10 (десяти) дней по окончании расчетного квартала, либо полугодия, так и ежегодно;

д) календарный график событий, определяющий порядок выплаты доходов по ценным бумагам:

§ дата учета – список лиц, имеющих право на получение дивидендов, должен быть составлен на дату, предшествующую дате начала выплаты дивидендов;

§ дата платежа – по истечении 10 (десяти) календарных дней с даты принятия общим собранием акционеров решения о выплате дивидендов;

§ другие значащие даты – нет.

е) порядок расчетов при выплате дивидендов: дивиденды начисляются и выплачиваются акционерам в наличной или безналичной форме, согласно реестра начисленных дивидендов. Оформляемые документы: расходные ордера, платежные документы. Для получения дивидендов акционер должен иметь удостоверение личности (паспорт) и выписку из реестра акционеров общества.

38. Конвертируемые ценные бумаги общества – нет.

39. Сведения о платежном агенте:

§ платежный агент не предусмотрен.

40. Сведения о регистраторе акционерного общества:

§ полное наименование регистратора – Акционерное общество "PROFIT-LINE";

§ сокращенное наименование регистратора – АО "PROFIT-LINE";

§ место нахождения регистратора – Республика Казахстан, город Караганда, проспект Бухар жырау, дом 49.

§ контактные телефоны – 8 (321;

§ данные о лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг регистратора АО "PROFIT-LINE":

1) номер лицензии - ;

2) дата выдачи лицензии – 07 июля 2004 года;

3) орган, выдавший лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг – Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.

Дата и номер договора с регистратором:

§ договор на оказание услуг по ведению реестра держателей ценных бумаг, заключенный с АО "PROFIT-LINE" от 01.01.01 года.

7. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

41. Сумма затрат на выпуск акций:

§ Аудитору общества - ТОО «Аудит и Консалтинг-АА» была произведена оплата в сумме Четыреста тысяч) тенге.

АО «Карагандаэнергоремонт» не привлекало иные организации для составления проспекта выпуска акций.

42. Информация для инвесторов.

§ инвесторы могут ознакомиться с копией устава, проспектом выпуска акций и с изменениями и дополнениями в эти документы, с отчетами об итогах размещения акций АО «Карагандаэнергоремонт» по адресу: Республика Казахстан, Карагандинская область, город Караганда, улица Ермекова, дом 29.

§ Сведения о наименовании средств массовой информации, используемых для публикации информации о деятельности общества:

1) Республиканская газета «Егемен Қазақстан»;

2) Республиканская газета «Казахстанская правда».

Дата проспекта эмиссии: 01.10.2005 г.

Генеральный директор

АО «Карагандаэнергоремонт»

Главный бухгалтер

АО «Карагандаэнергоремонт»

Служба внутреннего аудита – отсутствует.

[1] Общее собрание акционеров ОАО "Карагандаэнергоремонт" при распределении дивидендов за 2002 год решило выплатить их с отсрочкой в 2004 году (Протокол общего собрания акционеров ОАО "Карагандаэнергоремонт" б/н от 01.01.01 года.

[2] Общее собрание акционеров ОАО "Карагандаэнергоремонт" при распределении дивидендов за 2001 год решило выплатить их с отсрочкой в 2005 году (Протокол общего собрания акционеров ОАО "Карагандаэнергоремонт" б/н от 01.01.01 года.