Вопросник для клиента банка

ВОПРОСНИК ДЛЯ КЛИЕНТА БАНКА

(организация)

1. Наименование:

2. Среднесписочная численность (чел):

3. Контактная информация:

3.1. Номер телефона организации:

3.2. Номер факса:

3.3. Адрес электронной почты:

3.4. Адрес сайта в Интернете:

4. Источник информации о банке___________________________________________________________________________

(название газеты, журнала, реклама на радио, телереклама, иной источник (указать)

5. Наименование органа постановки на учет:

ИМНС	ФСЗН

6. Основные направления деятельности:

	Вид деятельности (код ОКЭД)	Примерная доля в общем объеме (в %)
1.
2.
3.
4.
5.

7 Среднемесячный оборот по счету (для вновь образованных организаций – предполагаемый):

в том числе оборот наличных денежных средств:

8. Открытые счета в других банках:

	Наименование и код банка	Типы счетов, валюта
1.
2.
3.
4.

9. Сведения о филиалах (в том числе за границей):

	Наименование	Место нахождения (юридический адрес)
1.
2.
3.

10. Сведения о представительствах (в том числе за границей):

	Наименование	Место нахождения (юридический адрес)
1.
2.
3.

11. Сведения о дочерних организациях (в том числе за границей):

	Наименование	Место нахождения (юридический адрес)
1.
2.
3.

12. История организации, положение на рынке (сведения о реорганизациях, изменениях в характере деятельности):

13. Руководитель:

Ф. И. О.
Место рождения – населенный пункт (если не указано в документе, удостоверяющем личность)
Номера телефонов руководителя (дом., раб., моб.):

13.1. Является ли руководитель учредителем (участником) других организаций с долей в уставном фонде более 25 %, или собственником других организаций либо индивидуальным предпринимателем?

да

нет

Если да, то укажите, пожалуйста, каких:

	Наименование	Место нахождения	Кем является
1.
2.

14. Главный бухгалтер (бухгалтер, казначей):

Ф. И. О.
Место рождения – населенный пункт (если не указано в документе, удостоверяющем личность)
Номера телефонов главного бухгалтера (бухгалтера, казначея) (дом., раб., моб.):

14.1. Является ли главный бухгалтер (бухгалтер, казначей) учредителем (участником) других организаций с долей в уставном фонде более 25 %, или собственником других организаций?

да

нет

Если да, то укажите, пожалуйста, каких:

	Наименование	Место нахождения	Кем является
1.
2.

15. Иное уполномоченное должностное лицо организации (если более одного лица указать на отдельном листе):

Ф. И. О.
Место рождения– населенный пункт (если не указано в документе, удостоверяющем личность)
Номера телефонов иного уполномоченного должностного лица организации: (дом., раб., моб.):

15.1..Является ли иное уполномоченное должностное лицо учредителем (участником) других организаций с долей в уставном фонде более 25 %, или собственником других организаций?

да

нет

Если да, то укажите, пожалуйста, каких:

	Наименование, Ф. И.О.	Место нахождения	Кем является
1.
2.

16. Сведения о бенефициарных владельцах *:

	Ф. И.О.	Гражданство	Место нахождения (юридический адрес) / место жительства (регистрации)
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.

16.1. Являются ли бенефициарные владельцы политически значимыми лицами иностранного государства, членами семьи политически значимого лица иностранного государства или приближенными к политически значимому лицу иностранного государства **?

Да

нет

Если да, то указать:

Ф. И.О., основание отнесения:

17. Размер зарегистрированного уставного фонда (цифрами):

18. Сведения об учредителях (участниках) (5% и более):

	Наименование / Ф. И.О.	Место нахождения (юридический адрес) / место жительства (регистрации)	Доля в уставном фонде (в %)
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

19. Являются ли учредители (участники) организации, имеющие долю в уставном фонде организации более 25%, собственники или бенефициарные владельцы учредителями (участниками) других организаций с долей в уставном фонде более 25%, собственниками или руководителями других организаций либо индивидуальными предпринимателями?

	Наименование / Ф. И.О.	Наименование другой организации	Место нахождения (юридический адрес)	Кем является
1.
2.
3.
4.

20. Сведения об иных лицах, которые имеют право давать обязательные для организации указания либо иным способом имеют возможность определять ее действия:

	Наименование организации / Ф. И.О.	Место нахождения (юридический адрес) / место жительства (регистрации)
1.
2.

21. Сведения об организациях, способных прямо и (или) косвенно (через иные организации) определять решения данной организации или оказывать влияние на их принятие данной организацией:

Наименование организации	Место нахождения (юридический адрес)

22. Сведения об организациях, на принятие решений которыми данная организация оказывает влияние:

	Наименование организации	Место нахождения (юридический адрес)
1.
2.

23. Сведения о постоянных контрагентах:

	Наименование организации / Ф. И.О.	Место нахождения (юридический адрес) / место жительства (регистрации)
1.
2.
3.
4.
5.

24. Наименование аудиторской организации (аудитора – индивидуального предпринимателя), проводившей(го) последнюю аудиторскую проверку:

24.1. Дата последней аудиторской проверки:

24.2. Возможно ли предоставление аудиторского заключения по запросу банка: ____________________

Подтверждаю достоверность сведений, содержащихся в вопроснике и обязуюсь информировать Банк о любых изменениях данных сведений:

Подпись Клиента		Дата заполнения

* Бенефициарный владелец - физическое лицо (при невозможности его установления –организация), которое является собственником имущества организации или владеет долями (акциями) в уставном фонде организации в размере, равном либо превышающем 10 процентов, в том числе через других физических лиц и (или) другие организации, и имеет возможность влиять на принимаемые ею решения.

** Политически значимые лица иностранных государств - главы государств или правительств, судьи высших судебных инстанций, высокопоставленные лица политических партий, дипломаты высокого ранга, высшие государственные и военные должностные лица, руководители организаций, которые занимаются добычей полезных ископаемых или являются монополистами на товарном рынке, высшие и влиятельные представители религиозных организаций и др.