Депозитарна діяльність (стр. 1 )

Дайджест

ДЕПОЗИТАРНА ДІЯЛЬНІсТЬ

№20 (12/09/2014)

ПАРД інформує	3
Ø НКЦПФР врегулювала процедуру виплати доходів за цінними паперами Ø НКЦПФР змінила порядок сертифікації фахівців з питань фондового ринку Ø Комісія встановила порядок відновлення реєстру власників цінних паперів у разі відсутності документів системи реєстру Ø Комісія розробила зміни до Положення про порядок здійснення емісії облігацій підприємств Ø Внесено зміни до Регламенту обслуговування клієнтів ПАТ «Розрахунковий центр» Ø НДУ розробив функціонал для встановлення депозитарними установами після 12.10.2014 року обмежень прав за цінними паперами власників Ø Щодо роботи Укрпошти у Донецькій та Луганській областях Ø З 12.10.2014 року НДУ призупинить обслуговування емітентів, що не уклали договору про обслуговування випусків цінних паперів або не надали документи щодо ідентифікації Ø Щодо порядку оформлення розпоряджень на складання реєстру/переліку власників іменних цінних паперів Ø Проект рішення НКЦПФР щодо діяльності депозитарних установ з місцезнаходженням в зоні АТО та АРК Ø НКЦПФР уточнила порядок підписання депозитарними установами звіту про досягнення мінімального обсягу активів ІСІ Ø Мінюст врегулював порядок проведення реєстраційних дій щодо осіб з місцезнаходженням в Донецькій та Луганській області Ø Закінчується строк передачі цінних паперів із Depoer до Центрального депозитарію Ø НКЦПФР підготувала проект Рішення щодо порядку дій учасників депозитарної системи у зв’язку з ситуацією, що склалась у зоні АТО Ø Щодо дати розрахунку пруденційних нормативів депозитарної установи Ø НКЦПФР заборонено проводити перевірки професійних учасників фондового ринку без дозволу Кабінету Міністрів України Ø Держфінмоніторинг уточнив рекомендації для СПФМ щодо ризиків, пов'язаних із фінансуванням сепаратистських та терористичних заходів на території України	2 3 4 6 6 7 7 8 9 9 11 12 12 13 14 15 15
Проекти Законів України	16

ПАРД інформує

***

Рішенням від 02.07.2014 року № 000 (далі – Рішення) НКЦПФР внесла зміни до Положення про провадження депозитарної діяльності щодо порядку виплати доходів за цінними паперами

Так, Змінами встановлено, що якщо умовами договору про обслуговування випусків цінних паперів між емітентом і Центральним депозитарієм передбачено забезпечення Центральним депозитарієм здійснення емітентом виплати дивідендів (доходів) за цінними паперами у грошових коштах, емітент, Центральний депозитарій, депозитарні установи та депозитарії-кореспонденти згідно з Правилами Розрахункового центру і Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію здійснюють такі дії:

емітент має забезпечити зарахування коштів, що підлягають виплаті депонентам депозитарної установи та клієнтам депозитарію-кореспондента, на грошовий рахунок Центрального депозитарію в Розрахунковому центрі. У випадку, якщо певна кількість рахунків у цінних паперах власників обслуговується депозитарною установою на підставі договору про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників, укладеного з емітентом, емітент повинен до зарахування коштів, що підлягають виплаті депонентам, на грошовий рахунок Центрального депозитарію в Розрахунковому центрі отримати від відповідної депозитарної установи інформацію щодо переліку власників цінних паперів емітента, рахунки яких станом на дату, на яку складається перелік осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями/доходу за цінними паперами, обслуговуються на підставі договору з емітентом;

Центральний депозитарій має забезпечити переказ коштів зі свого рахунку в Розрахунковому центрі (не пізніше трьох робочих днів з моменту їх надходження та надання емітентом Центральному депозитарію документів, передбачених Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію) на відповідні грошові рахунки депозитарних установ та депозитаріїв-кореспондентів з одночасним наданням депозитарним установам відповідних розпоряджень про виплату дивідендів (доходів) за цінними паперами із зазначенням загальної суми нарахованих дивідендів (доходів), розміру нарахованих дивідендів (доходів) на один цінний папір. У разі надання емітентом Центральному депозитарію інформації про осіб, яким має бути здійснена виплата, із зазначенням розміру коштів, що підлягає виплаті кожній із вказаних осіб, така інформація надається Центральним депозитарієм депозитарним установам;

депозитарні установи мають здійснити виплату отриманих від Центрального депозитарію коштів своїм депонентам відповідно до умов договорів про обслуговування/відкриття рахунку в цінних паперах, укладених з ними, та/або згідно з порядком, передбаченим в анкеті рахунку в цінних паперах;

депозитарії-кореспонденти мають забезпечити виплату отриманих від Центрального депозитарію коштів своїм клієнтам у визначеному законодавством порядку.

Якщо кошти, які надійшли на рахунки депозитарних установ, не виплачені власнику цінних паперів у разі невчинення ним необхідних дій для їх отримання, передбачених відповідним договором та/або внутрішніми документами депозитарної установи, такі дивіденди (доходи) протягом 5 робочих днів після закінчення строку, передбаченого відповідним договором та/або внутрішніми документами депозитарної установи, мають бути перераховані депозитарною установою на грошовий рахунок Центрального депозитарію у Розрахунковому центрі з одночасним наданням Центральному депозитарію інформації щодо осіб, які не отримали ці доходи, із зазначенням розміру дивідендів (доходів) для подальшого повернення протягом 5 робочих днів коштів з цього рахунку емітенту.

У разі припинення дії договору про відкриття/обслуговування рахунку в цінних паперах, укладеного між депозитарною установою та депонентом, кошти, які надійшли на рахунок депозитарної установи, але не були виплачені власнику цінних паперів, мають бути перераховані депозитарною установою протягом 5 робочих днів з дня їх надходження або закінчення строку, передбаченого відповідним договором, якщо цим договором передбачалася виплата депозитарною установою дивідендів (доходів) після припинення його дії, на грошовий рахунок Центрального депозитарію в Розрахунковому центрі з одночасним наведенням інформації щодо особи, яка не отримала ці дивіденди (доходи), із зазначенням розміру дивідендів (доходів) для подальшого повернення протягом 5 робочих днів коштів з цього рахунку емітенту.

Виплата дивідендів (доходів) у грошових коштах, які підлягають виплаті власникам цінних паперів, рахунки в цінних паперах яких обслуговуються депозитарною установою на підставі договору про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників, укладеного з емітентом, забезпечується емітентом в установленому законодавством порядку згідно з умовами відповідного договору.

Якщо власниками 50 і більше відсотків акцій емітента є господарські товариства, частка держави в яких становить 100 відсотків, емітент виплачує дивіденди, нараховані на акції таких господарських товариств, безпосередньо до Державного бюджету України.".

Рішенням встановлено, що депозитарні установи зобов’язані привести свої внутрішні документи у відповідність до вимог цього Рішення не пізніше трьох місяців з дня набрання чинності цим Рішенням.

Зміни набирають чинності з дня офіційного опублікування. За даними веб-сайту Офіційного вісника України Рішення готується до опублікування 12.09.2014 року.

***

НКЦПФР рішенням від 05.08.2014 року № 000 внесла зміни до Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку

Основними нововведеннями порядку сертифікації фахівців є:

1. Скасування вимоги щодо обов’язкової сертифікації керівника банку за умови наявності заступника керівника банку або члена виконавчого органу, який згідно з розподілом обов'язків відповідно до внутрішніх документів банку відповідає за здійснення банком професійної діяльності на фондовому ринку.

2. Скорочено перелік документів, що подається на сертифікацію. Так для отримання фізичною особою сертифіката необхідно надати до НКЦПФР:

1) роздруковану форму заяви-анкети, яка заповнюється на сайті Комісії (http://cert. nssmc. /) за встановленим форматом згідно з додатком 2 до цього Положення, підписану заявником на кожному аркуші зазначеної заяви-анкети;

2) копію кваліфікаційного посвідчення фахівця з відповідного виду діяльності, яке видається у порядку, встановленому Комісією;

3) копії першої та другої сторінок паспорта (для осіб без громадянства - копію документа, що його замінює);

4) копію трудової книжки заявника (у разі наявності) за останні три роки (або витяг з трудової книжки). Якщо особа на одному й тому самому місці роботи має трудовий стаж більше трьох років, така особа має надати копію сторінки трудової книжки з останнім записом про прийняття;

5) за наявності роботи за сумісництвом - копію документа (наказ, договір підряду тощо), що підтверджує трудові відносини з юридичною особою, що має ліцензію Комісії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, або з Центральним депозитарієм;

6) копію документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків (фізичні особи, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідні контролюючі органи і мають відмітку у паспорті, надають копію сторінки паспорта з відповідною відміткою);

7) оригінал або копію платіжного документа про перерахування плати на відповідні рахунки, визначені в установленому законодавством порядку на дату здійснення такої оплати, за видачу сертифіката особі, що здійснює дії, пов'язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку;

8) копію чинного сертифіката за відповідним видом діяльності (у разі наявності);

9) фото в електронному вигляді.

3. Встановлено, що копії документів, які подаються на сертифікацію, та підписи заявника на документах можуть засвідчуватись юридичною особою – роботодавцем незалежно від того, чи має така юридична особа ліцензію Комісії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку.

4. Із переліку підстав для анулювання сертифікату виключено неподання посадовою особою ліцензіата, яка відповідає за даний напрям роботи, адміністративних даних, передбачених нормативно-правовими актами Комісії, що регулюють порядок складання та подання цих даних, що здійснено більше двох разів протягом звітного року, внаслідок порушення своїх посадових обов'язків за наявності належного документального підтвердження цього факту.

Зміни до Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку набирають чинності з дня їх офіційного опублікування.

***

Рішенням від 24.06.2014 року № 000 НКЦПФР затвердила Порядок забезпечення інтересів власників іменних цінних паперів у разі відсутності документів системи реєстру власників іменних цінних паперів певного випуску (далі – Порядок)

Порядок визначає послідовність дій емітента, Центрального депозитарію, власників іменних цінних паперів та депозитарних установ щодо відновлення реєстру власників іменних цінних паперів у разі наявності судового рішення щодо встановлення факту втрати системи реєстру власників іменних цінних паперів певного випуску (далі - система реєстру), з метою забезпечення надалі існування іменних цінних паперів цього випуску в бездокументарній формі після прийняття відповідного рішення емітентом.

У разі набрання законної сили судовим рішенням щодо встановлення факту втрати системи реєстру та отримання зазначеного рішення емітентом або акціонерами, що ініціюють проведення процедури відновлення інформації про власників, відповідний орган емітента (виконавчий орган, наглядова рада або загальні збори) має прийняти рішення про відновлення інформації про власників іменних цінних паперів певного випуску. Емітент може доручити депозитарній установі за її згодою відновлення втраченої інформації про власників іменних цінних паперів випуску та формування реєстру шляхом укладання відповідного договору (далі - Договір).

Рішення емітента про відновлення інформації про власників іменних цінних паперів певного випуску має містити, зокрема, інформацію про строк, протягом якого особою, що відновлює реєстр, приймаються документи для відновлення інформації про власників іменних цінних паперів (строк не може перевищувати 6 місяців та не може бути меншим ніж 90 днів з дня публікації у відповідних друкованих виданнях повідомлення про відновлення інформації про власників іменних цінних паперів певного випуску, крім випадку, коли кількість акціонерів емітента не перевищує 10 осіб. У цьому випадку зазначений строк може бути меншим ніж 90 днів).

Відновлення інформації про власників іменних цінних паперів певного випуску (реєстру власників іменних цінних паперів) здійснюється шляхом формування особою, що відновлює реєстр, списку власників іменних цінних паперів на підставі:

документів, які підтверджують право власності на цінні папери вказаного випуску емітента, та/або інші підтверджувальні документи, які свідчать про набуття прав власності на іменні цінні папери відповідного випуску (сертифікат цінного папера, або виписка про стан особового рахунку, або виписка про стан рахунку у цінних паперах та/або інші підтверджувальні документи, які свідчать про набуття прав власності на іменні цінні папери відповідного випуску).

отриманої від Центрального депозитарію та/або депозитарних установ інформації щодо знерухомлених іменних цінних паперів (унесення до нього осіб, зазначених в облікових реєстрах власників іменних цінних паперів, зведених облікових реєстрах власників іменних цінних паперів та/або Переліках за цим випуском) з урахуванням отриманої від Комісії інформації про власників значних пакетів (10 відсотків і більше від статутного капіталу) акцій (якщо відновлюється інформація про акціонерів).

Протягом 5 робочих днів після завершення строку, встановленого рішенням емітента про відновлення інформації про власників іменних цінних паперів певного випуску (реєстру власників іменних цінних паперів) для проведення такої процедури:

1) у випадку відновлення інформації про власників іменних цінних паперів, яким сумарно належить не менше 60 відсотків від загального обсягу цього випуску, особа, що відновлює реєстр, складає акт про встановлення переліку власників іменних цінних паперів випуску емітента.

Наявність в емітента такого акта та сформованого переліку власників іменних цінних паперів є підставою для прийняття уповноваженим органом емітента рішення про забезпечення існування іменних цінних паперів випуску у бездокументарній формі та здійснення всіх визначених законодавством дій щодо забезпечення існування іменних цінних паперів випуску у бездокументарній формі;

2) у випадку відновлення інформації про власників іменних цінних паперів (реєстру власників іменних цінних паперів), яким сумарно належить менше 60 відсотків від загального обсягу цього випуску, емітент приймає рішення щодо продовження встановленого ним строку для відновлення інформації про власників іменних цінних паперів певного випуску.

Власники цінних паперів випуску, інформація про яких була відсутня у відновленому реєстрі, за наявності документів, які підтверджують право власності на цінні папери вказаного випуску емітента, та/або інші підтверджувальні документи, які свідчать про набуття прав власності на іменні цінні папери відповідного випуску, мають право звернутись до емітента та депозитарної установи, в якій такому власнику відкрито рахунок у цінних паперах на підставі договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, щодо фіксації у системі депозитарного обліку їх прав на цінні папери з одночасним наданням таких документів.

Емітент на підставі зазначених документів надає Центральному депозитарію розпорядження про переказ з рахунку в цінних паперах емітента, на якому обліковуються цінні папери, інформація про власників яких не з'ясована, на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, в якій такій особі відкрито рахунок у цінних паперах, для подальшого зарахування прав на ці цінні папери на рахунок власника.

Рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування, крім норми щодо необов’язковості засвідчення документів печаткою, яка набирає чинності одночасно з набранням чинності Законом України від 15 квітня 2014 року N 1206-VII "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо спрощення порядку відкриття бізнесу".

За даними веб-сайту Офіційного вісника України документ готується до опублікування 12.09.2014 року.

***

Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі – Комісія) від 28.08.2014 № 000 було схвалено проект рішення Комісії «Про затвердження Змін до Положення про порядок здійснення емісії облігацій підприємств, облігацій міжнародних фінансових організацій та їх обігу» (далі – Проект), розроблений з метою приведення нормативно-правового акту Комісії у відповідність до законодавства, удосконалення процедур, що пов’язані з емісією облігацій підприємств

Проектом передбачено наступне:

1) акціонерні товариства для реєстрації випуску та проспекту емісії облігацій мають надавати фінансову звітність за останній завершений звітний рік (замість звітності за останні три завершені звітні роки);

2) змінено вимогу щодо забезпечення облігацій, зокрема встановлено, що забезпечується виконання зобов’язань або за основною сумою боргу або за основною сумою боргу та виплатою доходу (в діючий редакції: або за основною сумою боргу або за виплатою доходу);

3) інформацію про розмір статутного та власного капіталу, інформацію про фінансову звітність емітента, інформацію про раніше розміщенні цінні папери емітента що міститься у базовому проспекті емісії перенести до складу першого (наступного) проспекту емісії, оскільки зазначена інформація є досить несталою та потребує постійного внесення змін емітентом до базового проспекту емісії;

4) визначено вимоги до загальної суми емісії облігацій, на яку емітент має право розміщувати цільові облігації.

Пропозиції та зауваження до Проекту прохання надсилати на адресу s. *****@***ua не пізніше 17 вересня.

Строк обговорення – 10 робочих днів, починаючи з дати оприлюднення на сайті НКЦПФР 04.09.2014.

***

22 серпня 2014 року набрала чинності нова редакція «Регламенту обслуговування клієнтів в публічному акціонерному товаристві «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках». Відповідний документ, викладений у новій редакції, було затверджено Правлінням Розрахункового центру 14 серпня 2014 року

ПАТ «Розрахунковий центр» повідомляє, що зміни до «Регламенту обслуговування клієнтів в публічному акціонерному товаристві «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» було внесено з метою уточнення переліку документів, що подаються клієнтами до Розрахункового центру при відкритті та обслуговуванні поточного/кореспондентського рахунку (зокрема, детально виписані підстави для закриття рахунку, зазначена обов’язкова умова розірвання відповідного договору для закриття рахунку, додано розділ щодо питання надання клієнту виписки з рахунку/дубліката виписки у паперовій формі)