Приложение к «Условиям предоставления ГПБ (ОАО) брокерских услуг», утвержденным приказом от ______ 20___г. № ____ |
Особенности обслуживания в ТС LSE (секция IOB, сегмент IOBE)
1. Банк обслуживает в ТС LSE Клиента, имеющего статус квалифицированного инвестора.
2. Расчеты по сделкам, совершенным в ТС LSE, проводятся за счет денежных средств, зарезервированных на Лицевом счете, открытом в долларах США.
3. В целях обслуживания Клиента в ТС LSE Банк вправе привлекать третье лицо, которое на основании соглашения с Банком обеспечивает заключение сделок в ТС LSE и осуществление расчетов по данным сделкам (далее – Посредник).
4. Перечень ценных бумаг, по которым допускается подача Клиентом Поручения на сделку в ТС LSE, устанавливается Банком и доводится до сведения Клиента через Систему «GPB-I-Trade» или в виде информационного сообщения, размещенного на официальном сайте Банка в сети Интернет. Сделки в TC LSE (секция IOB, сегмент IOBE) на основании Поручения Клиента осуществляются только с ценными бумагами, допущенными к торгам на LSE.
5. Банк принимает от Клиента Поручения на сделку в ТС LSE в пределах Планового остатка или Свободного остатка в соответствии с ограничением, указанным Клиентом в Заявлении на брокерское обслуживание или в Извещении Клиента. Для заключения сделок в пределах Свободного остатка Клиент до подачи поручения на сделку обязан обеспечить резервирование денежных средств и/или ценных бумаг для совершения сделок в ТС LSE в соответствии с пунктами 11.1, 11.7 Условий. Сведения о Плановом остатке или Свободном остатке, предоставляется Клиенту через Систему «GPB-I-Trade».
6. Банк вправе исключить из расчета Планового остатка плановые поступления любых ценных бумаг, а также приостановить или прекратить прием поручений на покупку любых ценных бумаг в ТС LSE. Банк уведомляет Клиента о таких изменениях способом, указанным в п.3 настоящего приложения.
7. Банк проводит расчеты по сделкам в ТС LSE с учетом следующего:
7.1. В целях исполнения обязательств по заключенным Клиентом сделкам в ТС LSE Банк проводит взаиморасчеты с Посредником в сроки, установленные Правилами ТС LSE для расчета данных сделок. Порядок осуществления взаиморасчетов устанавливается в соглашении между Банком и Посредником. Настоящим Клиент уведомлен и согласен, что взаиморасчеты с Посредником могут осуществляться Банком с использованием процедуры взаимозачета требований и обязательств в совокупности по всем сделкам всех клиентов Банка.
7.2. Банк проводит расчеты с Клиентом по сделкам, заключенным в ТС LSE, в день фактического осуществления взаиморасчетов с Посредником. Информация о плановой дате расчетов с Клиентом указывается в отчете, предоставляемом Клиенту в соответствии с разделом 29 Условий.
7.3. Банк не несет ответственности за непроведение расчетов и/или проведение ТС LSE и/или Посредником расчетов с нарушением сроков, установленных Правилами ТС LSE, или не в полном объеме.
7.4. В случае проведения Посредником расчетов с Банком не в полном объеме Банк вправе провести расчеты по сделкам Клиентов частично. При этом Банк самостоятельно определяет сделки, в отношении которых проводятся расчеты.
7.5. При заключении Клиентом сделок в пределах Планового остатка Клиент обязан обеспечить на дату проведения расчетов, указанную в отчете Клиента в соответствии с п.7.2. настоящего приложения, на Лицевом счете денежные средства для расчетов по сделкам в ТС LSE и/или ценные бумаги на разделе счета Депо «Брокерский – LSE» для исполнения обязательств по всем заключенным сделкам в полном объеме. При этом размер обязательств Клиента определяется как сальдо требований и обязательств по всем сделкам Клиента, заключенным в один день с ценными бумагами одного выпуска. Настоящим Клиент уведомлен и согласен, что наличие у Клиента встречного требования денежных средств или ценных бумаг по итогам сальдирования, выполненного в тот же или любой другой день, не является гарантией исполнения его обязательств, указанных в данном пункте.
7.6. Если на момент осуществления расчетов по сделкам Клиента, заключенным в ТС LSE, условия, указанные в п.7.5 настоящего приложения, Клиентом не выполнены, Клиент поручает Банку заключить внебиржевую сделку РЕПО. При этом:
7.6.1. Под сделкой РЕПО Стороны понимают совокупность двух взаимосвязанных одновременно заключаемых Банком, последовательно исполняемых сделок купли-продажи любых иностранных ценных бумаг Клиента, предназначенных для торгов в ТС LSE, включая ценные бумаги, подлежащие зачислению Клиенту в день совершения первой части сделки РЕПО, одинакового выпуска, в одинаковом количестве. При этом первая по времени исполнения сделка купли-продажи считается первой частью сделки РЕПО (далее - первая часть сделки РЕПО), а вторая по времени исполнения, соответственно,– второй частью сделки РЕПО (далее - вторая часть сделки РЕПО).
7.6.2. Сделки признаются взаимосвязанными и являются сделкой РЕПО в случае, если обязательства сторон по сделке, являющейся второй частью сделки РЕПО, возникают при условии исполнения первой части сделки РЕПО.
7.6.3. Для заключения сделки РЕПО предоставление Клиентом в Банк Поручения на сделку не требуется.
7.6.4. При проведении сделок РЕПО на внебиржевом рынке Банк действует от имени и за счет Клиента либо от своего имени и за счет Клиента. Настоящим Клиент уведомлен и согласен с тем, что Банк, действуя от своего имени, но за счет Клиента вправе заключать сделки РЕПО с третьими лицами, являющимися аффилированными по отношению к Банку. В качестве третьих лиц по таким сделкам, наряду с аффилированными лицами Банка, может выступать Банк, действующий от своего имени, но за счет аффилированных лиц Банка или от своего имени и за свой счет. Настоящим Клиент уведомлен о наличии конфликта интересов между Банком и Клиентом в связи с проведением в интересах Клиента сделок РЕПО с лицами, указанными в настоящем пункте.
7.6.5. В соответствии с первой частью сделки РЕПО осуществляется купля-продажа иностранных ценных бумаг в количестве, достаточном для проведения расчетов по сделке, в целях исполнения которой заключается указанная сделка РЕПО. Банк самостоятельно определяет цену заключения первой части сделки РЕПО. Цена ценных бумаг по второй части сделки РЕПО определяется в соответствии со ставками РЕПО по операциям РЕПО, установленными Банком, и действующими на момент проведения соответствующей сделки РЕПО.
7.6.6. Если при проведении расчетов по второй части сделки РЕПО денежных средств или ценных бумаг Клиента, зарезервированных для совершения сделок на ТС LSE, недостаточно для проведения расчетов по данной сделке, то настоящим Клиент поручает Банку заключить дополнительную сделку РЕПО.
7.6.7. Информацию о текущих ставках РЕПО по операциям РЕПО Клиент может получить на сайте Банка в сети Интернет, в Местах обслуживания.
7.6.8. Сделки РЕПО совершаются Банком при соблюдении следующих условий:
- обязательства по первой части сделки РЕПО исполняются в день ее совершения;
- обязательства по второй части сделки РЕПО исполняются до 18-00 следующего рабочего дня за днем исполнения первой части сделки РЕПО.
7.6.9. За совершение сделок РЕПО Клиент уплачивает Банку вознаграждение в соответствии с тарифами Банка.
7.6.10. Банк вправе в одностороннем порядке изменить размер вознаграждения за проведение сделок РЕПО, а также ставки РЕПО по сделкам РЕПО. Банк уведомляет Клиента об изменении размера вознаграждения за проведение сделок РЕПО и/или ставок РЕПО по сделкам РЕПО в порядке, предусмотренном в разделе 28 Условий.
7.6.11. В случае несогласия с новым размером вознаграждения за проведение сделок РЕПО и/или с новыми ставками РЕПО по сделкам РЕПО Клиент обязан до даты введения в действие нового размера вознаграждения за проведение сделок РЕПО и/или новых ставок РЕПО по сделкам РЕПО предоставить в Банк Извещение Клиента (приложение № 11 к Условиям) в письменной форме с отметкой об отказе от обслуживания в ТС LSE и обеспечить погашение обязательств (при их наличии) по ранее заключенным сделкам в ТС LSE. Если указанное в настоящем пункте письменное уведомление в установленные сроки не было представлено в Банк, то это означает согласие Клиента на введение нового размера вознаграждения за проведение сделок РЕПО и/или новых ставок РЕПО по сделкам РЕПО.
