к Правилам осуществления клиринговой деятельности
Некоммерческого партнерства “Фондовая биржа
“Российская Торговая Система”
РЕКВИЗИТЫ ДОКУМЕНТОВ, ПОЛУЧАЕМЫХ ОТ РАСЧЕТНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
“ОТЧЕТ О СОСТОЯНИИ ТОРГОВЫХ СЧЕТОВ ДЕПО”
Уникальный идентификатор владельца / оператора счета |
Номер торгового счета |
“РЕЕСТР ОСТАТКОВ НА ТОРГОВЫХ СЧЕТАХ ДЕПО”
Номер торгового счета |
Код ценной бумаги |
Количество ценных бумаг, учитываемых на торговом счете |
“РЕЕСТР ПОПОЛНЕНИЙ ТОРГОВЫХ СЧЕТОВ ДЕПО”
Номер торгового счета |
Код ценной бумаги |
Количество ценных бумаг, зачисленных на торговый счет |
“ОТЧЕТ О ВОЗМОЖНОСТИ ИСПОЛНЕНИЯ РАСЧЕТОВ”
Указание на возможность исполнения (исполнение возможно/исполнение невозможно) |
“ОТЧЕТ ОБ ИСПОЛНЕНИИ РАСЧЕТОВ”
Результат исполнения (исполнено / не исполнено) |
“ПОДТВЕРЖДЕНИЕ ИСПОЛНЕНИЯ РАСЧЕТОВ”
Сообщение, подтверждающее исполнение расчетов |
“ПОДТВЕРЖДЕНИЕ ОТМЕНЫ РАСЧЕТОВ”
Сообщение, подтверждающее отмену расчетов |
“ОТЧЕТ ОБ ИСПОЛНЕНИИ РЕЕСТРА ВЫВОДА ЦЕННЫХ БУМАГ”
Номер поручения, присвоенный Клиринговым центром |
Код исполнения (исполнено / не исполнено) |
“ОТЧЕТ О ЗАЧИСЛЕНИИ ПАЕВ”
Номер поручения, присвоенный Клиринговым центром |
Номер торгового счета зачисления |
Код ценных бумаг |
Количество паев для зачисления |
Результат зачисления (зачислено / не зачислено) |
“ОТЧЕТ О СОСТОЯНИИ СЧЕТОВ ОБЕСПЕЧЕНИЯ”
Уникальный идентификатор владельца / оператора счета |
Номер Счета обеспечения |
“РЕЕСТР ОСТАТКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ НА СЧЕТАХ ОБЕСПЕЧЕНИЯ”
Номер Счета обеспечения |
Код ценной бумаги |
Количество ценных бумаг, учитываемых на Счете обеспечения |
“РЕЕСТР ПОПОЛНЕНИЙ СЧЕТОВ ОБЕСПЕЧЕНИЯ”
Номер Счета обеспечения |
Код ценной бумаги |
Количество ценных бумаг, зачисленных на Счет обеспечения |
Приложение 5
к Правилам осуществления клиринговой деятельности
Некоммерческого партнерства “Фондовая биржа
“Российская Торговая Система”
РЕКВИЗИТЫ ДОКУМЕНТОВ, ПОЛУЧАЕМЫХ ОТ РАСЧЕТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
“РЕЕСТР ОСТАТКОВ НА ДЕНЕЖНЫХ ТОРГОВЫХ СЧЕТАХ“
Номер торгового счета |
Номер основного счета |
ИНН владельца счета |
Полное наименование владельца счета |
Тип счета (специальный брокерский счет или иной счет) |
Код валюты |
Сумма денежных средств, учитываемых на торговом счете |
“РЕЕСТР ПОПОЛНЕНИЙ ДЕНЕЖНЫХ ТОРГОВЫХ СЧЕТОВ“
Номер торгового счета |
Код валюты |
Сумма денежных средств, зачисленных на торговый счет |
“ОТЧЕТ О ВОЗМОЖНОСТИ ИСПОЛНЕНИЯ РАСЧЕТОВ”
Указание на возможность исполнения (исполнение возможно/исполнение невозможно) |
“ПОДТВЕРЖДЕНИЕ ИСПОЛНЕНИЯ РАСЧЕТОВ”
Сообщение, подтверждающее исполнение расчетов |
“ПОДТВЕРЖДЕНИЕ ОТМЕНЫ РАСЧЕТОВ”
Сообщение, подтверждающее отмену расчетов |
“ОТЧЕТ ОБ ИСПОЛНЕНИИ РЕЕСТРА ВЫВОДА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ”
Номер поручения, присвоенный Клиринговым центром |
Код исполнения (исполнено / не исполнено) |
Приложение 6
к Правилам осуществления клиринговой деятельности
Некоммерческого партнерства “Фондовая биржа
“Российская Торговая Система”
РЕКВИЗИТЫ ДОКУМЕНТОВ, ПОЛУЧАЕМЫХ ОТ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ
“РЕЕСТР СДЕЛОК”
Дата и время регистрации сделки |
Номер сделки |
Вид сделки (спот-сделка с ценными бумагами / 1-ая часть репо / 2-ая часть репо / сделка купли-продажи инвестиционных паев, совершенная до момента их выдачи первым владельцам / сделка с отложенным исполнением / сделка, заключенная в Режиме электронной торговли) |
Код ценной бумаги |
Код выпуска ценной бумаги |
Цена одной ценной бумаги |
Количество ценных бумаг |
Сумма платежа |
НКД |
Валюта сделки |
Валюта платежа |
Код участника торгов, заключившего сделку продажи ценных бумаг |
Код клиента (Код торговых счетов) участника торгов, заключившего сделку продажи ценных бумаг |
Код участника торгов, заключившего сделку покупки ценных бумаг |
Код клиента (Код торговых счетов) участника торгов, заключившего сделку покупки ценных бумаг |
“РЕЕСТР ПОРУЧЕНИЙ НА БЛОКИРОВКУ АКТИВОВ”
Номер поручения |
Код Участника клиринга |
Тип актива (ценные бумаги / денежные средства) |
Код Расчетного депозитария / Код Расчетной организации |
Номер торгового счета |
Код актива (Код ценной бумаги в Клиринговом центре / Код валюты платежа для денежных средств) |
Количество актива |
“РЕЕСТР СДЕЛОК ПО ИТОГАМ АУКЦИОНА”
Номер сделки |
|
Дата расчетов по сделке |
|
Код Участника клиринга, имеющего обязательства по продаже ценных бумаг |
|
Код клиента Участника клиринга, имеющего обязательства по продаже ценных бумаг | |
Код Участника клиринга, имеющего обязательства по оплате ценных бумаг | |
Код клиента участника клиринга, имеющего обязательства по оплате ценных бумаг | |
Код Расчетного депозитария | |
Номер торгового счета депо списания | |
Номер торгового счета депо зачисления | |
Код Расчетной организации | |
Номер денежного торгового счета зачисления | |
Номер денежного торгового счета списания | |
Код ценной бумаги в Клиринговом центре | |
Код ценной бумаги в Расчетном депозитарии | |
Количество ценных бумаг, шт. | |
Цена за одну ценную бумагу в валюте платежа | |
Сумма платежа | |
Код валюты платежа |
Приложение 7
к Правилам осуществления клиринговой деятельности
Некоммерческого партнерства “Фондовая биржа
“Российская Торговая Система”
РЕКВИЗИТЫ ДОКУМЕНТОВ, ПОЛУЧАЕМЫХ ОТ КЛИРИНГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
РТС»
“РЕЕСТР ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО ПОСТАВКЕ”
Порядковый номер записи |
Код Участника клиринга |
Тип актива (ценные бумаги / денежные средства) |
Код Расчетного депозитария / Код Расчетной организации |
Номер торгового счета |
Код актива (Код ценной бумаги в Клиринговом центре / Код валюты платежа для денежных средств) |
Количество актива |
“РЕЕСТР ПОРУЧЕНИЙ НА КЛИРИНГ ПО ПОСТАВКЕ”
Дата и время расчета поручения на клиринг |
|
Номер поручения на клиринг |
|
Код Участника клиринга, имеющего обязательства по перерегистрации ценных бумаг |
|
Код клиента Участника клиринга, имеющего обязательства по перерегистрации ценных бумаг (Код торговых счетов) | |
Код Участника клиринга, имеющего обязательства по оплате ценных бумаг | |
Код клиента Участника клиринга, имеющего обязательства по оплате ценных бумаг (Код торговых счетов) | |
Код Расчетного депозитария | |
Номер торгового счета депо списания | |
Номер торгового счета депо зачисления | |
Код Расчетной организации | |
Номер денежного торгового счета зачисления | |
Номер денежного торгового счета списания | |
Код ценной бумаги в Клиринговом центре | |
Код ценной бумаги в Расчетном депозитарии | |
Количество ценных бумаг, шт. | |
Цена за одну ценную бумагу в валюте платежа | |
Сумма платежа | |
Код валюты платежа | |
НКД |
Приложение 8
к Правилам осуществления клиринговой деятельности
Некоммерческого партнерства “Фондовая биржа
“Российская Торговая Система”
РЕКВИЗИТЫ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ РАСЧЕТНОМУ ДЕПОЗИТАРИЮ, И ПОРЯДОК ИХ ЗАПОЛНЕНИЯ
“РЕЕСТР ПОРУЧЕНИЙ ПО ИТОГАМ КЛИРИНГА”
Номер поручения, присвоенный Клиринговым центром |
Номер торгового счета списания |
Номер торгового счета зачисления |
Код ценных бумаг |
Количество ценных бумаг для перечисления |
“РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ИСПОЛНЕНИЕ РАСЧЕТОВ”
Указание исполнить расчеты |
“РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ОТМЕНУ РАСЧЕТОВ”
Указание не исполнять / отменить расчеты |
“РЕЕСТР ВЫВОДА ЦЕННЫХ БУМАГ”
Номер поручения, присвоенный Клиринговым центром |
Номер торгового счета |
Номер основного счета |
Код ценной бумаги |
Количество ценных бумаг для перечисления |
“РЕЕСТР ПОРУЧЕНИЙ НА ЗАЧИСЛЕНИЕ ПАЕВ”
Номер поручения, присвоенный Клиринговым центром |
Номер торгового счета зачисления |
Код ценных бумаг |
Количество паев для зачисления |
Порядок заполнения:
Приведенные документы заполняются с указанием всех обязательных реквизитов с использованием программного обеспечения Клирингового центра в соответствии с информацией, хранимой в базе данных Клирингового центра, в формате, определенном договором Клирингового центра с Расчетным депозитарием.
Приложение 9
к Правилам осуществления клиринговой деятельности
Некоммерческого партнерства “Фондовая биржа
“Российская Торговая Система”
РЕКВИЗИТЫ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ РАСЧЕТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, И ПОРЯДОК ИХ ЗАПОЛНЕНИЯ
“РЕЕСТР ПОРУЧЕНИЙ ПО ИТОГАМ КЛИРИНГА”
Номер поручения, присвоенный Клиринговым центром |
Номер торгового счета списания |
Номер торгового счета зачисления |
Код валюты символьный |
Сумма |
Параметры назначения платежа |
“РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ИСПОЛНЕНИЕ РАСЧЕТОВ”
Указание исполнить расчеты |
“РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ОТМЕНУ РАСЧЕТОВ”
Указание не исполнять / отменить расчеты |
“РЕЕСТР ВЫВОДА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ”
Номер поручения, присвоенный Клиринговым центром |
Номер Торгового счета |
Номер Основного счета |
Код валюты символьный |
Сумма |
Параметры назначения платежа |
Порядок заполнения:
Приведенные документы заполняются с указанием всех обязательных реквизитов с использованием программного обеспечения Клирингового центра в соответствии с информацией, хранимой в базе данных Клирингового центра, в формате, определенном договором Клирингового центра с Расчетной организацией.
Приложение 10
к Правилам осуществления клиринговой деятельности
Некоммерческого партнерства “Фондовая биржа
“Российская Торговая Система”
РЕКВИЗИТЫ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ ОРГАНИЗАТОРУ ТОРГОВЛИ, И ПОРЯДОК ИХ ЗАПОЛНЕНИЯ
“РЕЕСТР ЛИМИТОВ”
Код Расчетного депозитария / Расчетной организации |
Номер торгового счета Участника клиринга / клиента Участника клиринга в Расчетном депозитарии / Расчетной организации |
Код Участника торгов |
Тип актива (ценные бумаги / денежные средства) |
Код ценной бумаги / код валюты |
Код выпуска ценной бумаги |
Количество ценных бумаг / сумма денежных средств |
“СПИСОК КОДОВ ТОРГОВЫХ СЧЕТОВ” (“СПИСОК КЛИЕНТОВ УЧАСТНИКОВ ТОРГОВ”)
Код Участника торгов |
Код клиента Участника торгов (Код торговых счетов) |
ИНН клиента Участника торгов |
Код Расчетного депозитария |
Номер торгового счета депо в Расчетном депозитарии / Расчетной организации |
Код Расчетной организации |
Номер денежного торгового счета в Расчетной организации |
“ЗАПРОС НА ИЗМЕНЕНИЕ ЛИМИТОВ”
Код операции (увеличить лимит / уменьшить лимит) |
Код Расчетного депозитария / Расчетной организации |
Номер торгового счета Участника клиринга / клиента Участника клиринга в Расчетном депозитарии / Расчетной организации |
Код Участника торгов |
Тип актива (ценные бумаги / денежные средства) |
Код ценной бумаги / код валюты |
Код выпуска ценной бумаги |
Количество ценных бумаг / сумма денежных средств |
“РЕЕСТР ПРЕДЕЛЬНЫХ ОБЪЕМОВ РИСКА НА УЧАСТНИКОВ ТОРГОВ”
Код Участника торгов |
Предельный объем риска на Участника торгов |
“ЗАПРОС НА ИЗМЕНЕНИЕ ПРЕДЕЛЬНОГО ОБЪЕМА РИСКА НА УЧАСТНИКА ТОРГОВ”
Код Участника торгов |
Изменение Предельного объема риска на Участника торгов |
“СПИСОК ЗНАЧЕНИЙ КОЭФФИЦИЕНТОВ РЫНОЧНОГО РИСКА ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ”
Код ценной бумаги |
Значение коэффициента рыночного риска по ценной бумаге |
“ЗАПРОС НА ИЗМЕНЕНИЕ ЗНАЧЕНИЙ КОЭФФИЦИЕНТОВ РЫНОЧНОГО РИСКА ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ”
Код ценной бумаги |
Новое значение коэффициента рыночного риска по ценной бумаге |
“РЕЕСТР ЗАРЕЗЕРВИРОВАННЫХ АКТИВОВ”
Код Участника клиринга |
Код клиента Участника клиринга |
Тип актива (ценные бумаги / денежные средства) |
Код Расчетного депозитария / Код Расчетной организации |
Номер торгового счета |
Код актива (Код ценной бумаги в Клиринговом центре / Код валюты платежа для денежных средств) |
Код ценной бумаги в Расчетном депозитарии (для денежных средств не заполняется) |
Количество актива |
“ВЕДОМОСТЬ ВЫЯВЛЕННЫХ ОШИБОК В РЕЕСТРЕ СДЕЛОК ПО ИТОГАМ АУКЦИОНА”
Номер сделки |
Описание ошибки |
Порядок заполнения:
Приведенные документы заполняются с указанием всех обязательных реквизитов с использованием программного обеспечения Клирингового центра в соответствии с информацией, хранимой в базе данных Клирингового центра, с использованием внутренних форматов взаимодействия программного обеспечения Клирингового центра с программным обеспечением Торговой системы, в случае совмещения клиринговой деятельности с деятельностью по организации торговли, либо в соответствии с договором, заключенным Клиринговым центром с Организатором торговли.
Приложение 11
к Правилам осуществления клиринговой деятельности
Некоммерческого партнерства “Фондовая биржа
“Российская Торговая Система”
РЕКВИЗИТЫ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ КЛИРИНГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
РТС», И ПОРЯДОК ИХ ЗАПОЛНЕНИЯ
“ВЕДОМОСТЬ ВЫЯВЛЕННЫХ ОШИБОК В РЕЕСТРЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО ПОСТАВКЕ”
Порядковый номер обязательства (номер записи в Реестре обязательств по поставке) |
Причина отказа в приеме обязательства |
“ВЕДОМОСТЬ ПЕРЕВОДОВ НА РЕГИСТРЫ ПОСТАВКИ”
Код Участника клиринга |
Код клиента Участника клиринга (Код торговых счетов) |
Тип актива (ценные бумаги / денежные средства) |
Код Расчетного депозитария / Код Расчетной организации |
Номер торгового счета |
Код актива (Код ценной бумаги в Клиринговом центре / Код валюты платежа для денежных средств) |
Код ценной бумаги в Расчетном депозитарии (для денежных средств не заполняется) |
Количество актива |
“РЕЕСТР НЕПРИНЯТЫХ ПОРУЧЕНИЙ НА КЛИРИНГ ПО ПОСТАВКЕ”
Номер поручения на клиринг в Реестре поручений на клиринг по поставке |
Причина отказа в приеме поручения на клиринг |
Порядок заполнения:
Приведенные документы заполняются с указанием всех обязательных реквизитов с использованием программного обеспечения Клирингового центра в соответствии с информацией, хранимой в базе данных Клирингового центра, в формате, определенном договором Клирингового центра с Клиринговой организацией РТС».
