Инструкция по заполнению Анкеты по классификации клиентов – физических лиц по FATCA

1.  Анкета по классификации клиентов – физических лиц по FATCA (далее - Анкета) заполняется всеми новыми клиентами – физическими лицами.

2.  Анкета распечатывается на 1 листе: на лицевой стороне – Анкета, на оборотной стороне – страница с отметками клиента о получении запроса на предоставление согласия и о предоставлении/ непредоставлении согласия на передачу информации в IRS.

3.  Анкета заполняется на основании документов, указанных в инструкции к заполнению. К Анкете должны быть приложены подлинники и (или) копии указанных документов, сверенные с оригиналом.

4.  Если клиентом заполнены пункты 2, 6, 7, 8, 10 Анкеты с отметкой «нет» и в п. 3,4,5 указан адрес не США, клиент не предоставляет никаких документов и не подписывает согласие/несогласие на предоставление информации в IRS.

5.  Анкета заполняется на бумажном носителе.

6.  Форма Анкеты и порядок ее заполнения размещены на сайте банка (www. vuzbank. ru) в соответствующих разделах продуктов и услуг, а также на информационных стендах в офисах обслуживания клиентов.

Приложение

Номер пункта анкеты

Правила заполнения

Комментарии

П.1

Паспорт

П.2.

Если ответ «да», клиент должен предоставить:

·  копию свидетельства TIN (Taxpayer Identification Numbers);

·  формы W8ben или W9, заполненные им, с его подписью;

·  подписать согласие/несогласие с обратной стороны Анкеты;

заполнить остальные пункты Анкеты.

Если ответ «нет», но при этом хотя бы в одном из пунктов 6, 8, 10 стоит отметка «да» или в пунктах 3, 4, 5 указан адрес США, клиент должен предоставить:

·  формы W8ben или W9, заполненные им, с его подписью;

·  подписать согласие/несогласие с обратной стороны Анкеты;

·  заполнить остальные пункты Анкеты.

Форма W-9 размещена на сайте Налоговой службы США: http://www. irs. gov/pub/irs-pdf/fw9.pdf

Форма W8ben – сертификат иностранного статуса бенефициарного владельца для удержания налогов у американского источника.

Если клиент родился в США, но не является гражданином США, необходимо предоставить:

- свидетельство об утрате гражданства США по форме DS 4083 Бюро консульских дел Государственного департамента США;

или

- письменные объяснения в отношении отсутствия гражданства в США (например, указание причины, по которой не было получено гражданство США по рождению).

П.3.

Обязательно к заполнению.

Указать страну, город/населенный пункт.

Если клиент родился в США, но не является гражданином США, необходимо предоставить:

- свидетельство об утрате гражданства США по форме DS 4083 Бюро консульских дел Государственного департамента США;

или

- письменные объяснения в отношении отсутствия гражданства в США (например, указание причины, по которой не было получено гражданство США по рождению).

П.6.

Если ответ «да», то клиент должен предоставить United States Permanent Resident Card.

Предоставляется United States Permanent Resident Card (грин-карта).

П.7.

Если ответ «да», то клиент должен предоставить паспорт.

Паспорт.

П.8.

Заполняется, если этот телефонный номер США единственный и других нет.

П.10.

Если ответ «да», то Анкета заполняется доверенным лицом и им подписывается согласие/несогласие на предоставление информации в IRS.