Регламент оказания РУСС-ИНВЕСТ» брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке (стр. 11 )

18.3. В дополнительных условиях Торгового поручения Клиент может указать Торговую систему, в которой необходимо совершить сделку, например ММВБ, РТС, ФБ СПб, ММВБ «период открытия», ММВБ «период закрытия», на внебиржевом рынке, РТС FORTS. При этом в Поручении может быть указан только один специальный вид Торговой сессии или наименование ТС. В случае если Поручение подается с целью совершения сделки в режиме РЕПО, Клиент должен указать «сделка РЕПО первая часть», «сделка РЕПО вторая часть». Клиент также вправе сопроводить Торговое поручение дополнительными условиями, если формат Торгового поручения с такими условиями прямо предусмотрен Правилами ТС или Торговой сессии и поддерживается электронной системой торгов. Клиент может направлять Поручения с дополнительными условиями, не предусмотренными Правилами ТС, только по согласованию с Брокером. Такие Торговые поручения будут считаться согласованными с Брокером только после получения Клиентом соответствующего подтверждения Брокера.

18.4. По общему правилу, если в Торговом поручении Клиента не указано иное, то Поручение действует до конца торгового дня, в течение которого оно принято к исполнению Брокером. Неисполненное Торговое поручение аннулируется по окончании рабочего дня.

18.5. В любом поданном Торговом поручении, подлежащем исполнению в ТС, должны быть указаны все существенные условия сделки, предусмотренные Правилами соответствующей ТС. Торговые поручения, подлежащие исполнению на внебиржевом рынке, должны содержать все существенные условия, предусмотренные нормативно–правовыми актами в сфере рынка ценных бумаг и требованиями настоящего Регламента.

18.6. Торговые поручения подаются Клиентом посредством способа (способов) обмена сообщениями, акцептованного Клиентом. Торговые поручения Клиента, направленные Брокеру посредством дистанционных и иных способов обмена сообщениями, должны быть впоследствии продублированы Клиентом путем предоставления оригинала Торгового поручения на бумажном носителе в сроки, установленные в Разделе II настоящего Регламента. В случае неполучения от Клиента оригиналов документов до установленной даты Брокер оставляет за собой право приостановить прием любых Поручений Клиента до получения от Клиента всех оригиналов.

18.7. Поручения Клиентов принимаются Брокером только на количество, кратное минимальному стандартному торговому лоту, установленному внутренними Правилами ТС или обычаями соответствующих рынков. Стандартный лот может состоять из ценных бумаг одного вида в количестве от одной до нескольких десятков тысяч. Поручения Клиентов на покупку или продажу ценных бумаг в количестве, не являющемся кратным стандартному торговому лоту, принимаются Брокером для исполнения только в тех ТС, внутренние Правила которых предусматривают совершение сделок с неполными лотами данного вида ценных бумаг, либо для исполнения на внебиржевом рынке.

18.8. Аукционное Поручение на сделку оформляется на специальном бланке в соответствии с требованиями организатора аукциона.

18.9. Брокер вправе отказать в приеме Торгового поручения любого типа, предметом которого являются ценные бумаги или срочные инструменты, не прошедшие процедуру листинга и/или не допущенные к обращению в Торговых системах, в которых Брокер совершает сделки с ценными бумагами и срочными инструментами и в которых зарегистрирован Клиент.

18.10. Клиент должен связаться с Брокером для подтверждения исполнения поданных Клиентом Торговых поручений. Клиент самостоятельно несет риск убытков, вызванных неисполнением данного условия. Подтверждение принятия или отказа в принятии Брокером Торговых поручений осуществляется Брокером в ответ на запрос Клиента. Запрос и подтверждение принятия Торговых поручений в любом случае осуществляются посредством телефонной связи, факсимильной связи или посредством рассылки на адрес электронной почты Клиента, в порядке, установленном для обмена сообщениями.

18.11. Направление одной из Сторон уведомления о расторжении Соглашения автоматически приводит к отмене всех принятых, но не исполненных или частично исполненных Торговых поручений в их неисполненной части.

19. Исполнение Торговых поручений

19.1. Если иное не предусмотрено действующим законодательством РФ, правилами ТС, условиями, на которых Клиент присоединился к Регламенту, или Поручением Клиента, то при исполнении Торгового поручения Брокер действует в качестве комиссионера, т. е. от своего имени и за счет Клиента. В этом случае на действия Брокера и Клиента распространяются требования действующего законодательства РФ, относящиеся к договору комиссии, в том числе следующие требования:

- Поручение должно быть выполнено Брокером на наиболее выгодных условиях для Клиента;

- ценные бумаги, приобретенные Брокером за счет Клиента, становятся собственностью последнего;

- Брокер не несет ответственности перед Клиентом в случае неисполнения обязательств контрагентом по сделке, заключенной Брокером за счет и в интересах Клиента в рамках настоящего Регламента, если только Стороны не договорятся об ином;

- в случае неисполнения обязательств контрагентом по сделке, заключенной за счет и в интересах Клиента в рамках настоящего Регламента, Брокер обязан незамедлительно известить Клиента, направив ему соответствующее сообщение.

19.2. В отсутствие прямых указаний Клиента в Торговом поручении Брокер вправе самостоятельно принимать решения о наилучшем порядке и способе исполнения принятого Торгового поручения Клиента в соответствии с Правилами ТС или обычаями делового оборота, принятыми на соответствующем рынке.

19.3. Если в Торговом поручении нет прямого указания на место совершения сделки, Брокер вправе самостоятельно определить место совершения сделки в целях исполнения такого Поручения.

19.4. Все Торговые поручения, принятые от Клиентов, исполняются Брокером на основе принципов равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов над интересами самого Брокера при совершении сделок на фондовом и срочном рынке.

19.5. Исполнение Торговых поручений в ТС производится Брокером в порядке, предусмотренном Правилами этой ТС.

19.6. Если иное не было согласовано Сторонами, то исполнение Брокером Торговых поручений на внебиржевом рынке производится не иначе как путем заключения договора с третьим лицом (контрагентом). Брокер имеет право, если это не противоречит Торговым поручениям, поданным Клиентом, и Правилам ТС, заключить один договор с одним контрагентом для одновременного исполнения двух или более Торговых поручений, поступивших от одного Клиента. Брокер также имеет право исполнить любое Торговое поручение, поданное Клиентом, путем совершения нескольких сделок, если иных инструкций не содержится в самом Торговом поручении или в Правилах ТС.

19.7. Торговые поручения исполняются в порядке их поступления на условиях добросовестности и разумности, при этом Торговые поручения, поступившие до открытия Торговой сессии, считаются поступившими одновременно.

19.8. До исполнения Торгового поручения Клиента Брокер оценивает текущую способность Клиента исполнить обязательства по сделке путем сравнения этих обязательств и суммы денежных средств и/или количества ценных бумаг на Счете Клиента.

19.9. Использование Брокером собственной системы контроля Счета Клиента и размера обязательств Клиента не означает принятие на себя Брокером ответственности за исполнение сделки, совершенной в соответствии с Торговым поручением Клиента. Во всех случаях Клиент обязан самостоятельно, на основании полученных от Брокера подтверждений о сделках и выставленных Клиентом Торговых поручений, рассчитывать размер обязательств по сделкам с ценными бумагами и/или срочным сделкам, заключаемым в его интересах и за его счет. Ответственность за любые убытки (включая реальный ущерб и упущенную выгоду), которые могут возникнуть у Клиента в связи с исполнением Брокером Торгового поручения, обязательства по которому Клиент не сможет урегулировать в установленные сроки, полностью возложена на Клиента.

19.10. Все Поручения одного типа, поступившие в течение Торговой сессии, исполняются Брокером в порядке поступления.

19.11. Рыночные Поручения на сделку исполняются Брокером в приоритетном порядке, сразу после их поступления Брокеру, с проведением проверки в соответствии с п. 19.8 настоящего Регламента.

19.12. В случае подачи Клиентом Брокеру Поручения, условия которого по цене приобретения или продажи отличаются от рыночных цен спроса и предложения, Брокер оставляет за собой право самостоятельно определять время подачи Поручения в ТС.

19.13. Рыночные Поручения на сделку исполняются Брокером только путем акцепта лучшей твердой котировки другого участника рынка, доступной для Брокера в ТС, в момент времени, когда наступила очередь выполнения этого Поручения. Наилучшей доступной Брокеру ценой считается цена наилучшей на данный момент встречной заявки в данной Торговой системе.

19.14. Лимитированные Поручения исполняются Брокером в зависимости от текущего состояния рынка по одному из следующих вариантов:

- путем акцепта твердой котировки другого участника рынка;

- путем выставления Брокером собственной твердой котировки.

19.15. Лимитированное Поручение на продажу ценных бумаг исполняется Брокером путем заключения сделок по цене не ниже, чем цена, указанная в Поручении. Лимитированное Поручение на покупку ценных бумаг Брокер исполняет путем заключения сделок по цене не выше, чем цена исполнения, указанная в Поручении.

19.16. Брокер приступает к исполнению Стоп-лимит Поручений при достижении рынком указанной в Поручении стоп-цены. Для целей исполнения Стоп-лимит Поручений под "достижением рынком указанной цены" считается момент получения Брокером информации из ТС о совершении по данной цене хотя бы одной сделки. Однако факт "достижения рынком указанной цены" не гарантирует Клиенту исполнения его Торгового поручения на установленных им условиях.

19.17. Стоп-лимит Поручения исполняются Брокером в порядке, предусмотренном для исполнения лимитированных Поручений.

19.18. Поручения на сделку, поданные для исполнения на торги, проводимые по типу аукциона, или на специальную Торговую сессию ТС, проводимую по особым правилам, исполняются в соответствии с регламентом проведения такого аукциона или, соответственно, правилами специальной Торговой сессии ТС.