Регламент оказания РУСС-ИНВЕСТ» брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке (стр. 13 )

22.9. За исполнение Поручений Клиента на любые сделки РЕПО Брокер взимает вознаграждение в соответствии с тарифами, указанными в Приложении № 5 к настоящему Регламенту.

23. Порядок и условия брокерского обслуживания на срочном рынке

23.1. Общие положения.

23.1.1 Настоящая Глава Регламента содержит существенные условия брокерского обслуживания Клиента Брокером на срочном рынке. Брокер предоставляет Клиенту услуги по брокерскому и расчетному обслуживанию Клиента в целях совершения за счет и в интересах Клиента операций на срочном рынке.

23.1.2 Настоящий Порядок и условия брокерского обслуживания на срочном рынке вступают в силу с учетом оговорок, сделанных Клиентом при присоединении к Регламенту (изменении условий присоединения к Регламенту). Перечень ТС, в которых Брокер будет совершать в интересах и за счет Клиента срочные сделки, определяется в соответствии с Регламентом. Акцепт настоящих Порядка и условий брокерского обслуживания на срочном рынке осуществляется Клиентом путем включения соответствующей оговорки в текст Заявления о присоединении к Регламенту (Заявления об изменении условий присоединения к Регламенту).

23.1.3 При совершении сделок на срочном рынке Брокер и Клиент руководствуются положениями настоящей Главы Регламента. При совершении срочных сделок Брокер действует от своего имени и за счет Клиента (как комиссионер). Особенности обслуживания в секции срочных сделок каждой ТС определяются в соответствии с Правилами ТС. Клиент обязан до начала совершения сделок на Срочном рынке ознакомиться с Правилами ТС, включая условия клиринга Клирингового центра, Спецификациями срочных контрактов, и, в случае акцепта условий брокерского обслуживания на срочном рынке, подтверждает, что он ознакомлен с указанными выше документами.

23.2. Поручения Клиента на совершение срочной сделки.

23.2.1 Брокер совершает срочные сделки на основании Поручений Клиента на совершение срочной сделки, направляемых Брокеру одним из способов, определенных Клиентом в Заявлении.

23.2.2 Поручения Клиента на совершение срочной сделки, подаваемые в соответствии с настоящей Главой Регламента, должны быть оформлены в соответствии с типовой формой, предусмотренной в Приложении № 8 к Регламенту. Срок действия Поручения на совершение срочной сделки, подаваемого в соответствии с настоящей Главой Регламента, не может устанавливаться больший, чем Торговая сессия, в течение которой оно было подано Брокеру. Если в Поручении не указан срок действия, Брокер считает такое Поручение действительным до конца Торговой сессии дня принятия Поручения Клиента к исполнению.

23.2.3 Брокер вправе отказать в исполнении Торгового поручения Клиента в случаях и в порядке, предусмотренных в Регламенте, а также в случае недостаточности средств гарантийного обеспечения, внесенных Клиентом, необходимых для открытия и/или удержания открытых позиций Клиента на срочном рынке.

23.3. Гарантийное обеспечение (начальная маржа).

23.3.1 В любой момент времени на Клиентском счете должен поддерживаться уровень средств, который не может быть менее допустимого минимума. Размер допустимого минимума определяется величиной гарантийного обеспечения, которое требуется для обеспечения всех открытых позиций Клиента и тех позиций, которые могут возникнуть на основании Поручений Клиента на совершение срочной сделки.

23.3.2 Требования к размеру гарантийного обеспечения определяются ТС в расчете на одну открытую позицию Клиента в соответствии с Правилами ТС. Расчет суммы гарантийного обеспечения производится ТС ежедневно в соответствии с Правилами ТС.

23.3.3 Брокер вправе в одностороннем порядке увеличить размер гарантийного обеспечения по сравнению с размером, установленным Правилами ТС, но не более чем на 20 % относительно размера Гарантийного обеспечения, установленного ТС, в том числе если с точки зрения Брокера позиция Клиента является слишком рискованной или ситуация на срочном рынке в целом является более рискованной, чем она оценивается в соответствии с Правилами ТС. Начальная и вариационная маржа вычисляются и взимаются/начисляются ТС в соответствии с Правилами ТС. Об увеличении размера гарантийного обеспечения, предусмотренного настоящим пунктом, Брокер уведомляет Клиента не позднее 12 часов (по московскому времени) Торгового дня, следующего за Торговым днем, когда Брокером были внесены изменения размера гарантийного обеспечения.

23.3.4 Средства гарантийного обеспечения могут быть внесены Клиентом денежными средствами и/или ценными бумагами (по согласованию с Брокером). Брокер самостоятельно с учетом Правил ТС определяет требования к ценным бумагам, которые могут вноситься Клиентом в качестве гарантийного обеспечения, а также оценочную стоимость таких ценных бумаг. Оценочная стоимость ценных бумаг, произведенная Брокером, не может отличаться от оценочной стоимости, произведенной ТС, более чем на 10 %.

23.3.5 Порядок внесения гарантийных активов в виде ценных бумаг, а также порядок установления их оценочной стоимости устанавливаются Правилами ТС и согласуются Клиентом и Брокером в каждом конкретном случае.

23.3.6 Клиент не может открывать большее количество позиций, чем это допустимо с учетом состояния счета Клиента.

23.3.7 В любом случае Брокер рекомендует Клиенту отслеживать состояние своего счета Клиента в течение дня.

23.4. Порядок осуществления расчетов на срочном рынке.

23.4.1 Перечисления, связанные с уплатой биржевого сбора, списанием и начислением вариационной маржи, осуществляются ТС в соответствии с Правилами ТС без предварительного уведомления Клиента.

23.4.2 Брокер в безакцептном порядке производит списание с соответствующего Счета Клиента сумм комиссионного вознаграждения Брокера за совершение операций на срочном рынке за счет и в интересах Клиента, сумм биржевого сбора ТС, а также сумм штрафных санкций и убытков, рассчитываемых в соответствии с настоящей Главой Регламента, в порядке, установленном Регламентом. Брокер производит иные списания за счет денежных средств Клиента в случаях, предусмотренных Регламентом и действующим законодательством РФ. В случае наличия денежных средств на иных счетах Клиента Брокер вправе возместить с иных счетов Клиента расходы по обслуживанию Клиентов в ТС на срочном рынке.

23.4.3 Клиент обязан пополнить свой Счет Клиента средствами в требуемом размере, если остаток средств гарантийного обеспечения Клиента становится меньше установленного, не позднее сроков, указанных в п. 23.4.5 настоящего Регламента.

23.4.4 При наступлении события, указанного в п. 23.4.3 настоящего Регламента, Брокер уведомляет Клиента о необходимости пополнения Счета Клиента в порядке, установленном Регламентом для обмена сообщениями и акцептованном Клиентом, обеспечивающим максимально быстрое получение такого уведомления Клиентом.

23.4.5 После направления Брокером уведомления, предусмотренного п. 23.4.4 настоящего Регламента, Клиент обязан:

- Предоставить Брокеру документ (копию документа), подтверждающий перечисление денежных средств на Счет Клиента до 15:00 (по московскому времени) дня, следующего за днем клирингового сеанса, по итогам которого выяснилось, что сальдо Счета Клиента меньше допустимого минимума или доля ликвидных средств, зачисленных на Счет Клиента, меньше норматива ликвидности. По общему правилу, в случае, указанном в п. 23.4.3 настоящего Регламента, Клиент обязан пополнять свой Клиентский счет исключительно денежными средствами;

или

- Закрыть необходимое количество позиций.

23.4.6 Брокер по требованию Клиента обязан вернуть средства Клиента (или их часть), при этом в распоряжении Брокера должны оставаться средства в размере, необходимом для удержания открытых позиций Клиента, для открытия позиций на основании поступивших Поручений Клиента на совершение срочной сделки и для погашения каких-либо задолженностей.

23.5. Условия принудительного закрытия позиций Клиента.

23.5.1 Брокер вправе самостоятельно, без Поручения Клиента, закрыть часть позиций Клиента в объеме, необходимом для покрытия задолженности Клиента, если Клиент ненадлежащим образом исполняет требования п. 23.4.5. настоящего Регламента.

23.5.2 Брокер вправе самостоятельно, без распоряжения Клиента, закрыть часть позиций Клиента, если Клиент нарушает установленные ТС ограничения по числу открытых позиций.

23.5.3 В случае если до фактического поступления на Счет Клиента средств, перечисленных Клиентом Брокеру в соответствии с п. 23.4.5. настоящего Регламента, размер средств гарантийного обеспечения, рассчитанный с учетом текущей вариационной маржи, уменьшается до величины, составляющей 30 (Тридцать) или менее процентов от необходимого гарантийного обеспечения, Брокер вправе без какого-либо предварительного уведомления закрыть позиции Клиента по текущим рыночным ценам независимо от того, исполнил ли Клиент требования п.23.4.5. настоящего Регламента.

23.5.4 Во всех случаях принудительного закрытия Брокером позиций Клиента ответственность за любые убытки возлагается на Клиента.

23.6. Закрытие позиций Клиента по распоряжению Клиента.

23.6.1 Уведомление об исполнении срочного инструмента должно быть направлено Клиентом Брокеру за 5 (Пять) рабочих дней, предшествующих торговому дню, являющемуся последним днем обращения срочного инструмента в соответствии с Правилами ТС. Уведомление об исполнении срочного инструмента составляется по форме, установленной в Приложении № 12 к Регламенту. Уведомление об исполнении срочного инструмента направляется Брокеру в порядке, установленном Регламентом, способом обмена сообщениями, акцептованным Клиентом, который бы обеспечивал максимально оперативное получение Уведомления Брокером, а именно:

- путем предоставления оригинала Уведомления на бумажном носителе лично, посредством почтовой связи или с курьером;

- в виде устного сообщения по телефону, которое должно быть продублировано Клиентом в письменном виде не позднее 1 (Одного) месяца со дня его устной подачи;

- путем предоставления Брокеру факсимильной копии Уведомления. После направления сообщения посредством факсимильной связи Клиент должен подтвердить факт приема и качество принятой факсимильной копии у сотрудника Брокера. Клиент обязан предоставить подлинник Уведомления об исполнении срочного инструмента, переданного Брокеру по факсу, не позднее 1 (Одного) месяца со дня такой передачи. В случае неисполнения Клиентом его обязанности, установленной настоящим пунктом, Клиент несет на себе риск непринятия или неисполнения Брокером Уведомления Клиента об исполнении срочного инструмента.