Описание форматов при раскрытии бенефициаров по US-бумагам.
№ | Назначение информации (бизнес-требование) | Передача депоненту | Примечание | Сообщение | Название блока/поля | Обязат. | Повтор. | Тег в xsd | Тип данных |
1. | Новый код формы CANO - CA313 | да | Уведомление об остатках (Запрос посредника на налоговое раскрытие) по US-бумагам | CorporateActionNotification seev.031.001.04 | Бизнес-сервис / Business Service | да | нет | CorporateActionNotification/AppHdr/BizSvc Если есть блок Разделы, ожидающие раскрытия / Sub-Account awaiting Disclosure, то мы ждем ответа | Строка 35 символов, CA313 |
2. | Номер запроса | да | CorporateActionNotification | Идентификатор бизнес-сообщения / Business Message Identifier | да | нет | CorporateActionNotification/AppHdr/BizMsgIdr | Строка 35 символов | |
3. | Референс КД НРД | да | CorporateActionNotification | Референс корпоративного действия / CorporateActionEventIdentification | да | нет | CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/CorpActnGnlInf/CorpActnEvtId | Строка 35 символов | |
4. | ISIN бумаги | да | CorporateActionNotification | ISIN | нет | нет | CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/CorpActnGnlInf/UndrlygScty/FinInstrmId/ISIN | [A-Z0-9]{12,12} | |
5. | Код НРД бумаги | да | CorporateActionNotification | Иной идентификатор / OtherIdentification | да | да | CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/CorpActnGnlInf/UndrlygScty/FinInstrmId/OthrId/Id=Код НРД + CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/CorpActnGnlInf/UndrlygScty/FinInstrmId/OthrId/Tp/Prtry=NSDR | Строка 35 символов | |
6. | Наименование бумаги | да | CorporateActionNotification | Описание / Description | нет | нет | CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/CorpActnGnlInf/UndrlygScty/FinInstrmId/Desc=наименование бумаги | Строка 140 символов | |
7. | Номер счета депо НРД в Евроклире | да | CorporateActionNotification | Владелец счета / AccountOwner | нет | нет | CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/AcctDtls/AcctsListAndBalDtls/AcctOwnr/PrtryId/Id=Номер счета депо НРД в Евроклире + CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/AcctDtls/AcctsListAndBalDtls/AcctOwnr/PrtryId/Issr=ECLR (Евроклир) | Max35Text + Max35Text | |
8. | Номер счета депо в НРД | да | CorporateActionNotification | Счет депо / SafekeepingAccount | да | да | CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/AcctDtls/AcctsListAndBalDtls/SfkpgAcct | Строка 35 символов | |
9. | Дата опердня, на которую берется информация об остатках | да | CorporateActionNotification | Дата на которую составлены остатки / Statement Date | да | нет | CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/SplmtryData/Envlp/XtnsnDt/WHSDsclsrDtls/StmtDtTm/* | Дата Или Дата и Время | |
10. | Признак закрытия опердня | Да | Индикатор показывает, будут ли изменяться остатки на указанную в StmtDtTm Дату (или дата и время) операционного дня (значение True) или остатки будут неизменны (False), т. е. операционный день на указанную дату закрыт. | CorporateActionNotification | Индикатор обновления / UpdateIndicator | Да | Нет | CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/SplmtryData/Envlp/XtnsnDt/WHSDsclsrDtls/UpdtInd | YesNoIndicator (True or False) |
11. | Дата фиксации | да | CorporateActionNotification | Дата (Дата и Время) закрытия реестра (фиксации реестра) / RecordDate | нет | нет | CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/CorpActnDtls/DtDtls/RcrdDt | Дата Или Дата и Время Или Код даты (UKWN) | |
12. | Дата и время окончания приема информации | да | CorporateActionNotification | Последний срок подачи инструкций по налоговым льготам / DeadlineForTaxBreakdownInstruction | нет | нет | CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/CorpActnDtls/DtDtls/DdlnForTaxBrkdwnInstr | Дата Или Дата и Время Или Код даты (UKWN) | |
13. | Общее количество ценных бумаг на счете депо | да | CorporateActionNotification | Всего подпадает под корпоративное действие / TotalEligibleBalance | нет | нет | CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/AcctDtls/AcctsListAndBalDtls/Bal/TtlElgblBal/* | ||
*/Bal/ShrtLngPos | LONG (положительный баланс) | ||||||||
*/Bal/QtyChc/Qty/Unit | DecimalNumber 18 цифр | ||||||||
14. | Общее количество ценных бумаг, ждущих раскрытия (суммарно должно соответствовать «последнему блоку» - Разделы, ожидающие раскрытия / Sub-Account awaiting Disclosure) | да | CorporateActionNotification | Инструкции отсутствуют / UninstructedBalance | нет | нет | CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/AcctDtls/AcctsListAndBalDtls/Bal/UinstdBal/* | ||
*/Bal/ShrtLngPos | LONG (положительный баланс) | ||||||||
*/Bal/QtyChc/Qty/Unit | DecimalNumber 18 цифр | ||||||||
15. | Повторяемый блок по разделам, где есть бенефициар и посредники | да | В блоке ClntIdFATCA указывается наименование клиента в соответствии с анкетой FATCA и Статус по Главе 4 FATCA. Отсутствие этих данных в Уведомлении об остатках (Запросе посредника на налоговое раскрытие) по US-бумагам означает отсутствие в НРД сведений. | CorporateActionNotification | Информация по разделам, где есть бенефициар и посредники / BeneficiaryIntermediaryDetails | нет | да | CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/SplmtryData/Envlp/XtnsnDt/WHSDsclsrDtls/BnfcryIntrmyDtls/* | Повторяющийся блок |
Код раздела / SubAccountCode | Да | Нет | */BnfcryIntrmyDtls/SubAcctCd | 17 символов | |||||
Идентификатор раздела / SubAccountIdentification | да | нет | */BnfcryIntrmyDtls/SubAcctId | Exact8NumericText | |||||
Текущий Остаток - Количество ценных бумаг владельца / OwnedSecuritiesQuantity | да | нет | */BnfcryIntrmyDtls/OwndSctiesQty/Unit | Количество штук / Unit | |||||
Код клиента / ClientIdentification | да | нет | */BnfcryIntrmyDtls/ClntId | Max35Text | |||||
Наименование клиента из анкеты W8TX или W9TX / Client Name | да | нет | */BnfcryIntrmyDtls/ClntIdFATCA/ClntNm | Max350Text | |||||
Статус по Главе 4 FATCA / Chapter 4 Status (FATCA status) | да | нет | */BnfcryIntrmyDtls/ClntIdFATCA/FATCASts | Значение мнемокода из справочника FATCA, длина – 105 символов, текст | |||||
Ставка удерживаемого налога / WithholdingTaxRate | да | нет | */BnfcryIntrmyDtls/WhldgTaxRate | PercentageRate, 11 цифр, из них может быть 10 после запятой | |||||
Код последнего посредника / LastIntermediaryCode | да | нет | */BnfcryIntrmyDtls/LstIntrmyId/IntrmyCd | Max140Text | |||||
Наименование последнего посредника из анкеты W8IMY / LastIntermediaryName (Посредник, от которого бенефициар непосредственно получает доход.) | да | нет | */BnfcryIntrmyDtls/LstIntrmyId/IntrmyNm | Max350Text | |||||
16. | Повторяемый блок по разделам FATCA-отрицательного статуса (необязательный) | да | По этим разделам не нужно раскрытие от клиента | CorporateActionNotification | Разделы, не участвующие в раскрытии / Non-participating FATCA | нет | да | CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/SplmtryData/Envlp/XtnsnDt/WHSDsclsrDtls/NonPrtcptngFATCA/* | |
Код раздела / SubAccountCode | Да | Нет | */NonPrtcptngFATCA/SubAcctCd | 17 символов | |||||
Идентификатор раздела / SubAccountIdentification | да | нет | */NonPrtcptngFATCA/SubAcctId | Exact8NumericText | |||||
Текущий Остаток - Количество ценных бумаг владельца / OwnedSecuritiesQuantity | да | нет | */NonPrtcptngFATCA/OwndSctiesQty/Unit | Количество штук / Unit | |||||
Статус по Chapter 4 FATCA / Chapter 4 Status (FATCA status) | нет | нет | */NonPrtcptngFATCA/FATCASts | либо “NPFFI[1]” либо “RCNUS” Значение мнемокода из справочника FATCA, длина – 100 символов, текст | |||||
17. | Повторяемый блок по разделам, ожидающим раскрытия (необязательный) | да | CorporateActionNotification | Разделы, ожидающие раскрытия / Sub-Account awaiting Disclosure | нет | да | CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/SplmtryData/Envlp/XtnsnDt/WHSDsclsrDtls/SubAccAwtngDsclsr/* | ||
Код раздела / SubAccountCode | Да | Нет | */SubAccAwtngDsclsr/SubAcctCd | 17 символов | |||||
Идентификатор раздела / SubAccountIdentification | да | нет | */SubAccAwtngDsclsr/SubAcctId | Exact8NumericText | |||||
Текущий Остаток - Количество ценных бумаг владельца / OwnedSecuritiesQuantity | да | нет | */SubAccAwtngDsclsr/OwndSctiesQty/Unit | Количество штук / Unit | |||||
18. | В раскрытии должно быть указано: | Отчет клиента для раскрытия по US-бумагам, используется для иностранных КД | CorporateActionInstruction | Номер запроса | да | нет | CorporateActionInstruction/Document/CorpActnInstr/OthrDocId/Id/AcctSvcrDocId=значение из CorporateActionNotification/AppHdr/BizMsgIdr, в котором CorporateActionNotification/AppHdr/BizSvc=CA313 + CorporateActionInstruction/Document/CorpActnInstr/OthrDocId/DocNb/LngNb=seev.031.001.04 | Max35Text | |
Номер и дата ответа (сообщения) | да | нет | CorporateActionInstruction/AppHdr/BizMsgIdr=номер ответа CorporateActionInstruction/AppHdr/CreDt=дата ответа (Дата и время создания, указывается время по UTC без учета часового пояса.) CorporateActionInstruction/AppHdr/BizSvc=CA314 | Max35Text Дата – по гринвичу | |||||
Референс КД | да | нет | CorporateActionInstruction/Document/CorpActnInstr/CorpActnGnlInf/CorpActnEvtId | Max35Text | |||||
ISIN бумаги | да | нет | CorporateActionInstruction/Document/CorpActnInstr/CorpActnGnlInf/UndrlygScty/FinInstrmId/ISIN | ISIN | |||||
Код НРД бумаги | Да | нет | CorporateActionInstruction/Document/CorpActnInstr/CorpActnGnlInf/UndrlygScty/FinInstrmId/OthrId/Id=Код НРД + CorporateActionInstruction/Document/CorpActnInstr/CorpActnGnlInf/UndrlygScty/FinInstrmId/OthrId/Tp/Prtry=NSDR | Max35Text + Max35Text | |||||
Номер счета депо | да | нет | CorporateActionInstruction/Document/CorpActnInstr/AcctDtls/SfkpgAcct | Max35Text | |||||
Количество базовых ценных бумаг или ценных бумаг, которое должно быть получено / InstructedOrQuantityToReceive | Да | Нет | CorporateActionInstruction/Document/CorpActnInstr/CorpActnInstr/SctiesQty/InstdOrQtyToRcv/QtyToRcv/Qty/Unit | Указывается суммарное количество ЦБ, на которое проводится раскрытие в блоке BnfcryDsclsrDtls | |||||
Номер счета депо НРД в Евроклире | нет | нет | CorporateActionInstruction/Document/CorpActnInstr/AcctDtls/AcctOwnr/PrtryId/Id=Номер счета депо НРД в Евроклире + CorporateActionInstruction/Document/CorpActnInstr/AcctDtls/AcctOwnr/PrtryId/Issr=ECLR (Евроклир) | Max35Text + Max35Text | |||||
Дата фиксации | да | нет | CorporateActionInstruction/Document/CorpActnInstr/SplmtryData/Envlp/XtnsnDt/USDsclsrRprt/RcrdDt/Dt/Dt | ISO date | |||||
19. | В список не включается депонент НРД, который составляет Отчет клиента для раскрытия по US-бумагам. В списке посредники указываются в последовательности от депонента НРД к бенефициару, количество блоков должно соответствовать количеству посредников в списке. Нумерация начинается с 1. Пропуск номеров не допускается. | Информация о бенефициарах / BeneficiaryDisclosureDetails | да | да | CorporateActionInstruction/Document/CorpActnInstr/SplmtryData/Envlp/XtnsnDt/USDsclsrRprt/BnfcryDsclsrDtls/* | ||||
Текущий Остаток - Количество ценных бумаг владельца / OwnedSecuritiesQuantity | да | нет | */OwndSctiesQty/Unit | Количество штук / Unit | |||||
Код клиента / ClientIdentification | да | нет | */ClntId | Max35Text | |||||
Наименование клиента из анкеты W8TX или W9TX / Client Name | да | нет | */ClntNm | Max350Text | |||||
Цепочка посредников / IntermediaryParties | нет | Да, не более 5 раз | */IntrmyPties/* | ||||||
Номер посредника / IntermediaryNumber | Да | Нет | */IntrmyNb | Max1Number | |||||
Код посредника / IntermediaryCode (Депозитарный код зарегистрированного посредника с W8QY) | да | нет | */IntrmyCd | Max140Text | |||||
Название посредника / IntermediaryName | да | нет | */IntrmyNm | Max350Text |
[1] Финансовый институт, не участвующий в применении FATCA (Non-participating Foreign Financial Institution, NPFFI) – Финансовый институт для целей закона FATCA (по FATCA учрежден за пределами США), который не является ни участвующим FFI в применении FATCA, ни FFI, признанным соблюдающим требования FATCA, ни выгодоприобретателем, освобожденным от налогообложения.
