Особенности обслуживания
в Торговой системе Государственных Ценных Бумаг ММВБ
1. Общие положения
1.1. Если иное не предусмотрено двусторонним договором, то Банк предоставляет услуги по совершению сделок в торговой системе ГЦБ ММВБ и проведению иных операций, предусмотренных настоящим Приложением, только Клиентам, открывшим инвестиционный счет резидента РФ для совершения операций за собственный счет -“Индивидуальный” инвестиционный счет.
1.2. Обслуживание Клиентов в торговой системе ГЦБ ММВБ осуществляется Банком в порядке, предусмотренном следующими нормативными актами:
a «Положение Банка России от 25 марта 2003 года «Об обслуживании и обращении выпусков федеральных государственных ценных бумаг», зарегистрированным в Министерстве юстиции Российской Федерации 23.04.2003, рег.№ 000
b Положение Банка России от 16 марта 2004г. «О порядке депозитарного учета федеральных государственных ценных бумаг»;
c Положением Банка России от 8 июня 1998 года « О порядке осуществления расчетов по операции с финансовыми активами на ОРЦБ», утвержденным Приказом Банка России;
d Положением Банка России от 01.01.01 года «О порядке предоставления Банком России кредитов, обеспеченных залогом (блокировкой) ценных бумаг»
e Положением Банка России от 5 января 1998 года « О порядке осуществления контроля за Дилерами на рынке ГКО-ОФЗ»
f Положением Банка России от 11 января 2002 г. «О порядке продажи Банком России государственных ценных бумаг с обязательством обратного выкупа»
g Регламентами обслуживания торговой системы ММВБ (ТС ММВБ), Некоммерческого Партнерства “Национальный Депозитарный Центр” (НП НДЦ) и Расчетной палаты ММВБ (РП ММВБ), а также договорами, заключенными Банком с указанными организациями;
h проспектами эмиссии отдельных выпусков Облигаций, а также другими нормативными актами, регулирующими операции на рынке государственных ценных бумаг.
1.3. Обслуживание Клиентов в торговой системе ГЦБ ММВБ осуществляется Банком на основании полномочий, предоставленных Банку Центральным Банком Российской Федерации (Банком России) в соответствии с договором “О выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ” (далее по тексту Приложения – Договор).
1.4. При заключении договора, предусматривающего осуществление Банком сделок с Облигациями от своего имени, но за счет и по поручению Инвестора, инвестор обязан дополнительно предоставить Банку доверенность на получение сумм купонного дохода и сумм от погашения (погашения части номинальной стоимости. В случае отказа Банка от предоставленных Инвестором полномочий по получению сумм купонного дохода, погашения (погашения части номинальной стоимости) Облигаций Банк обязан направить Инвестору извещение об отказе в указанных полномочиях не позднее следующего рабочего дня с момента отказа.
2. Особенности ведения депозитарного учета Облигаций
2.1. Депозитарный учет Облигаций осуществляется в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ, с учетом особенностей установленных Положениями.
2.2. Централизованный депозитарный учет Облигаций осуществляется уполномоченным депозитарием, в качестве которого выступает Некоммерческое Партнерство “Национальный Депозитарный Центр” (НП НДЦ) (далее по тексту настоящего Приложения - Депозитарий).
2.3. При ведении депозитарного учета Облигаций Инвесторов Банк действует в качестве Субдепозитария на основании договоров, заключенных с уполномоченным Депозитарием, и Договором о выполнении функций Дилера на рынке Облигаций. Действуя в качестве Субдепозитария, Банк, для ведения учета Облигаций, открывает каждому Инвестору специальный счет депо в рамках междепозитарного счета депо Банка в Депозитарии.
2.4. Учет Облигаций на указанном счете депо осуществляется Субдепозитарием на основании:
· выписок Депозитария по междепозитарному счету Банка;
· документов формируемых подразделением, ответственным за проведение операций на ГЦБ ММВБ, подтверждаемых реестром сделок;
· данных зафиксированных в особом структурном подразделении Депозитария - Центре Технического Обеспечения Субдепозитария Дилера (ЦТОСД).
2.5. Для учета Облигаций, зарезервированных для совершения сделок купли-продажи на ММВБ за счет и по поручению Инвестора в дополнение к “основному” разделу на счете депо Инвестора Субдепозитарий открывает раздел “блокировано для торгов на ММВБ”. Облигации резервируются на указанном разделе счета депо Инвестора для обеспечения расчетов по сделкам с Облигациями, совершаемым Банком за счет и по поручению Инвестора.
Инвестор уполномочивает Банк при исполнении последним поручения клиента осуществлять перевод Облигаций с основного раздела счета «депо» Инвестора на раздел «Блокировано для торгов на ММВБ» того же счета до начала торговой сессии для обеспечения заявок на продажу Облигаций, подаваемых Банком за счет и по поручению Инвестора.
2.6. На счете депо Инвестора могут быть открыты разделы для блокирования ценных бумаг в целях получения кредитов Банка России, а также залоговые и торговые разделы, предусмотренные Положениями.
При этом оператором разделов открытых для блокирования ценных бумаг в целях получения кредитов Банка России, а также залоговых и торговых разделов, предусмотренных Положениями назначается Банк России. Перевод Облигаций с указанных разделов на другие разделы счета «депо» Инвестора осуществляются только на основании поручений «депо», составленных оператором этих разделов - Банком России.
3. Регистрация Клиента на рынке ГЦБ
3.1. Для регистрации в качестве Инвестора Клиент должен представить Банку доверенности, предусмотренные Договором и Правилами ТС:
a Доверенность на имя торговой системы (ММВБ) на право подписывать и подавать поручения депо к счету депо Инвестора по результатам сделок, совершенных на аукционе или во время торговой сессии, а также по результатам погашения Облигаций.
b Доверенность на имя Банка на право получать суммы купонного дохода и суммы от погашения Облигаций Инвестора.
c Для Инвестров –кредитных организаций в дополнение к доверенностям, указанных в подпунктах a, b, настоящего пункта, предоставить Банку, выступающим Дилером на рынке Облигаций, доверенности Банку России на осуществление последним действий в соответствии с Положением по счетам депо Инвесторов.
3.2. Регистрация Клиента в качестве Инвестора проводится Банком в соответствии с Положениями и включает в себя:
¨ присвоение Клиенту уникального регистрационного кода (торгового кода МС), под которым торговая и депозитарная система ММВБ будет учитывать сделки с Облигациями, проводимые Дилером за его счет;
¨ открытие депо счета в Субдепозитарии и регистрация его в Центре технического обеспечения Субдепозитария Дилера (ЦТОСД) с присвоением специального кода счета депо (код МI)
3.3. Для учета денежных средств Инвестора по операциям в торговой системе ГЦБ ММВБ Банк открывает отдельный брокерский счет в составе инвестиционного счета Клиента.
3.4. При исполнении поручений Инвестора на сделки с Облигациями Банк во всех случаях действует в качестве комиссионера, т. е. от своего имени и за счет Инвестора.
4. Прочие условия
4.1. Банк имеет право предоставить конфиденциальную информацию об Инвесторе, определяемую в соответствии с Положениями, в Банк России с целью осуществления последним контрольных функций, а также в Национальную Фондовую Ассоциацию, при рассмотрении последней жалоб Инвестора, связанных с действиями Банка на рынке государственных Облигаций.
4.2. Банк имеет право отказаться от предоставления услуг, предусмотренных настоящим Приложением в случае невозможности самостоятельного выполнения Банком функций дилера на рынке Облигаций в результате расторжения Договора.
4.3. Банк обязуется по первому письменному требованию Инвестора, обслуживающегося на рынке Облигаций, в течение 5 рабочих дней предоставить заверенную Банком копию договора Банка с Банком России «О выполнении функций Дилера на рыке Облигаций». Первая копия договора «О выполнении функции дилера на рынке Облигаций» предоставляется Инвестору бесплатно, последующие копии предоставляются за плату согласно тарифам, установленных Банком.
4.4. Банк обязуется не заключать с принадлежащими ему Облигациями сделок, не предусмотренных Положениями Банка России и условиями договора, заключенного Банком с Банком России, и не давать Банку поручений на совершение таких сделок, а также не давать Банку поручений «депо», не связанных с исполнением сделок и переводами, предусмотренными нормативными актами Банка России.
4.5. В случае расторжения Договора Банк обязан:
a в трехдневный срок с момента получения уведомления от Банка России направить Инвестору уведомление о прекращении действия Договора с Банком России о выполнении функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ;
b до момента прекращения действия указанного Договора с Банком России осуществить перевод Облигаций, принадлежащих Инвестору и находящихся в Субдепозитарии Банка, на счет депо Инвестора в субдепозитарии другого дилера. Основанием этой операции является поручение Инвестора на перевод принадлежащих ему Облигаций с указанием реквизитов перевода.
4.6. В случае получения уведомления Банка о расторжении Договора или расторжения Генерального Соглашения, а также в случае получения Инвестором статуса дилера на рынке ГКО-ОФЗ, Инвестор обязан:
· в течение 3-х рабочих дней направить Банку поручение на закрытие депо счета, открытого в Субдепозитарии для учета Облигаций.
· в течение 2-х рабочих дней с момента прекращения действия Генерального Соглашения информировать Банк об отзыве доверенности, ранее выданной Банку в соответствии с пунктом 3.1.(б). настоящего Приложения.
4.7. Если на момент получения уведомления Банка о расторжении Договора или расторжения Генерального Соглашения на счете депо Инвестора есть Облигации, то Инвестор обязан в течение 3-х рабочих дней:
a заключить с другим дилером договор об обслуживании на рынке Облигаций;
b открыть в Субдепозитарии этого дилера счет депо на свое имя;
c направить Банку поручение на перевод своих Облигаций на этот счет.
4.8. В случае отзыва у Банка доверенности Инвестора или непредоставления ее в территориальное
учреждение Банка России, денежные средства от погашения (погашения части номинальной стоимости) и выплат купонных доходов по облигациям, принадлежащим Инвестору и учитываемым в субдепозитарии Банка Банком России на счет Банка не переводятся.
4.9. После прекращения действия договора «О выполнении функций Дилера на рынке Облигаций», заключенного между Банком и Банком России, денежные средства от погашения и выплат купонных доходов по Облигациям, принадлежащим Инвестору и учитываемым в субдепозитарии Банка, Банком России на счет Банка не переводятся.
4.10. Пакет отчетности Банка, выступающего в качестве Дилера на рынке Облигаций, по сделкам с Облигациями включает в себя:
· Отчеты Банка по осуществляемым для Инвесторов сделкам с Облигациями и расчетах по этим сделкам,
· Отчеты об операциях, связанных с переводом Облигаций со счета «депо» Инвестора в субдепозитарии Банка на счет «депо» этого же Инвестора в субдепозитарии иного Дилера и обратного перевода.
В дополнение к вышеуказанному пакету отчетности Банк, выступающий в качестве Дилера на рынке Облигаций, предоставляет Инвестору, являющемся кредитной организацией, отчеты по разделам счетов депо такого Инвестора, оператором которого является Банк России.
4.11. Отчеты по операциям, связанным с переводом Облигаций со счета «депо» Инвестора в субдепозитарии Банка, выступающего в качестве Дилера на рынке Облигаций, на счет «депо», открытый в субдепозитарии другого Дилера на имя этого же Инвестора предоставляются не позднее трех дней после совершения соответствующей операции.
(Оформляется на бланке организации)
ДОВЕРЕННОСТЬ
«__» ___________ 200__ г. г. __________________
(дата совершения доверенности) (место совершения доверенности)
Код ИНН ________________
Код ОКПО - для юридических лиц ________________
Номер счета депо Инвестора ________________
Инвестор ____________________________________________________________________
(полное наименование инвестора - юридического лица; паспортные данные инвестора - физического лица: Ф. И.О., номер паспорта, кем выдан, дата и место выдачи, код подразделения.)
в лице __________________________________________________________,
(для инвестора - юридического лица )
действующего на основании _________________________,
(для инвестора - юридического лица)
доверяет АКЦИОНЕРНОМУ КОММЕРЧЕСКОМУ БАНКУ «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО), далее - Дилер, совершать от имени Инвестора следующие действия:
1. Получать суммы погашения (погашения части номинальной стоимости) по принадлежащим Инвестору Облигациям, обращающимся на ОРЦБ, которые приобретались Дилером за счет и по поручению Инвестора.
2. Получать суммы купонного дохода по принадлежащим Инвестору облигациям федеральных займов, обращающимся на ОРЦБ, которые приобретались Дилером за счет и по поручению Инвестора.
3. Дилер имеет право совершать все необходимые действия для выполнения указанных в п.1 и п.2 поручений.
Доверенность выдана ________________________
(указывается срок, на который выдана доверенность, определяемый периодом времени или календарной датой )
________________________
(подпись доверителя)
М. П.
