3.2. После регистрации заявления о вступлении в члены Лиги уполномоченный работник Лиги обязан в течение десяти дней:
3.2.1. проверить представленные Заявителем документы на полноту и достоверность сведений, содержащихся в них;
3.2.2. проверить документы Заявителя на соответствие требованиям нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов Банка России, учредительных и внутренних документов Лиги;
3.3. В течение тридцати рабочих дней, следующих за днем получения документов, указанных в пункте 2.1 настоящих Правил, Совет Директоров Лиги принимает решение о приеме организации или об отказе в приеме организации в члены Лиги или в ассоциированные члены Лиги с указанием причин отказа. Лига уведомляет в письменной форме организацию, представившую такие документы, о принятом решении в течение трех рабочих дней, следующих за днем принятия решения.
3.4. В течение тридцати рабочих дней, следующих за днем получения документов, указанных в пунктах 2.1 и 2.2 настоящей статьи, Лига принимает решение о приеме лица, представившего такие документы, в кандидаты в члены Лиги и направляет документы в Банк России с ходатайством о выдаче этому лицу лицензии, либо об отказе в приеме в кандидаты в члены Лиги с указанием причин отказа. Лига уведомляет в письменной форме лицо, представившее документы, указанные в п. 2.1 и п.2.2 настоящих Условий, о принятом решении в течение трех рабочих дней, следующих за днем принятия решения.
3.5. При приеме финансовой организации - кандидата в члены Лиги Лига вправе запросить у саморегулируемой организации, членом которой ранее являлась финансовая организация, документы и (или) информацию, касающиеся деятельности финансовой организации, включая акты проверок ее деятельности.
3.6. Заявитель вправе подать заявление о прекращении рассмотрения документов, либо подать заявление с просьбой о приостановлении рассмотрения документов на срок не более шести месяцев. Лига вправе при возобновлении рассмотрения документов запросить документы по состоянию на дату возобновления рассмотрения.
3.7. Лига в период проведения проверки соответствия Заявителя установленным требованиям вправе приостановить рассмотрение документов в случае принятия лицензирующим органом решения о приостановлении действия лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами или профессиональной деятельности по управлению ценными бумагами. Рассмотрение документов в таком случае может быть приостановлено на срок приостановления действия лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами или профессиональной деятельности по управлению ценными бумагами лицензирующим органом.
3.8. Решение о приостановлении рассмотрения документов Заявителя и о возобновлении рассмотрения документов принимается руководителем структурного подразделения Лиги, осуществляющего рассмотрение документов Заявителя.
3.9. Кандидат в члены Лиги со дня получения лицензии (разрешения) или внесения сведений о нем в реестр финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, считается членом Лиги. При этом в реестр членов Лиги вносится соответствующая запись. Лига принимает от учредителей финансовой организации документы, необходимые для внесения сведений о создании финансовой организации в единый государственный реестр юридических лиц, и в течение тридцати рабочих дней, следующих за днем получения указанных документов, принимает решение о направлении документов в Банк России с ходатайством о принятии Банком России решения о государственной регистрации финансовой организации.
3.10. Решение о приеме в члены Лиги принимается Советом Директоров Лиги.
3.11. Организация приобретает статус члена, кандидата в члены или ассоциированного члена Лиги после вынесения положительного решения Советом Директоров Лиги. При этом в реестр членов Лиги вносится соответствующая запись.
4. Отказ в приеме в члены Лиги
4.1. Основанием для отказа в регистрации заявления о вступлении в члены Лиги может быть отсутствие хотя бы одного из подлежащих представлению документов согласно пункту 2.1 настоящих Условий и/или оформление документов с нарушением требований пункта 2.2 настоящих Условий.
4.2. Основаниями для отказа в приеме в члены или в кандидаты в члены Лиги являются:
4.2.1. несоответствие финансовой организации или кандидата в члены Лиги, который не имеет лицензии или сведения о котором не внесены в реестр финансовых организаций, требованиям к членству, предъявляемым Лигой;
4.2.2. представление финансовой организацией или кандидатом в члены Лиги, который не имеет лицензии или сведения, о котором не внесены в реестр финансовых организаций документов, не соответствующих требованиям, установленным настоящими Правилами членства, или представление документов не в полном объеме;
4.2.3. представление финансовой организацией или кандидатом в члены Лиги, который не имеет лицензии или сведения о котором не внесены в реестр финансовых организаций документов, содержащих недостоверную информацию.
4.3. Отказ в приеме организации в члены, в кандидаты в члены или в ассоциированные члены Лиги по иным основаниям не допускается
4.4. В случае отказа в приеме в члены Лиги Заявителю направляется уведомление об отказе в приеме в члены Лиги с указанием оснований отказа.
5. Ассоциированное членство в Лиге
5.1. Ассоциированное членство при Лиге могут получить банки, страховые компании, организации – профессиональные участники рынка ценных бумаг, аудиторы, оценщики, саморегулируемые организации, общественные организации и организации, представляющие инфраструктуру отрасли коллективных инвестиций, признающие Устав Лиги, разделяющие цели и задачи деятельности Лиги и принимающие участие в расширении и улучшении работы Лиги.
5.2. Цель ассоциированного членства в Лиге:
· привлечение к работе Лиги организаций, представляющих инфраструктуру отрасли коллективных инвестиций, и не имеющих права в соответствии с Уставом Лиги быть ее членами;
· определение круга организаций, имеющих соответствующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности в инфраструктуре отрасли коллективных инвестиций и зарекомендовавших себя в данной отрасли надежными партнерами.
5.3. Документы, необходимые для вступления в ассоциированные члены Лиги:
5.3.1. Решение высшего органа управления заявителя вступлении в ассоциированное членство в Лиге;
5.3.2. Заявление о вступлении в члены Лиги на имя Президента Лиги, подписанное уполномоченным представителем Заявителя (приложение №1);
5.3.3. Заполненную анкету на бумажном и на магнитном носителе (приложение №2);
5.3.4. Нотариально заверенную копию документа о государственной регистрации Заявителя, образованного в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации;
5.3.5. Нотариально заверенные копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним;
5.3.6. Нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
5.3.7. Нотариально заверенную копию действующих лицензий на осуществление лицензии на осуществление профессиональной деятельности (при наличии);
5.3.8. Документы, подтверждающие соответствие работников Заявителя квалификационным требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативным правовым актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
5.3.9. Копия Правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании (правила внутреннего контроля);
(Для компаний, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг предоставляются:
· Копия Инструкции о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
· Копия Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
· Копия Перечня инсайдерской информации.
· Копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
· Копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника рынка ценных бумаг.
5.3.10. Копия Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
5.3.11. Копия Порядка доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Закона об инсайде и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов;
5.3.12. Копия платежного поручения об оплате вступительного взноса. Платежное поручение должно быть заверено круглой печатью обслуживающего банка;
5.3.13. Опись представленных документов.
5.4. Документы, составленные более чем на одном листе, должны быть прошиты, пронумерованы и заверены печатью Заявителя.
5.5. Ассоциированные члены вправе участвовать в общем собрании членов Лиги с правом совещательного голоса, а также участвовать в деятельности формируемых Лигой комитетов, комиссий, рабочих и экспертных групп.
5.6. Ассоциированные члены не обязаны соблюдать внутренние стандарты Лиги. Ассоциированные члены вправе принять на себя обязанность соблюдать отдельные внутренние стандарты.
5.7. Лига не вправе осуществлять контроль за деятельностью ассоциированного члена в порядке, установленном Уставом Лиги и нормативно-правовыми актами действующего законодательства Российской Федерации, и применять к ассоциированному члену меры, предусмотренные Уставом Лиги и нормативно-правовыми актами действующего законодательства Российской Федерации.
5.8. Размер вступительного взноса ассоциированных членов устанавливается Советом директоров ежеквартально.
5.9. Определение размера членских взносов.
5.9.1. Размер членского взноса для ассоциированных членов устанавливается на уровне 5 000 (пять тысяч) рублей в месяц (оплата поквартально) для компаний, имеющих лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными паевыми фондами, в управлении которых нет паевых инвестиционных фондов.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
