Условия членства в Ассоциации управляющих компаний «Национальная лига управляющих», в том числе размер и порядок уплаты вступительного взноса и членских взносов (стр. 1 )

УТВЕРЖДЕНЫ

Решением Совета Директоров

Ассоциации управляющих компаний «Национальная лига управляющих»

«14» июня 2016 г.

Протокол заседания Совета директоров

№ 09/16-СД от «14» июня 2016 г.

ВНУТРЕННИЙ СТАНДАРТ

Условия членства в Ассоциации управляющих компаний «Национальная лига управляющих», в том числе размер и порядок уплаты вступительного взноса и членских взносов

Внутренний стандарт

Условия членства в Ассоциации управляющих компаний «Национальная лига управляющих», в том числе размер и порядок уплаты вступительного взноса и членских взносов

Настоящий внутренний стандарт, устанавливающий условия членства, в том числе размер и порядок уплаты вступительного взноса и членских взносов членов Ассоциации управляющих компаний «Национальная лига управляющих» (далее – Лига), разработан и утверждены в качестве внутреннего стандарта Лиги.

1.  Термины

Для целей настоящего Стандарта применяются следующие определения основных терминов:

1.1.  Базовые стандарты – утвержденные Банком России базовые стандарты, устанавливающие требования к членам Лиги

1.2.  Внутренние стандарты – утвержденные Лигой внутренние стандарты, устанавливающие требования к членам Лиги.

1.3.  Иные внутренние документы Лиги – иные, за исключением внутренних стандартов, утвержденные Лигой внутренние документы, устанавливающие требования к членам Лиги.

1.4.  Президент Лиги – единоличный исполнительный орган Лиги.

1.5.  Совет Директоров Лиги – постоянно действующий коллегиальный орган управления Лиги.

1.6.  Председатель Совета Директоров Лиги – руководитель постоянно действующего коллегиального органа управления Лиги.

1.7.  Члены Лиги – члены Лиги и ассоциированные члены Лиги, если прямо не указано иное.

1.8.  Банк России – Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации.

1.9.  Финансовые организации – юридические лица, осуществляющие следующие виды деятельности:

ü  управляющих;

ü  деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

Условия членства, в том числе размер и порядок уплаты вступительного взноса и членских взносов членов Лиги, (далее – Правила членства) регулируют вопросы членства в Лиге, устанавливают требования к организациям, осуществляющим или планирующим осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами или профессиональной деятельности по управлению ценными бумагами, порядок подачи и рассмотрения заявлений о вступлении в члены Лиги, принятия и исключения из членов Лиги, а также права и обязанности членов Лиги.

1.  Членство в Лиге

1.1.  Членами Лиги или кандидатами в члены Лиги могут быть юридические лица, которые признают требования Устава Лиги, осуществляют (или предполагают осуществлять) деятельность по управлению активами и обладающие лицензией на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и/или лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами.

1.1.1.  Настоящие Правила членства устанавливают следующие виды членства в Лиге:

1.1.1.1.  член Лиги;

1.1.1.2.  ассоциированный член Лиги.

1.2.  Деятельность по управлению активами членов Лиги должна соответствовать требованиям нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов Банка России, учредительных и внутренних документов Лиги.

1.2.1.  К членам, кандидатам в члены или ассоциированные члены Лиги предъявляется требование по отсутствию действующего предписания Банка России о запрете на проведение всех или части операций;

1.3.  Прием в кандидаты в члены Лиги осуществляется на период до получения организацией, подавшей документы на вступление в члены Лиги (далее – Заявитель), лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами или профессиональной деятельности по управлению ценными бумагами.

1.4.  Основанием для перевода члена Лиги в кандидаты в члены Лиги является истечение срока действия лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами или профессиональной деятельности по управлению ценными бумагами.

1.5.  Ассоциированными членами Лиги могут быть организации, имеющие лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и/или лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, являющиеся членами другой саморегулируемой организации того же вида, а также иные лица.

2.  Требования к членам Лиги

2.1.  Для вступления в члены Лиги Заявителю необходимо представить в Лигу следующие документы:

2.1.1.  Заявление о вступлении в члены Лиги на имя Президента Лиги, подписанное уполномоченным представителем Заявителя (приложение №1).

2.1.2.  Заполненную анкету, на бумажном и на магнитном носителе (приложение №2).

2.1.3.  Нотариально заверенную копию документа о государственной регистрации Заявителя, образованного в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

2.1.4.  Нотариально заверенные копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним.

2.1.5.  Нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе.

2.1.6.  Заверенную печатью Заявителя копию бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату с отметкой налогового органа, отчета о прибылях и убытках, расчета собственного капитала на последнюю отчетную дату.

2.1.7.  Для Заявителей, образованных после отчетной даты, заверенную печатью Заявителя копию бухгалтерского баланса на текущую дату, отчета о прибылях и убытках, расчета собственного капитала. При этом дата подачи документов не может превышать 30 дней с момента составления отчетности.

2.1.8.  Для Заявителя, являющегося акционерным обществом, – нотариально заверенные копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества и последнего зарегистрированного отчета об итогах выпуска акций, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

2.1.9.  Нотариально заверенную копию действующих лицензий на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами или профессиональной деятельности по управлению ценными бумагами (при ее наличии у Заявителя).

2.1.10.  Документы, подтверждающие соответствие работников Заявителя квалификационным требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативным правовым актам Банка России.

2.1.11.  Копия Правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании (правила внутреннего контроля).

(Для компаний, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг предоставляются:

- Копия Инструкции о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.

- Копия Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

- Копия Перечня инсайдерской информации.

- Копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

- Копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника рынка ценных бумаг.

2.1.12.  Копия Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

2.1.13.  Копия Порядка доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Закона об инсайде и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов.

2.1.14.  Копия платежного поручения об оплате вступительного взноса. Платежное поручение должно быть заверено круглой печатью обслуживающего банка.

2.1.15.  Опись представленных документов.

Документы, составленные более чем на одном листе, должны быть прошиты, пронумерованы и заверены печатью Заявителя.

2.2.  Для приема в кандидаты в члены Лиги лицу, которое не имеет лицензии Банка России на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами или лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, помимо документов, предусмотренных в пункте 2.1. настоящих Правил, необходимо предоставить в Лигу документы, необходимые для получения лицензии.

Лига уведомляет указанное лицо о принятом решении в письменной форме в течение трех рабочих дней, следующих за днем принятия решения. Лига принимает от учредителей указанной организации документы, необходимые для внесения сведений об организации в единый государственный реестр юридических лиц, и в течение тридцати рабочих дней, следующих за днем получения указанных документов, принимает решение о направлении документов в Банк России с ходатайством о принятии Банком России решения о государственной регистрации организации.

Документы, составленные более чем на одном листе, должны быть прошиты, пронумерованы и заверены печатью Заявителя.

3.  Порядок приема в члены Лиги и в кандидаты в члены Лиги

3.1.  Прием и регистрация документов осуществляется Лигой по подписанному уполномоченным лицом заявителя заявлению о вступлении в Лигу, представляемому вместе с документами, перечисленными в п. 2.1 настоящих Условий, и описью с указанием наименования документов, количества экземпляров представленных документов и количества листов.