Приложение 12
к Правилам осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг
Закрытого акционерного общества «Клиринговый центр РТС»
ОСОБЕННОСТИ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ КЛИРИНГОВОГО ЦЕНТРА
С РАСЧЕТНЫМИ ДЕПОЗИТАРИЯМИ И РАСЧЕТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ
Статья 1. Порядок списания ценных бумаг и денежных средств с торговых счетов в течение торгово-клиринговой сессии
1.1. Для списания ценных бумаг (денежных средств) с торговых счетов Участника клиринга или клиентов Участника клиринга в течение торгово-клиринговой сессии, Участник клиринга вправе подать Поручение на списание ценных бумаг (денежных средств) с торгового счета:
а) в Клиринговый центр;
б) в Расчетный депозитарий (Расчетную организацию).
1.2. Поручения на списание ценных бумаг (денежных средств) с торгового счета содержат:
· счет списания - торговый счет депо / денежный торговый счет;
· счет зачисления – счет, принадлежащий тому же владельцу, что и торговый счет, открытый им в том же Расчетном депозитарии (Расчетной организации), что и торговый счет, и возможность списания на который с торгового счета определена нормативными документами Расчетного депозитария (Расчетной организации);
· код ценной бумаги, присвоенный Расчетным депозитарием / код валюты;
· количество ценных бумаг / сумму денежных средств.
1.3. В случае подачи Поручения на списание ценных бумаг (денежных средств) с торгового счета в Расчетный депозитарий (Расчетную организацию), Расчетный депозитарий (Расчетная организация) направляет в Клиринговый центр запрос на списание ценных бумаг (денежных средств) с торгового счета.
1.4. После получения поручения на списание ценных бумаг с торгового счета от Участника клиринга либо запроса на списание ценных бумаг с торгового счета от Расчетного депозитария, Клиринговый центр проверяет возможность его исполнения. Исполнение возможно, если выполняются одновременно следующие условия:
1) количество ценных бумаг, указанное в поручении / запросе, не превышает количества ценных бумаг на расчетном регистре, соответствующем торговому счету;
2) Лимит по торговому счету, рассчитанный без учета количества ценных бумаг, списываемых с торгового счета, больше, чем Блокированный лимит по торговому счету.
1.5. После получения поручения на списание денежных средств с торгового счета от Участника клиринга либо запроса на списание денежных средств с торгового счета от Расчетной организации, Клиринговый центр проверяет возможность его исполнения. Исполнение возможно, если выполняются одновременно следующие условия:
1) сумма денежных средств, указанная в поручении / запросе, не превышает суммы денежных средств на расчетном регистре, соответствующем торговому счету;
2) Лимит по торговому счету, рассчитанный без учета суммы денежных средств, списываемых с торгового счета, больше, чем Блокированный лимит по торговому счету.
1.6. В иных случаях списание ценных бумаг / денежных средств с торгового счета не возможно; Клиринговый центр направляет Расчетному депозитарию (Расчетной организации) или Участнику клиринга сообщение о невозможности списания с торгового счета.
1.7. В случае если списание ценных бумаг / денежных средств с торгового счета возможно, Клиринговый центр:
· устанавливает новое значение Лимита по торговому счету, рассчитанное без учета количества ценных бумаг (суммы денежных средств), списываемых с торгового счета;
· направляет Организатору торговли уведомление об изменении Лимита по торговому счету;
· уменьшает значение расчетного регистра на количество ценных бумаг (сумму денежных средств), подлежащих списанию;
· в случае если запрос на списание ценных бумаг / денежных средств с торгового счета был получен от Расчетного депозитария (Расчетной организации), направляет Расчетному депозитарию (Расчетной организации) сообщение о возможности списания с торгового счета;
· в случае если поручение на списание ценных бумаг / денежных средств с торгового счета было получено от Участника клиринга, формирует поручение на списание ценных бумаг (денежных средств) с торгового счета и включает его в Реестр вывода ценных бумаг (денежных средств), направляемый в Расчетный депозитарий (Расчетную организацию) во время ближайшей расчетной клиринговой сессии.
Статья 2. Порядок взаимодействия при выводе торговых счетов из клиринга
2.1. В случае если в течение торгово-клиринговой сессии Расчетному депозитарию или Расчетной организации необходимо осуществить закрытие или блокировку торговых счетов, остатки по которым переданы Клиринговому центру в Реестре остатков на торговых счетах, Расчетный депозитарий или Расчетная организация направляют в Клиринговый центр запрос на вывод торгового счета из клиринга.
2.2. После получения запроса в соответствии с пунктом 2.1 Клиринговый центр:
2.2.1. В случае если Лимит по торговому счету, указанному в запросе, передан Организатору торговли, направляет Организатору торговли запрос на прекращение заключения сделок с использованием указанного торгового счета.
2.2.2. Во время ближайшей расчетной клиринговой сессии:
· проводит расчеты по сделкам с использованием указанного торгового счета;
· формирует и направляет Расчетному депозитарию или Расчетной организации Отчет о возможности вывода торгового счета из клиринга;
· устанавливает значения клиринговых регистров, соответствующих данному торговому счету равными нулю;
· рассматривает указанный торговый счет как торговый счет, по которому Клиринговым центром не получена информация об остатке.
Статья 3. Особенности взаимодействия с Расчетным депозитарием Закрытое Акционерное Общество “Депозитарно-Клиринговая Компания”
3.1. Договором Клирингового центра с Расчетным депозитарием предусмотрено предоставление «Реестра остатков на торговых счетах депо» в виде двух документов: «Отчета о состоянии торговых счетов депо» и «Реестра остатков на торговых счетах депо».
3.2. Договором Клирингового центра с Расчетным депозитарием предусмотрена возможность получения и обработки Клиринговым центром запросов на прекращение проведения клиринга по определенной ценной бумаге.
3.3. При осуществлении клиринга без предварительного обеспечения, в целях определения выпуска ценных бумаг, поставляемого по поручению на клиринг, договором Клирингового центра с Расчетным депозитарием предусмотрено получение Клиринговым центром информации о сквитованных поручениях депо, поданных владельцами торговых счетов депо в Расчетный депозитарий для исполнения обязательств по поручению на клиринг.
3.4. В соответствии с договором, заключенным Клиринговым центром с Расчетным депозитарием, Реестру поручений по итогам клиринга соответствует документ «Реестр поручений депо по итогам клиринга», а Отчет о возможности исполнения расчетов предоставляется в виде одного из двух документов: «Сообщения о возможности исполнения Реестра поручений депо по итогам клиринга» и «Сообщения о невозможности исполнения Реестра поручений депо по итогам клиринга».
3.5. Договором Клирингового центра с Расчетным депозитарием предусмотрено предоставление «Реестра остатков ценных бумаг на Счетах обеспечения» в виде двух документов: «Отчета о состоянии Счетов обеспечения» и «Реестра остатков ценных бумаг на Счетах обеспечения».
Статья 4. Особенности взаимодействия с Расчетным депозитарием Закрытое акционерное общество "Расчетно-Депозитарная Компания"
4.1. Заявление на регистрацию торгового счета, открытого в ЗАО "Расчетно-Депозитарная Компания", помимо владельца счета может подписать оператор торгового счета депо.
4.2. Договором Клирингового центра с Расчетным депозитарием предусмотрено предоставление Реестра остатков на торговых счетах депо в виде двух документов: «Отчета о состоянии торговых счетов депо» и «Реестра остатков на торговых счетах депо».
4.3. В соответствии с договором, заключенным Клиринговым центром с Расчетным депозитарием, Реестру поручений по итогам клиринга соответствует документ «Реестр поручений депо по итогам клиринга», Отчету о возможности исполнения расчетов - «Отчет о возможности исполнения реестра поручений депо по итогам клиринга».
Статья 5. Особенности взаимодействия с Расчетной организацией НКО «Расчетная палата РТС»
5.1. В соответствии с договором, заключенным Клиринговым центром с Расчетным депозитарием, Реестру поручений по итогам клиринга соответствует документ «Реестр обязательств по итогам клиринга», а Отчет о возможности исполнения расчетов предоставляется в виде одного из двух документов: «Сообщения о возможности исполнения Реестра обязательств по итогам клиринга» и «Сообщения о невозможности исполнения Реестра обязательств по итогам клиринга».
