Cведения (документы), получаемые в целях идентификации индивидуального предпринимателя (физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой)

CВЕДЕНИЯ (ДОКУМЕНТЫ),

получаемые в целях идентификации

индивидуального предпринимателя (физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой)

1.  Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего)
2.  Дата и место рождения
3.  Гражданство
4.  Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии)
5.  Реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия (при наличии) и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (при наличии)
6.  Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания в Российской Федерации <Сведения, устанавливаются в отношении иностранных лиц и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия у них миграционной карты, предусмотрена законодательством Российской Федерации>
7.  Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания) <Сведения, устанавливаются в отношении иностранных лиц и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия у них документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, предусмотрена законодательством Российской Федерации>
8.  Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания.
9.  Наличие статуса лица, указанного в подпункте 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона -ФЗ* *иностранные публичные должностные лица (ИПДЛ - любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, и любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе, для публичного ведомства или государственного предприятия); должностные лица публичных международных организаций, лица, замещающие (занимающие) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации. 9.1.  Должность клиента, являющегося лицом, указанным в подпункте 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона -ФЗ, наименование и адрес его работодателя. 9.2.  Степень родства либо статус (супруг или супруга) клиента (по отношению к лицу, указанному в подпункте 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона -ФЗ).
10.Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Банком, сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности - сведения о планируемых операциях по счету в течение определенного периода (за неделю, месяц, квартал, год): количество операций, сумма операций, включая операции по снятию денежных средств в наличной форме и операции, связанные с переводами денежных средств в рамках внешнеторговой деятельности; - и (или) виды договоров (контрактов), расчеты по которым клиент собирается осуществлять через Банк; - и (или) основные контрагенты клиента, планируемые плательщики и получатели по операциям с денежными средствами, находящимися на счете)
11.Информация о намерениях осуществлять переводы денежных средств на счета лиц-нерезидентов, не являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан и действующих в своих интересах или по поручению 3-х лиц по заключенным внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан соответственно, осуществляется с территорий этих республик, а в качестве подтверждающих документов предоставлять товарно-транспортные накладные (товарно-сопроводительные документы), оформленные грузоотправителями Республики Беларусь или Республики Казахстан.
12.Сведения (документы) о финансовом положении (копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате) - и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением, либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); - и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; - и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; - и (или) сведения об отсутствии в отношении клиента производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Банк; - и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения клиентом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; - и (или) данные о рейтинге клиента, размещенные в сети «Интернет» на сайтах российских национальных рейтинговых агентств и международных рейтинговых агентств (Moody's Investors Service, Standard & Poor's, Fitch Ratings)
13.Сведения о деловой репутации - отзывы (в произвольной письменной форме) о клиенте других клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения; - и (или) отзывы (в произвольной письменной форме) от других кредитных организаций, в которых клиент ранее находился на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации данного клиента)
14.Контактная информация (например, номер телефона, факса, адрес электронной почты, почтовый адрес, адрес WEB сайта (при наличии))
15.Информация о страховом номере индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования (при наличии)
16. Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента <заполняется в случае реализации Банком в отношении клиента права, предусмотренного подпунктом 1.1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона -ФЗ>
17. Сведения о лицах: а) наделенных правом подписи; б) уполномоченных распоряжаться денежными средствами, находящимися на счете, используя аналог собственноручной подписи, коды, пароли и иные средства, подтверждающие наличие указанных полномочий; в) являющихся представителями (представитель - лицо, при совершении операции действующее от имени и в интересах или за счет клиента, полномочия которого основаны на доверенности, договоре, акте уполномоченного государственного органа или органа местного самоуправления, законе, а также единоличный исполнительный орган юридического лица); г) являющихся бенефициарными владельцами (бенефициарный владелец - физическое лицо, которое, в конечном счете, прямо или косвенно (через третьих лиц, в том числе через юридическое лицо, нескольких юридических лиц либо группу связанных юридических лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо прямо или косвенно контролирует действия клиента - юридического или физического лица, в том числе имеет возможность определять решения, принимаемые клиентом); д) являющихся выгодоприобретателями (выгодоприобретатель - лицо, не являющееся непосредственно участником операции, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом). В сведениях о физических лицах, перечисленных в подпунктах а), б), в), г), д) пункта 17 указываются: 1.  Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего). 2.  Дата и место рождения. 3.  Гражданство. 4.  Реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия (при наличии) и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (при наличии). 5.  Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания в Российской Федерации**. 6.  Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания)**. ** Сведения, устанавливаются в отношении иностранных лиц и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия у них миграционной карты, а также документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, предусмотрена законодательством Российской Федерации. 7.  Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания (в случае отличия места регистрации и места проживания - указать все адреса). 8.  Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии). 9.  Контактная информация (например, номер телефона, факса, адрес электронной почты, почтовый адрес (при наличии). 10.  Наименование, дата выдачи, срок действия, номер документа, на котором основаны полномочия представителя клиента. В сведениях о юридических лицах, иностранных структурах без образования юридического лица, перечисленных в подпунктах в), д) пункта 17 указываются: 1.  Наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное) и на иностранных языках (полное и (или) сокращенное) (при наличии); 2.  Организационно-правовая форма; 3.  Идентификационный номер налогоплательщика - для резидента; идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, присвоенный до 24 декабря 2010 года, либо идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный после 24 декабря 2010 года, - для нерезидента; 4.  Код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его (их) аналоги); 5. Сведения о государственной регистрации: - основной государственный регистрационный номер (для резидента); - номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации - для нерезидента; - регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации) – для иностранной структуры без образования юридического лица; - дата регистрации юридического лица (для резидента); - дата выдачи свидетельства об аккредитации (без учета процедур продления аккредитации), в ином случае - дата регистрации юридического лица по месту учреждения и регистрации (для нерезидента); - место государственной регистрации (местонахождение). 6. Адрес юридического лица: - в соответствии с данными, указанными в ЕГРЮЛ; - в соответствии с документом, подтверждающим фактическое место нахождения юридического лица (договором аренды, свидетельством о праве собственности на недвижимое имущество); 7. Место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица; 8. Состав имущества, находящегося в управлении (собственности), фамилия, имя, отчество (при наличии) (наименование) и адрес места жительства (места нахождения) учредителей и доверительного собственника (управляющего) – в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией; 9. Код в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (при наличии); 10. Код юридического лица в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (при наличии); 11. Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности; 12. Банковский идентификационный код - для кредитных организаций – резидентов; 13. Сведения об органах юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акции (долей) юридического лица), структура и персональный состав органов управления иностранной структуры без образования юридического лица (при наличии)); 14. Контактная информация (например, номер телефона, факса, адрес электронной почты, почтовый адрес (при наличии). *Сведения, перечисленные в пунктах 1-9, устанавливаются в целях идентификации юридических лиц, иностранных структур без образования юридического лица, являющихся выгодоприобретателями клиента. Сведения, перечисленные в пунктах 1-14, устанавливаются в целях идентификации юридических лиц, являющихся представителями клиента. Сведения, перечисленные в пунктах 1,4,5 (четвертый абзац),7,8 устанавливаются в целях идентификации иностранных структур без образования юридического лица, являющихся представителями клиента В сведениях об индивидуальных предпринимателях, перечисленных в подпунктах в), д) пункта 17 указываются: 1.  Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего). 2.  Дата и место рождения. 3.  Гражданство. 4.  Реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия (при наличии) и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (при наличии). 5.  Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания в Российской Федерации**. 6.  Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания)**. ** Сведения, устанавливаются в отношении иностранных лиц и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия у них миграционной карты, а также документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, предусмотрена законодательством Российской Федерации. 7.  Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания (в случае отличия места регистрации и места проживания - указать все адреса). 8.  Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии). 9.  Контактная информация (например, номер телефона, факса, адрес электронной почты, почтовый адрес (при наличии). 10.  Наименование, дата выдачи, срок действия, номер документа, на котором основаны полномочия представителя клиента. 11.  Сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя: основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя, дата государственной регистрации, место государственной регистрации. 12. Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности.
18.Сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя: основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя; дата государственной регистрации; место государственной регистрации.
19.Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии, кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности.
20. Адрес местонахождения офиса (при наличии).
21. Сведения о штатной численности.
22. Сведения о наличии бухгалтерской службы (бухгалтерского сопровождения).
23. Сведения о наличии складов, магазинов, производственных площадок и. т.п.
24. Конкретный вид деятельности.
25.Сведения о наличии счетов, открытых в других кредитных организациях.
26. Дополнительная информация.
Ознакомлен с требованием Банка о предоставлении данных, необходимых для установления и идентификации выгодоприобретателей до осуществления банковских операций и сделок (либо в течение 7 рабочих дней со дня их совершения), в случае осуществления расчетов по договорам с участием выгодоприобретателей, не указанных в настоящих Сведениях. Ознакомлен с обязанностью Банка на регулярной основе принимать меры по определению финансового положения и деловой репутации клиента, принимать меры по определению сведений о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Банком, а также сведений о целях финансово-хозяйственной деятельности при возникновении сомнений в их достоверности. Руководитель ___________________/________________________________________________________________________/ подпись Ф. И.О.
Достоверность предоставленных сведений на _________________года гарантирую. (дата заполнения) Руководитель ___________________/_________________________________________________________________/ подпись Ф. И.О.