Регламент оказания РУСС-ИНВЕСТ» брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке (третья редакция) (стр. 14 )

23.5.4 В случаях, перечисленных в п. п. 23.5.1-23.5.3 настоящего Регламента, Брокер производит закрытие позиций по текущим рыночным ценам, сложившимся на момент закрытия позиций.

23.5.5 Во всех случаях принудительного закрытия Брокером позиций Клиента ответственность за любые убытки возлагается на Клиента.

23.5.6 Если в соответствии с действующими Правилами ТС позиции Клиента принудительно закрываются ТС и данное принудительное закрытие происходит по вине Брокера, то Брокер возмещает Клиенту понесенный им ущерб.

23.6. Закрытие позиций Клиента по распоряжению Клиента.

23.6.1 Уведомление об исполнении срочного инструмента должно быть направлено Клиентом Брокеру за 5 (Пять) рабочих дней, предшествующих дню, являющемуся последним днем обращения срочного инструмента в соответствии с Правилами ТС. Уведомление об исполнении срочного инструмента составляется по форме, установленной в Приложении № 12 к Регламенту. Уведомление об исполнении срочного инструмента направляется Брокеру в порядке, установленном Регламентом, способом обмена сообщениями, акцептованным Клиентом, который бы обеспечивал максимально оперативное получение Уведомления Брокером, а именно:

- путем предоставления оригинала Уведомления на бумажном носителе лично, посредством почтовой связи или с курьером;

- в виде устного сообщения по телефону, которое должно быть продублировано Клиентом в письменном виде не позднее 1 (Одного) месяца со дня его устной подачи;

- путем предоставления Брокеру факсимильной копии Уведомления. После направления сообщения посредством факсимильной связи Клиент должен подтвердить факт приема и качество принятой факсимильной копии у сотрудника Брокера. Клиент обязан предоставить подлинник Уведомления об исполнении срочного инструмента, переданного Брокеру по факсу, не позднее 1 (Одного) месяца со дня такой передачи. В случае неисполнения Клиентом его обязанности, установленной настоящим пунктом, Клиент несет на себе риск непринятия или неисполнения Брокером Уведомления Клиента об исполнении срочного инструмента.

23.6.2 Обязанности Клиента при исполнении фьючерсного контракта:

23.6.2.1 Если Клиент выступает в качестве продавца базового актива в соответствии с фьючерсным контрактом:

23.6.2.1.1  Не позднее, чем за 3 (Три) банковских дня до последнего дня обращения фьючерсного контракта, Клиент обязан обеспечить поступление на свой Счет Клиента полное количество ценных бумаг, соответствующее количеству открытых на продажу позиций Клиента, для их поставки в день исполнения фьючерсного контракта или согласовать с Брокером порядок приобретения и поставки Брокером ценных бумаг в счет обязательств Клиента по открытым позициям на поставку.

23.6.2.1.2  Если обязательство Клиента, указанное в п. 23.6.2.1.1 настоящего Регламента, не будет исполнено, Брокер вправе по своему усмотрению:

- отказаться от поставки и уплатить предусмотренные внутренними документами ТС санкции;

или

- за свой счет приобрести соответствующие ценные бумаги и поставить их в счет исполнения обязательств Клиента по открытым позициям на поставку.

23.6.2.1.3  Если Брокер в силу неисполнения Клиентом его обязательств, предусмотренных п. 23.6.2.1.1 настоящего Регламента, воспользуется своим правом, установленным в п. 23.6.2.1.2 настоящего Регламента, то Клиент обязан в течение 2 (Двух) рабочих дней возместить Брокеру убытки. Размер убытков определяется в следующем порядке:

- Если Брокер принял решение приобрести ценные бумаги и поставить их в счет исполнения обязательств Клиента по открытым позициям на поставку, то размер убытков определяется в виде отрицательной разницы между ценой, по которой ценные бумаги были поставлены, и ценой приобретения ценных бумаг с учетом сопутствующих издержек Брокера. В случае если такая разница является положительной, то для целей настоящей Главы Регламента она принимается равной нулю;

- Если Брокер отказался от поставки ценных бумаг и уплатил ТС соответствующие штрафные санкции, то размер убытков определяется в размере уплаченных Брокером штрафных санкций.

23.6.2.2 Если Клиент выступает в качестве покупателя базового актива в соответствии с фьючерсным контрактом:

23.6.2.2.1  Не позднее, чем за 3 (Три) банковских дня до последнего дня обращения фьючерсного контракта, Клиент обязан перечислить на свой Счет Клиента денежные средства в размере, необходимом для оплаты полной стоимости ценных бумаг и расходов по их приобретению, в соответствии с количеством открытых на покупку позиций Клиента.

23.6.2.2.2  Если обязательство Клиента, указанное в п. 23.6.2.2.1 настоящего Регламента, не будет исполнено, Брокер вправе по своему усмотрению:

- отказаться от покупки и уплатить предусмотренные внутренними документами ТС санкции;

или

- за свой счет оплатить покупку соответствующих ценных бумаг в счет исполнения обязательств Клиента по открытым позициям на покупку ценных бумаг.

23.6.2.2.3  Если Брокер в силу неисполнения Клиентом его обязательств, предусмотренных п. 23.6.2.2.1 настоящего Регламента, воспользуется своим правом, установленным в п.23.6.2.2.2 настоящего Регламента, то Клиент обязан в течение 2 (Двух) рабочих дней возместить Брокеру убытки. Размер убытков определяется в следующем порядке:

- Если Брокер принял решение за свой счет исполнить обязательства Клиента по открытым позициям на покупку, то размер убытков определяется в виде отрицательной разницы между ценой ценных бумаг, приобретенных Брокером в целях исполнения обязательств Клиента по фьючерсному контракту на покупку, и ценой, по которой эти ценные бумаги были проданы Брокером через организатора торговли, с учетом сопутствующих издержек Брокера. В случае если такая разница является положительной, то для целей настоящей Главы Регламента она принимается равной нулю.

- Если Брокер отказался от покупки ценных бумаг, являвшихся базовым активом фьючерсного контракта, и уплатил ТС соответствующие штрафные санкции, то размер убытков определяется в размере уплаченных Брокером штрафных санкций.

23.6.3 Обязанности Клиента при исполнении (экспирации) опциона:

23.6.3.1  Клиент, принявший на себя обязательства по поставке базового актива по установленной цене исполнения опциона, должен руководствоваться правилами, установленными в п. 23.6.2.1 настоящего Регламента, и Правилами ТС.

23.6.3.2  Клиент, принявший на себя обязательства по приобретению базового актива по установленной цене исполнения опциона, должен руководствоваться правилами, установленными в п. 23.6.2.2 настоящего Регламента, и Правилами ТС. Для экспирации опциона Клиент должен подать Брокеру Уведомление об исполнении Срочного контракта в виде устного сообщения по телефону, а также отдать Брокеру Уведомление об исполнении срочного контракта, составленное по форме, установленной в Приложении № 12 к Регламенту, одним из акцептованных Клиентом при присоединении к Регламенту способов обмена сообщениями.

23.6.4 Неполучение Брокером от Клиента Уведомления об исполнении срочного инструмента рассматривается Брокером как обязательство Клиента закрыть все позиции по такому срочному инструменту до окончания основной Торговой сессии последнего дня обращения срочного инструмента, и Брокер оставляет за собой право без предварительного уведомления Клиента в принудительном порядке закрыть соответствующие позиции Клиента. Закрытие позиций производится в соответствии с правилами, установленными в п.23.5. настоящего Регламента.

24. Порядок и условия оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке с использованием информационно-торговой системы QUIK МP "Брокер"

24.1. Общие положения

24.1.1 Настоящая Глава Регламента содержит порядок и условия предоставления Брокером Клиенту доступа в ИТС QUIK, порядок обмена электронным документами между Клиентом и Брокером, а также права, обязанности и ответственность Клиента и Брокера, возникающие при обслуживании Клиента Брокером на рынке ценных бумаг и срочном рынке с использованием ИТС QUIK (далее – Условия использования ИТС QUIK).

24.1.2 Акцепт настоящих Условий использования ИТС QUIK осуществляется Клиентом путем включения соответствующей оговорки в текст Заявления о присоединении к Регламенту (Заявления об изменении условий присоединения к Регламенту).

24.1.3 Клиенты, присоединившиеся к настоящему Регламенту на условиях использования ИТС QUIK, принимают на себя все обязательства, предусмотренные настоящей Главой Регламента в отношении Клиентов, равно как и Брокер принимает на себя все обязательства, предусмотренные настоящей Главой Регламента в отношении Брокера.

24.1.4 Для Клиентов, ранее заключивших с Брокером Дополнительное соглашение об интернет-трейдинге к Договору об оказании брокерских услуг и присоединившихся к настоящему Регламенту на условиях использования ИТС QUIK, созданные в соответствии с указанными Дополнительными соглашениями об интернет-трейдинге ключи СКЗИ не сохраняют свое действие, электронные документы, заверенные этим секретным ключом СКЗИ, соответствующим действующему открытому ключу СКЗИ, не будут приниматься и исполняться Брокером. Лица, указанные в настоящем пункте, должны получить новые ключи СКЗИ в порядке, предусмотренном п. 24.3 настоящего Регламента.

24.2. Статус электронных документов, переданных с использованием ИТС QUIK

24.2.1 Помимо условий и оговорок, принятых Сторонами в отношении обмена электронными документами и содержащихся в настоящем Регламенте, Стороны признают, что:

-  Использование ПО для проверки соответствия открытого ключа СКЗИ Клиента закрытому ключу СКЗИ Клиента обеспечивает подтверждение авторства электронных документов и их принадлежности Клиенту, целостности электронных документов, а также отсутствия искажения информации, содержащейся в таких электронных документах;

-  Получение Брокером электронного документа, прошедшего проверку в соответствии с п. 24.4.4 настоящего Регламента с положительным результатом, юридически эквивалентно получению Брокером идентичного по смыслу и содержанию документа на бумажном носителе, оформленного в соответствии с действующим законодательством РФ и подписанного собственноручной подписью Клиента, и влечет такие же обязательства Клиента;

-  Сделки, заключенные путем обмена электронными документами, прошедшие проверку в соответствии с п. 24.4.4 настоящего Регламента с положительным результатом, считаются совершенными в простой письменной форме;