Регламент оказания РУСС-ИНВЕСТ» брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке (третья редакция) (стр. 19 )

28.4.2 В случае если Брокер осуществляет сделки в интересах Клиента через другого профессионального участника, такому Клиенту направляются Отчеты по сделкам, совершенным в течение дня, не позднее конца рабочего дня, следующего за днем, когда Брокером получен от другого профессионального участника Отчет по сделкам, совершенным в течение дня, но не позднее второго рабочего дня, следующего за днем совершения сделки.

28.5. Отчеты о состоянии счетов Клиента за месяц (квартал).

28.5.1 Отчеты о состоянии счетов Клиента за месяц (квартал) направляются Клиенту в течение первых 5 (Пяти) рабочих дней месяца, следующих за отчетным.

28.5.2 Отчет о состоянии счетов Клиента предоставляется Брокером Клиенту при условии ненулевого сальдо на счете Клиента:

-  не реже одного раза в 3 (Три) месяца в случае, если по Счету Клиента в течение этого срока не произошло движение денежных средств или ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов;

-  не реже одного раза в месяц в случае, если в течение предыдущего месяца по Счету Клиента произошло движение денежных средств или ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов.

28.5.3 В случае если Брокер в рамках одного Соглашения об обслуживании на рынке ценных бумаг и срочном рынке осуществляет обслуживание Клиента на рынке ценных бумаг и срочном рынке, то Брокер вправе предоставлять Клиенту единый Отчет о состоянии счета Клиента, включающий информацию о сделках с ценными бумагами, срочных сделках и операциях, совершенных в интересах Клиента.

28.6. Отчет может предоставляться Клиенту следующим образом:

-  под роспись Клиента или его Представителя по адресу, указанному в п. 4.5. настоящего Регламента.

-  посредством электронной почты;

-  с веб-сайта Брокера, указанного в настоящем Регламенте;

-  посредством почтовой связи – заказным письмом с уведомлением о вручении.

Конкретный способ предоставления отчетов указывается Клиентом в Заявлении о присоединении к Регламенту (Заявлении об изменении условий присоединения к Регламенту).

В случае предоставления Отчета Клиенту в электронной форме Отчет содержит обозначения (индекс, условное наименование), приравниваемые к подписям сотрудников Брокера, которые состоят из первых 3 (Трех) букв фамилии каждого из сотрудников Брокера, подписавшего Отчет, нижнего подчеркивания и инициалов сотрудника.

28.7. Брокер считается исполнившим свою обязанность по предоставлению Отчета Клиенту:

-  при предоставлении Отчета Клиенту или его Представителю под роспись при передаче Отчета по адресу, указанному в п. 4.5. настоящего Регламента, либо на 5 (Пятый) рабочий день месяца, следующего за отчетным, в случае неявки Клиента или его Представителя за Отчетом в срок, предусмотренный п. 28.5.1. настоящего Регламента;

-  при направлении Отчета посредством электронной почты в момент фиксации такого направления системой;

-  при предоставлении Отчета Клиенту на веб-сайте Брокера в момент фиксации такого направления системой;

-  при направлении Отчета Клиенту заказным письмом с уведомлением о вручении в момент принятия заказного письма с Отчетом в соответствующем отделении связи.

28.8. При направлении Отчета Клиенту посредством почтовой связи Брокер использует почтовый адрес Клиента, указанный в Анкете Клиента. Риск неполучения отчетности в связи с неуведомлением Брокера об изменении почтового адреса несет Клиент.

28.9. Клиент, не выбравший ни один из первых трех способов передачи Брокером документов (отчетов) Клиентам, упомянутых выше в п.28.6., признает, что направление оформленного на бумажном носителе Брокером Отчета посредством почтовой связи требует затрат со стороны Брокера. Клиент обязуется возместить данные затраты Брокеру.

28.10. В случае если отделение почтовой связи осуществляет возврат почтового отправления, Брокер прекращает направление Клиенту Отчетов на бумажном носителе посредством почтовой связи по указанному Клиентом адресу и осуществляет предоставление Отчета Клиенту (или его Представителю) под роспись только по адресу Брокера, указанному в п. 4.5. настоящего Регламента, по дополнительному запросу Клиента (или его Представителя). При этом Брокер считается исполнившим свою обязанность по предоставлению Отчета Клиенту.

28.11. В случае получения Отчета Клиентом путем личного вручения по месту нахождения Брокера, Клиент (Представитель Клиента) обязан подписать и вернуть Брокеру копию Отчета.

28.12. Клиент обязан принять Отчет Брокера или письменно заявить Брокеру о возникших у него возражениях по Отчету в течение 10 (Десяти) календарных дней, следующих за днем исполнения Брокером своей обязанности по предоставлению Отчета Клиенту.

28.13. Отчет считается принятым Клиентом, если в течение установленного в п. 28.12. срока Клиент не направит Брокеру своих аргументированных возражений по Отчету Брокера в письменном виде или не заявит о них дистанционным способом обмена сообщениями, акцептованным Клиентом. При наличии возражений по Отчету Стороны принимают меры к разрешению спорной ситуации в течение 30 (Тридцати) календарных дней со дня получения возражений Брокером.

28.14. Кроме стандартного пакета отчетности Брокер предоставляет Клиенту дополнительные документы, предусмотренные налоговым законодательством РФ, в том числе:

-  для юридических лиц, для предпринимателей без образования юридического лица предоставляются счета–фактуры на все суммы, удержанные с Клиента Брокером в уплату собственных тарифов и тарифов третьих лиц, в сроки, установленные действующим законодательством;

-  для физических лиц по их запросу выдаются Справки о величине исчисленного и удержанного налога по установленной действующими нормативно–правовыми актами форме в сроки, установленные действующим законодательством.

28.15. Иные формы отчетности в стандартах, отличных от предусмотренного настоящей Главой Регламента, предоставляются Брокером только на основании дополнительных соглашений Сторон.

29. Информационное обеспечение, уведомления и гарантии

29.1. Раскрытие любой информации, предоставление которой Клиентам или иным заинтересованным лицам предусмотрено в соответствии с настоящим Регламентом, осуществляется Брокером путем публикации на web-сайте Брокера. Помимо общего порядка Брокер может производить раскрытие информации иными способами, в том числе путем предоставления информации сотрудниками Брокера по телефону, рассылки адресных сообщений Клиентам по почте, электронной почте и факсимильной связи, в соответствии с реквизитами, указанными Клиентом в Анкете Клиента.

29.2. В случае изменения текста настоящего Регламента или приложений к нему или иных существенных условий обслуживания раскрытие информации осуществляется Брокером предварительно не позднее, чем за 14 (Четырнадцать) календарных дней до вступления в силу изменений или дополнений в настоящий Регламент. В особых случаях, предусмотренных в тексте Регламента, раскрытие информации может производиться в иные сроки.

29.3. В соответствии с Федеральным законом от 5 марта 1999 года «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» Брокер раскрывает для всех заинтересованных лиц следующие документы и информацию о своей деятельности в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг:

-  копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

-  копию документа о государственной регистрации Брокера в качестве юридического лица;

-  сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);

-  сведения об уставном капитале, размере собственных средств Брокера и его резервном фонде.

29.4. Указанные документы и информация представляются по требованию Клиента. Документы, подтверждающие указанные выше сведения, предоставляются Клиенту для ознакомления в виде нотариально заверенных копий по месту нахождения Брокера. По требованию Клиента и при условии предварительной оплаты Клиентом стоимости изготовления копий таких документов и почтовых расходов Брокер может направить Клиенту копии таких документов посредством почтового отправления.

29.5. В соответствии с Федеральным Законом №46-ФЗ от 01.01.01 г. "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" Брокер в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг по требованию Клиента предоставляет ему помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативно-правовыми актами Российской Федерации, следующую информацию:

29.5.1 При приобретении Клиентом ценных бумаг:

-  сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями федеральных законов, идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг;

-  сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и в проспекте их эмиссии;

-  сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение 6 (Шести) недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;

-  сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Брокером в течение 6 (Шести) недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;

-  сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством РФ.

29.5.2 При отчуждении Клиентом ценных бумаг:

-  сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение 6 (Шести) недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;

-  сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Брокером в течение 6 (Шести) недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились.