Регламент проведения операций с ценными бумагами (стр. 1 )

Банк "СЕРВИС-РЕЗЕРВ"

(акционерное общество)

Утверждено Правлением Банка

Протокол № 20

от «08» декабря 2015 г.

РЕГЛАМЕНТ

ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕНЫМИ БУМАГАМИ

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящий Регламент проведения операций с ценными бумагами (далее – Регламент) определяет общий порядок и условия обслуживания клиентов в рамках Договора комиссии (на брокерское обслуживание) (далее – Договор), порядок взаимодействия с клиентами.

1.2. Регламент разработан в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации, правилами торговых площадок, а также в соответствии с обычаями делового оборота.

1.3. Все приложения к Регламенту являются его неотъемлемой частью.

1.4. Регламент (в том числе изменения и дополнения к Регламенту) является неотъемлемой частью Договора комиссии (на брокерское обслуживание) и подлежит обязательному предоставлению Клиенту для ознакомления при заключении Договора, путем предоставления доступа к Регламенту в сети интернет по адресу http://srbank. ru.

1.5. При заключении Договора Клиенты, в целях выполнения Банком требований Федерального закона -ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации», а также в целях исполнения Банком принятых на себя обязательств в рамках подписанного Соглашения об участии в FATCA, предоставляют в Банк заполненную анкету для целей FATCA для Клиентов-физических лиц для Клиентов-юридических лиц, размещенную на официальном сайте Банка в теле-коммуникационной сети «Интернет». Клиенты-физические лица и Клиенты-юридические лица обязуются предоставлять указанные анкеты для целей FATCA ежегодно и по требованию Банка.

1.6. Клиент в соответствии с Федеральным законом -ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» предоставляет Банку до подписания Договора сведения о бенефициарном владельце Клиента и анкету бенефициарного владельца. В случае наличия у Клиента Уполномоченного представителя и (или) выгодоприобретателя, Клиент при заключении Договора предоставляет Банку на каждого из них Анкету (Вопросник) по форме, утвержденной Банком. При появлении (изменении) представителя, и(или) выгодоприобретателя, и (или) бенефициарного владельца после заключения Договора Клиент обязан в течение 5 (пяти) рабочих дней предоставляет Банку на каждого из них Анкету (Вопросник) по форме, утвержденной Банком. Клиент обязан ежегодно, а также по требованию Банка, предоставлять Анкету (Вопросник) в отношении себя, представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца.

1.7. Содержание Регламента (в том числе изменения и дополнения к Регламенту) раскрывается без ограничений, путем размещения Регламента в открытом доступе на сайте Банка в сети интернет по адресу http://srbank. ru.

1.8. Основные термины и определения:

1.8.1. Термины и определения применяются как в рамках Регламента, так и в рамках Договора в следующих значениях:

Брокер, Банк – Банк «СЕРВИС РЕЗЕРВ» (акционерное общество), профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий на основании соответствующей лицензии услуги Клиентам по совершению сделок купли/продажи ценных бумаг в качестве брокера.

Биржа – организатор торговли на рынке ценных бумаг, отвечающий требованиям, установленным законодательством.

Брокерский счет - счет, открываемый Банком для учета денежных средств Клиента, а также осуществления расчетов по совершаемым в рамках настоящего Регламента операциям и по иным обязательствам, возникающим из Договора.

Депозитарий – самостоятельное структурное подразделение Банка, осуществляющее депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

Договор – Договора комиссии (на брокерское обслуживание).

Клиент - юридическое или физическое лицо, заключившее с Брокером Договор.

Клиринг - определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств, и подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств.

Клиринговая организация – юридическое лицо, осуществляющее в соответствии с законодательством РФ клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности.

Компенсационный взнос – сумма денежных средств или количество ценных бумаг, подлежащие уплате (поставке) одной стороной Сделки РЕПО другой стороне, являющейся её контрагентом по Сделке РЕПО, условиями которой предусмотрены максимальные и минимальные предельные значения дисконта в качестве частичного предварительного исполнения им своих обязательств по второй части этой Сделки РЕПО, в размере и порядке исполнения, определяемым в соответствии с Правилами торгов ПАО Московская биржа и настоящим Регламентом.

Неторговые операции – совершение Банком юридических и фактических действий в интересах и по поручению клиентов в рамках Регламента, не связанных непосредственно с совершением сделок с ценными бумагами.

Депонент - клиент Депозитария, заключивший депозитарный договор или договор о междепозитарных отношениях;

Оператор счета депо - юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо (Депонентом), но имеющее право на основании полномочий, полученных от Депонента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо Депонента в рамках установленных Депонентом и депозитарным договором полномочий.

Обязательства Клиента – обязательства Клиента по сделке, заключенной Банком по Поручению Клиента, по оплате расходов, вознаграждения Банку и любых иных обязательств Клиента, предусмотренных Регламентом и Договором, а также налоговые обязательства Клиентов – физических лиц.

Отчетная дата – последний календарный день каждого календарного месяца и/или дата уведомления о расторжении Договора.

Отчетный период – период между двумя Отчетными датами.

Портфель клиента – денежные средства и Ценные бумаги Клиента, обязательства из сделок с Ценными бумагами и денежными средствами, совершенных в соответствии с заключенным Договором и задолженность Клиента перед Банком, сгруппированные по месту совершения сделок, и (или) месту расчетов, и (или) по иным признакам.

Поручение – устное или письменное распоряжение Клиента, содержащее однозначное указание совершить сделку или иную операцию, предусмотренную Регламентом.

Правила ТС – любые правила, регламенты, нормативные документы торговых систем, регламентирующие порядок и условия проведения торгов с ценными бумагами и срочными контрактами, а также взаимоотношения участников торгов.

Расчетный депозитарий – профессиональный участник рынка ценных бумаг, являющийся уполномоченным депозитарием организатора торгов.

Регистрационный код клиента – индивидуальный номер, присваиваемый Банком Клиенту и позволяющий идентифицировать Клиента при обмене Сообщениями, в системе внутреннего учета Банка, для идентификации Клиента при подаче Поручений в торговой системе.

Счета Клиента у Брокера – аналитические счета, открытые Брокером для учета денежных средств, ценных бумаг, обязательств и задолженности, которые входят в состав портфеля клиента.

Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.

Сообщения – любые распорядительные, информационные сообщения (поручения, распоряжения), направляемые Банком и Клиентом друг другу в процессе исполнения Договора. Под сообщениями и документами понимаются сообщения и документы, содержащие все обязательные для выполнения таких сообщений и документов реквизиты, указанные в настоящем Регламенте.

Сделка Т+ – сделка с ценными бумагами, заключенная на условиях централизованного клиринга. Порядок определения, учета и исполнения обязательств по Сделкам Т+, а также порядок расчета, учета, исполнения обязательств по обеспечению таких сделок устанавливаются Правилами клиринга и иными внутренними документами Клиринговой организации.

Торговый день – рабочий день, в который Банк заключил сделку в соответствии с Поручением Клиента.

Торговая операция – заключение Банком за счет Клиента, в соответствии с Поручением Клиента, сделок с ценными бумагами. При совершении Торговых операций, в зависимости от обычаев рынка и инструкций Клиента, Банк по своему усмотрению действует либо в качестве комиссионера, либо в качестве коммерческого представителя Клиента. В последнем случае сделки заключаются от имени Клиента.

Торговая сессия – период времени, в течение которого в Торговой системе в соответствии с Правилами ТС могут заключаться сделки. Если иное не оговорено особо в тексте настоящего Регламента под Торговой сессией понимается только период основной Торговой сессии, то есть сессии, в течение которой сделки могут заключаться по общим правилам.

Торговые системы (далее ТС) – биржи и иные организованные рынки ценных бумаг, заключение и исполнение сделок с Ценными бумагами, на которых производится по строго определенным установленным процедурам, зафиксированным в Правилах этих торговых систем или иных нормативных документах, обязательных для исполнения всеми участниками этих ТС.

ТС включают в себя также депозитарные, расчетные и клиринговые системы.

Урегулирование сделки – процедура исполнения обязательств Банком и Клиентом по заключенной сделке, которая предусматривает прием и поставку ценных бумаг, оплату за приобретенные и получение оплаты за проданные ценные бумаги, а так же оплату расходов (оплата оказываемых Банком Клиенту услуг в рамках настоящего Регламента, комиссия биржи, стороннего депозитария и прочее).

Уполномоченный представитель Клиента – лицо, имеющее полномочия (права) совершать от имени Клиента действия, предусмотренные настоящим Регламентом. В тексте настоящего Регламента во всех случаях подразумевается, что любые действия от имени Клиента осуществляют только Клиент или его Уполномоченные представители. Любые полномочия должны быть подтверждены надлежащими документами в письменной форме, в том числе соответствующими доверенностями, оформленными в соответствии с требованиями гражданского законодательства Российской Федерации.