КОМИТЕТ
ПО КОНТРОЛЮ И НАДЗОРУ
ФИНАНСОВОГО РЫНКА И
ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА
РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
АНАЛИЗ ОБРАЩЕНИЯ: ЗА ФЕВРАЛЬ 2013
В феврале 2013 года в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее – Комитет) поступило 430 обращения физических и юридических лиц, в том числе: 402 – письменных, включая 12 коллективных обращений, содержащих 450 заявлений, 20 - поступивших на электронный адрес, 8 – посредством факсимильной связи.
Таким образом, общее количество заявлений, поступивших на рассмотрение Комитета, составило 868.
Из поступивших 430 обращений:
– 257 обращений относительно деятельности банков второго уровня (далее - банки) (61,48% от общего количества), из 217 рассмотренных обращений (включая 96, поступивших в предыдущие периоды) – обоснованных/с нарушениями 31 (14,28% от общего количества рассмотренных обращений);
- 11 обращений относительно деятельности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций (2,63% от общего количества), из 11 рассмотренных обращений - обоснованных 0;
– 25 обращений относительно деятельности страховых (перестраховочных) организаций (5,98% от общего количества), из 24 рассмотренных обращений (включая 18, поступивших в предыдущие периоды) – обоснованных/ с нарушениями 6 (25% от общего количества рассмотренных обращений);
– 3 обращений относительно деятельности субъектов рынка ценных бумаг (0,71 % от общего количества), из рассмотренных 6 обращений (включая 3, поступивших в предыдущие периоды) – обоснованных 0;
– 24 обращений относительно деятельности накопительных пенсионных фондов (далее - НПФ) (5,74% от общего количества), из 16 рассмотренных обращений (включая 8, поступивших в предыдущие периоды) – обоснованных/ с нарушениями 1 (6,25% от общего количества рассмотренных обращений);
– 104 запросов физических и юридических лиц (в том числе финансовых организаций) о предоставлении разъяснений норм законодательства Республики Казахстан и иным вопросам, входящим в компетенцию Комитета (24,88% от общего количества);
– 6 обращений по вопросам, не входящим в компетенцию Комитета (1,43% от общего количества).
Ниже приведены сведения об обращениях на деятельность субъектов рынка ценных бумаг, и их удельном весе в общем объеме обращений за февраль 2013 года:
Таблица 1
№ | Субъекты финансового рынка | В отчетном периоде | |||
Поступило обращений | Завершено рассмотрение | Находятся в стадии рассмотрения на конец отчетного периода | |||
Кол-во | Удельный вес поступивших обращений в соответствующем секторе финансового рынка, % | Кол-во | |||
Рынок ценных бумаг | |||||
1 | АО «Астана-финанс» | 1 | 33(33)% | 1 | 0 |
2 | АО «НИПИ «Нефтегаз» | 1 | 33(33)% | 1 | 0 |
3 | АО «Актобе облГаз» | 1 | 33(33)% | 1 | 0 |
Итого: | 3 | 100 | 3 | 0 | |
0,71% | |||||
Всего по финансовому рынку: | 320 | 76,54%* | 150 | 170 | |
*- удельный вес сектора от общего количества обращений по финансовому рынку
Рынок ценных бумаг
В феврале 2013 года по вопросам рынка ценных бумаг в Комитет поступило 3 обращения, по вопросам:
- получения информации о деятельности АО (2);
- невыплаты дивидендов (1);
Ниже приведены сведения о ходе рассмотрения обращений, поступивших в предыдущие отчетные периоды*.
Таблица 2
№ п/п | Наименование финансовой организации | Обращения, поступившие в предыдущие отчетные месяцы и рассмотрение которых не было завершено до 01.12.12 г. | |||
Кол-во | Удельный вес в соответствующем секторе | Завершено в декабре 2012 г., кол-во | Находятся в стадии рассмотрения на конец отчетного периода, кол-во | ||
1 | АО «Мангитсаумунайгаз» | 2 | 50% | 1 | 1 |
2 | АО «АСЫЛ ИНВЕСТ» | 1 | 25% | 1 | 0 |
3 | АО «ИФД «Ресми» | 1 | 25% | 1 | 0 |
Итого: | 4 | 100 | 3 | 1 |
*- сведения за предыдущие отчетные периоды уточнены
Вместе с тем в таблице 3 приведены показатели обоснованности рассмотренных в отчетном периоде жалоб и обращений по вопросам деятельности субъектов рынка ценных бумаг, а также выявленных нарушений законодательства РК и/или условий договоров о предоставлении услуг на рынке ценных бумаг:
Таблица 3
№ | Наименование финансовой организации | Завершено рассмотрение в феврале 2013 г. | ||||
Кол-во | обоснованных претензий | % обоснованных от общего количества обоснованных | претензий с выявленными нарушениями законодательства РК и/или условий договора | % выявленных от общего количества выявленных | ||
1 | АО «АТФ Банк» | 1 | 0 | 0,00% | 0 | 0,00% |
2 | АО «АСЫЛ ИНВЕСТ» | 1 | 0 | 0,00% | 0 | 0,00% |
3 | АО «НИПИ Нефтегаз» | 2 | 0 | 0,00% | 0 | 0,00% |
4 | АО «Актобе облГаз» | 1 | 0 | 0,00% | 0 | 0,00% |
5 | АО «Мангитсаумунайгаз» | 1 | 0 | 0,00% | 0 | 0,00% |
ИТОГО: | 6 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 |
