(письмо составляется на фирменном бланке организации с указанием исходящего номера регистрации)
Вице-президенту НПФ «ГАЗФОНД»
!
(наименование Юридического лица) просит заключить договор негосударственного пенсионного обеспечения по схеме № ____ НПФ «ГАЗФОНД».
При оформлении пенсионного договора прошу учесть следующие условия:
1. Для пенсионных схем 2, 3, 5, 6:
- увольнение участника из организации Вкладчика является или не является одним из условий пенсионных оснований;
2. Для пенсионных схем 2, 3, 5:
- Воспользуется ли Вкладчик правом на перераспределение обязательств с одного именного пенсионного счета на другой на этапе накопления у участников (если воспользуется, то в течение какого периода с даты открытия именного пенсионного счета участнику);
3. Для пенсионных схем 2, 3, 5:
- Участник до назначения негосударственной пенсии:
ИЛИ
имеет право получить выкупную сумму или перевести ее в другой фонд с письменного согласия Вкладчика (без письменного согласия вкладчика);
ИЛИ
не имеет права получить выкупную сумму или перевести ее в другой фонд в течение ____ лет с даты открытия ему именного пенсионного счета;
ИЛИ
не имеет право получить выкупную сумму или перевести ее в другой фонд.
- Участник - пенсионер после назначения негосударственной пенсии:
ИЛИ
имеет право получить выкупную сумму или перевести ее в другой фонд с письменного согласия Вкладчика (без письменного согласия вкладчика);
ИЛИ
в течение __ лет с даты выплаты первой негосударственной пенсии не имеет право получить выкупную сумму или перевести ее в другой фонд;
ИЛИ
не имеет право получить выкупную сумму или перевести ее в другой фонд.
3. Для пенсионных схем 2,3:
- Права умершего участника наследуются в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
ИЛИ
- Права умершего участника не наследуются, а обязательства Фонда, учтенные на его именном пенсионном счете на день его смерти, переводятся на именной пенсионный счет другого (других) участников на основании предоставленного в Фонд Распорядительного письма вкладчика о перераспределении обязательств.
ФИО куратора по договору, должность, контактный телефон, адрес электронной почты
Руководитель: ________________________
ПРИЛОЖЕНИЕ:
1. При заключении Пенсионного договора необходимо предоставить в Фонд следующие документы:
- Анкету вкладчика по форме Приложения № 2;
- документ, подтверждающий полномочия лица на подписание Пенсионного договора;
- копии учредительных документов и свидетельства о регистрации;
- копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о вкладчике, зарегистрированном до 1 июля 2002 года;
- копию свидетельства о постановке на налоговый учет;
- копию бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату;
- сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии, кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности (копия лицензии);
- информацию о наличии собственников/бенефициаров;
- согласие на обработку персональных данных физического лица, не являющегося клиентом НПФ «ГАЗФОНД» (заполняется лицом, указанным в Анкете юридического лица в разделах: «единоличный исполнительный орган вкладчика», «представитель вкладчика» и «бенефициарный владелец вкладчика»).
Все копии должны быть заверены в установленном порядке (нотариально или уполномоченным лицом вкладчика).
2. При заключении Пенсионного договора с иностранным контрагентом или его представительством на территории Российской Федерации в Фонд необходимо предоставить следующие документы:
- Анкету вкладчика по форме Приложения № 2;
- устав иностранного юридического лица;
- свидетельство (сертификат) о регистрации иностранного юридического лица;
- решение (сертификат) о назначении исполнительных органов иностранного юридического лица.
Доверенность на лицо, уполномоченное подписывать Пенсионный договор от имени иностранного юридического лица.
В случае, если Пенсионный договор подписывает руководитель представительства (филиала) иностранного юридического лица в Российской Федерации, дополнительно представляются нотариально заверенные копии:
- свидетельства об аккредитации и внесении в государственный реестр филиалов иностранных юридических лиц, аккредитованных на территории Российской Федерации;
- положения о представительстве (филиале);
- свидетельства о постановке на налоговый учет;
- подтверждения об открытии расчетного счета в банке на территории Российской Федерации;
- доверенности, подтверждающей полномочия руководителя представительства (филиала) подписывать Пенсионный договор;
- информацию о наличии собственников/бенефициаров;
- согласие на обработку персональных данных физического лица, не являющегося клиентом НПФ «ГАЗФОНД» (заполняется лицом, указанным в Анкете юридического лица в разделах: «единоличный исполнительный орган вкладчика», «представитель вкладчика» и «бенефициарный владелец вкладчика»).
Анкета юридического лица
(Все поля Анкеты подлежат обязательному заполнению. В случае если поле Анкеты остается незаполненным необходимо приложить письмо с обоснованием причин отказа в заполнении отдельных полей.)
Сведения о вкладчике – юридическом лице
Полное наименование с указанием организационно-правовой формы: | |
Сокращённое наименование (при наличии): | |
Наименование на иностранном языке (при наличии): | |
ИНН (КИО): | |
Регистрационный номер (ОГРН) для резидента: (для организаций, зарегистрированных до 01.07.2002, дополнительно указываются сведения о государственной регистрации (ГРН), осуществленной до 01.07.2002) | |
Дата государственной регистрации: | |
Наименование регистрирующего органа и место регистрации: | |
Код причины постановки на налоговый учет (КПП): | |
Код ОКАТО: | |
Код ОКПО: | |
БИК – для кредитных организаций-резидентов | |
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности | |
Коды ОКВЭД: | |
Адрес места нахождения (места государственной регистрации): | |
Почтовый адрес: | |
Номера контактных телефонов и факсов, адрес электронной почты, сайта (при наличии): | |
Сведения о составе учредителей (участников) юридического лица: | |
Сведения об органах юридического лица1 (структура и персональный состав органов управления: общее собрание (акционеров, участников и др.); совет директоров (наблюдательный совет) и др.: единоличный исполнительный орган (директор, генеральный директор, президент и др.); коллегиальный исполнительный орган (правление, дирекция и др.)): | |
Банковские реквизиты (БИК, наименование Банка, номер счета и т. д.): |
Сведения о единоличном исполнительном органе вкладчика – юридического лица (руководитель юридического лица, имеющий право действовать без доверенности)
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего): | |
Дата и место рождения: | |
Гражданство: | |
ИНН (при наличии): | |
СНИЛС (при наличии): | |
Документ, удостоверяющий личность (наименование, серия (если имеется), номер документа, дата выдачи, наименование органа выдавшего документ, код подразделения (если имеется)): | |
Миграционная карта (номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания в РФ) (для иностранного гражданина или лица без гражданства, находящегося на территории РФ): | |
Документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (наименование, серия (если имеется) и номер, дата начала и дата окончания срока действия права пребывания (проживания)): (для иностранного гражданина или лица без гражданства, находящегося на территории РФ): | |
Адрес места жительства (регистрации) или адрес места пребывания: | |
Телефоны и факсы (при наличии): | |
Занимаемая должность: | |
Документ, подтверждающий полномочия (наименование, дата выдачи, срок действия, номер документа): |
Сведения о представителе вкладчика – юридического лица (лицо, действующее на основании доверенности с правом подписи)
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего): | |
Дата и место рождения: | |
Гражданство: | |
ИНН (при наличии): | |
СНИЛС (при наличии): | |
Документ, удостоверяющий личность (наименование, серия (если имеется), номер документа, дата выдачи, наименование органа выдавшего документ, код подразделения (если имеется)): | |
Миграционная карта (номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания в РФ) (для иностранного гражданина или лица без гражданства, находящегося на территории РФ): | |
Документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (наименование, серия (если имеется) и номер, дата начала и дата окончания срока действия права пребывания (проживания)): (для иностранного гражданина или лица без гражданства, находящегося на территории РФ): | |
Адрес места жительства (регистрации) или адрес места пребывания: | |
Телефоны и факсы (при наличии): | |
Занимаемая должность: | |
Документ, подтверждающий полномочия (наименование, дата выдачи, срок действия, номер документа): |
Сведения о бенефициарном владельце вкладчика – юридического лица2
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего): | |
Дата и место рождения: | |
Гражданство: | |
ИНН (при наличии): | |
СНИЛС (при наличии): | |
Документ, удостоверяющий личность (наименование, серия (если имеется), номер документа, дата выдачи, наименование органа выдавшего документ, код подразделения (если имеется)): | |
Миграционная карта (номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания в РФ) (для иностранного гражданина или лица без гражданства, находящегося на территории РФ): | |
Документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (наименование, серия (если имеется) и номер, дата начала и дата окончания срока действия права пребывания (проживания) в РФ): (для иностранного гражданина или лица без гражданства, находящегося на территории РФ): | |
Адрес места жительства (регистрации) или адрес места пребывания: | |
Номера телефонов и факсов (при наличии): | |
Обстоятельства, обусловившие признание данного физического лица бенефициарным владельцем: (прямое владение (доля участия); косвенное владение; возможность контролировать; бенефициарный владелец отсутствует) | |
Занимаемая должность: | |
Документ, подтверждающий полномочия (наименование, дата выдачи, срок действия, номер документа): | |
Является ли бенефициарный владелец иностранным публичным должностным лицом; должностным лицом публичных международных организаций; должностным лицом Российской Федерации. Укажите степень родства либо статус (супруг или супруга) указанных выше лиц: (подлежит заполнению в случае если указана информация о бенефициарном владельце – физическом лице. Отметьте ☑ выбранный вариант) | Да ___________________________________________________; (укажите название государства и свою должность, источники происхождения денежных средств) Родственник ___________________________________________; (укажите степень родства) Нет. |
Сведения о выгодоприобретателях (физические лица – участники по договору негосударственного пенсионного обеспечения, не получающие пенсионные выплаты).
Отметьте ☑ выбранный вариант: Отсутствуют на момент заполнения анкеты; Физические лица, включенные в состав участников по договору негосударственного пенсионного обеспечения. |
Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Фондом: (Отметьте ☑ выбранный вариант) | Заключение договора негосударственного пенсионного обеспечения; Исполнение договора негосударственного пенсионного обеспечения. |
Сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности (сведения о планируемых операциях): | Операции по исполнению договора негосударственного пенсионного обеспечения _________________________________________________________________________________________________________________. (указать как часто и в каком объеме Вы планируете совершать свои операции) |
Сведения о финансовом положении: (отметьте ☑, пожалуйста, какие именно из перечисленных сведений (документов) Вы прикладываете к Анкете вкладчика - юридического лица. В целях подтверждения сведений о финансовом положении достаточно предоставления одного из документов/видов сведений, перечисленных в указанном пункте) | Копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или) Копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; и (или) Справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; и (или) Сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Фонд; и (или) Сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) Данные о Вашем рейтинге, размещенные в сети «Интернет» на сайтах международных рейтинговых агентств («Standard & Poor's», «Fitch-Ratings», «Moody's Investors Service» и другие) и национальных рейтинговых агентств). |
Отзывы о Вашей деловой репутации (в произвольной письменной форме, при возможности их получения): (отметьте ☑, пожалуйста, какие именно отзывы из перечисленных отзывов Вы прикладываете к Анкете вкладчика - юридического лица) | От других клиентов Фонда, имеющих с Вами деловые отношения; От кредитных организаций, в которых Вы находитесь (находились) на обслуживании; От некредитных организаций, в которых Вы находитесь (находились) на обслуживании; Отсутствует возможность получения отзыва. |
Источники происхождения денежных средств |
Должность уполномоченного лица | Ф. И.О. | Подпись |
М. П.
«___» _________ 201_ год.
1 За исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица.
2 Бенефициарный владелец – это физическое лицо, которое в конечном счете, прямо или косвенно (через третьих лиц владеет (имеет преобладающее участие более 25 % в капитале) вкладчика, либо имеет возможность контролировать действия вкладчика, то информация заполняется в отношении такого лица (лиц).
Идентификация бенефициарных владельцев не проводится в случае принятия на обслуживание клиентов, являющихся: органами государственной власти, иными государственными органами, органами местного самоуправления, учреждениями, находящимися в их ведении, государственными внебюджетными фондами, государственными корпорациями или организациями, в которых РФ, субъекты РФ либо муниципальные образования имеют более 50 процентов акций (долей) в капитале; международными организациями, иностранными государствами или административно-территориальными единицами иностранных государств, обладающими самостоятельной правоспособностью; эмитентами ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с законодательством РФ о ценных бумагах.
Прямое владение – в случае если среди акционеров либо участников присутствуют только физические лица, то акционеры/участники, каждый из которых владеет более чем 25% уставного капитала вкладчика будут являться бенефициарными владельцами вкладчика.
Косвенное владение – в случае если в числе акционеров/участников вкладчика присутствуют иные юридические лица, такому вкладчику необходимо обратиться к своему акционеру/участнику–юридическому лицу для установления его акционеров/участников-физических лиц, которые будут являться косвенными бенефициарными владельцами вкладчика.
Возможность контролировать – в случае если ни среди прямых, ни среди косвенных бенефициарных владельцев вкладчика нет физических лиц, в конечном счете владеющих более 25 % в уставном капитале вкладчика, то бенефициарным среди владельцем признается то физическое лицо, которое фактически контролирует действия вкладчика - юридического лица. Таковым может быть единоличный исполнительный орган вкладчика.
При наличии у юридического лица более одного бенефициарного владельца, сведения подлежат заполнению о каждом бенефициарном владельце вкладчика - юридического лица.
Бенефициарный владелец отсутствует – в случае если владельцем клиента является юридическое лицо, в отношении которого действуют исключения, приведенные в пп. 2 п.1 ст.7 Федерального Закона -ФЗ, идентификация бенефициарного владельца не проводится.
