Автореферат «Уголовно-правовые и криминологические проблемы борьбы с преступлениями, связанными с противоправным установлением контроля над активами и управлением предприятия» (стр. 5 )

заимствованы из предпринимательской среды, обсуждающей присвоения активов компаний;

в российской практике и юридической литературе законодательно не определены;

носят скорее экономический, нежели юридический характер;

в ряде случаев больше применимы к силовым действиям;

не могут быть применимы к преступлениям по завладению собственностью (имущественными активами) предприятий.

Кроме того, для обозначения лица, совершившего преступление, связанное с завладением собственности (имущественных активов) предприятий, используется термины «рейдер», «захватчик» и др., которые в данном случае носят иной смысл и являются неуместными для обозначения такого лица; в российском уголовном праве и других науках криминального цикла такое лицо обозначается термином «преступник».

Этот понятийный аппарат бизнес-сообщества формируется на базе усвоения и переработки в условиях российской деловой практики понятийного аппарата англосаксонской системы права.

В связи с этим, представляется, что использовать корпоративный жаргон, нередко зарубежного происхождения при разработке правовых понятий не следует.

Исходя из этого, следует определить сущность рассматриваемого деяния, исходя из которого и следует определить название термина, обозначающего рассматриваемое деяние.

Анализ типовых схем захвата объектов собственности, этапов этой противоправной деятельности показывает, что для незаконного завладения чужой собственностью (имущественными активами) предприятий различным образом осуществляется формальное приобретение прав на участие в управлении обществом или отдельных управленческих полномочий, на основе чего проводится общее собрание акционеров (участников) с гарантированным перевесом голосов на стороне инициатора завладения собственностью, в результате чего осуществляется незаконная легитимизация нового руководства по управлению обществом. Получив контроль над обществом такое руководство берет под свой контроль реестр акционеров общества, назначает нового регистратора, приступает к отчуждению наиболее ликвидных активов предприятия, либо продаже всех активов (имущества) общества через цепочку «добросовестных приобретателей».

Таким образом, рассматриваемые деяния посягают на юридический и фактический контроль над обществом, в связи с чем они и должны носить соответствующее название - противоправные способы установления контроля над управлением и активами предприятия.

Исходя из этого, к преступлениям, связанным с противоправным установлением контроля над активами и управлением предприятия, соискатель относит общественно опасные противоправные уголовно-наказуемые деяния, совершаемые с использованием механизма управления обществом (предприятием) акционерами (участниками) общества (предприятия), направленные на незаконное завладение управлением и активами хозяйствующего субъекта, вследствие чего предоставляется возможность распоряжения активами хозяйствующего субъекта, либо на приобретение права владения, пользования или распоряжения его активами, причиняющие имущественный вред правам и законным интересам собственников.

От преступлений данной категории следует отличать другие преступления, посягающие на собственность (имущественные активы) предприятия, но не связанные с установлением контроля над обществом. К таким преступлениям можно отнести угрозу убийством, убийство, разбои, грабежи, похищение человека, захват заложника, вымогательство, принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения и др., совершаемые с целью завладения имущественными активами предприятия.

Также к данным посягательствам не относятся другие деяния, не связанные с использованием механизма управления обществом, например, приобретение имущества по фиктивным документам, продажа имущества генеральным директором в процессе хозяйственной деятельности, если на его продажу не требовалось согласие совета директоров или общего собрания акционеров (участников), которое требуется, например, при совершении крупной сделки, сделки с заинтересованностью.

К данной категории не относятся и дела, связанные с криминальным банкротством предприятий, поскольку они имеют свою специфику совершения. 

Во втором параграфе«Развитие законодательства об уголовной ответственности за  преступления, связанные с противоправным установлением контроля над активами и управлением предприятия»проанализированы предложения по совершенствованию уголовно-правового противодействия рассматриваемому явлению, которые можно свести к следующим позициям:

а) введение самостоятельной статьи, предусматривающей ответственность за общественно опасные деяния, связанные с завладением собственностью (имущественными активами) предприятий (рейдерством);

б) усиление уголовной ответственности за завладение собственностью (имущественными активами) предприятий. Однако, подготовленные проекты по данному вопросу, по мнению Верховного Суда РФ,  вызывают сомнение в правомерности установления повышенной ответственности в отношении собственности юридических лиц, поскольку критерием тяжести наказания виновного, в случае совершения экономических преступлений, могут учитываться, например, размер похищенного, но не форма собственности или принадлежность имущества гражданину либо юридическому лицу;

в) установление уголовной ответственности за отдельные общественно опасные деяния, связанные с завладением собственностью (имущественными активами) предприятий, которые не подпадают под нормы УК РФ и не криминализированы либо предусматривают незначительные санкции.

В этих целях для противодействия вынесения «неправосудных» судебных решений по гражданским делам, предлагалось криминализировать такие деяния, как: фальсификация доказательств по гражданскому делу лицом, если такими действиями юридическому лицу причинен ущерб в особо крупном размере или инициирование заведомо неправосудного решения по гражданскому делу; вынесение судьей (судьями) заведомо неправомерных приговора, решения или иного судебного акта и повлекшие нанесение ущерба юридическому лицу в особо крупном размере; использование заведомо подложного или неправосудного судебного  решения.

Также предлагалось криминализировать подделку документов, либо их использование при государственной регистрации или регистрации изменений в учредительные документы юридического лица;

г) установление уголовной ответственности за отдельные общественно опасные деяния, связанные с рассматриваемым явлением, способные пресекать такие деяния на ранней стадии, и др.

В большей степени законодателем реализована последняя позиция, что представляется достаточно верным решением. В то же время, представляют интерес и предложения по установлению уголовной ответственности за отдельные общественно опасные деяния, связанные с завладением собственностью (имущественными активами) предприятий, которые не подпадают под нормы УК РФ и не криминализированы либо предусматривают незначительные санкции.

Глава вторая «Родовой и видовой объекты преступлений, связанных с противоправным установлением контроля над активами и управлением предприятия, и проблемы соотношения и установления объектов преступлений» содержит два параграфа, в которых раскрываются родовой и видовой объекты рассматриваемых преступлений и проблемы соотношения и установления объектов этих преступлений.

В первом параграфе «Родовой и видовой объекты преступлений, связанных с противоправным установлением контроля над активами и управлением предприятия»отмечается, что многие авторы при определении родового и видового объектов преступлений слепо переносят в понятие этих объектов название разделов и глав либо определяют их каким-либо обобщающим термином, имеющем достаточно широкое толкование. При этом как не называют авторы эти понятия, система норм, расположенных в разделах и главах УК РФ от этого не меняется и не нарушается. Эти термины не в полной мере раскрывают, не разъясняют, что понимается под общественными отношениями по поводу того или иного термина, что они включают, каким образом эти общественные отношения охраняются от преступлений, какие интересы государства и отдельных субъектов защищаются нормами УК и т. п.

Встает также вопрос о том, что дают эти общие термины для понимания системы норм, расположенных например, в разделе VIII УК РФ, как они могут повлиять на эту систематизацию, что дает это практике и др.

По мнению автора, родовой объект преступлений раздела VIII УК РФ должен включать в себя видовые объекты преступлений, предусмотренных главами 21, 22, 23 УК РФ, в связи с чем следует определить все видовые объекты, предусмотренные главами 21, 22, 23 УК РФ, после чего на основе синтеза данных объектов определить родовой.

То же самое относится и к видовому объекту преступлений. То есть, видовой объект преступлений должен в обобщенном виде представлять все непосредственные объекты преступлений, предусмотренных той или иной главой УК РФ.

Исходя из вышеизложенного и синтезирования непосредственных объектов преступлений, соискатель предлагает следующее определение видового объекта преступлений в сфере экономической деятельности – это общественные отношения, возникающие при осуществлении предпринимательской (экономической) деятельности либо определенных видах такой деятельности или отдельных хозяйственных (финансовых) операций, при создании и регистрации субъектов предпринимательской деятельности, получении ими лицензии, уплате таможенных и налоговых платежей, при наступлении банкротства предприятия, а также совершении иных сделок и операций.

На основе проведенного анализа видовых объектов преступлений, предусмотренных главами 21, 22, 23 УК РФ, предлагается два варианта определения родового объекта преступлений, предусмотренных разделом VIII УК РФ, – один сокращенный, другой - более расширенный.

В первом случае определение такого объекта может выглядеть следующим образом: общественные отношения, возникающие в сфере экономики относительно охраны прав собственности, осуществлении предпринимательской деятельности и интересов службы в коммерческих и иных организациях.

Второй расширенный вариант определения родового объект преступлений, предусмотренных разделом VIII УК РФ, может выглядеть так: общественные отношения, возникающие в сфере экономики и отражающие состояние принадлежности материальных благ и обеспечивающие охрану права собственности, возникающие при осуществлении предпринимательской (экономической) деятельности либо определенных видах такой деятельности или отдельных хозяйственных (финансовых) операций, при создании и регистрации субъектов предпринимательской деятельности, получении ими лицензии, уплате таможенных и налоговых платежей, при наступлении банкротства предприятия, а также совершении иных сделок и операций, а также  обеспечивающие интересы управления коммерческими либо некоммерческими организациями, осуществляющими различные виды деятельности, в соответствии с их законными интересами.