Вопросник идентификации банка - корреспондента

Приложение 4 Порядка идентификации

Вопросник идентификации банка – корреспондента

1. Полное наименование, в том числе на иностранном языке
2. Сокращенное фирменное наименование, в том числе на иностранном языке
3. Организационно-правовая форма
4. Государственный регистрационный номер
5. Страна и дата государственной регистрации
6. Наименование регистрирующего органа
7.  Номер и дата выдачи специального разрешения (лицензии) на осуществление банковской деятельности
8. Место нахождения
9. УНП (аналогичный уникальный идентификационный признак)
10.  БИК
11. S. W.I. F.T.
12.  Telex
13. REUTERS
14. FATCA –статус, идентификационный номер (GIIN)
15. Номера телефонов, факса, адреса электронной почты
16. Официальный сайт
17. Рейтинг банка, присвоенный международными рейтинговыми агентствами
18. Размер зарегистрированного уставного фонда
19. Виды деятельности
20. Фамилия, собственное имя, отчество руководителя (иного лица, уполномоченного в соответствии с учредительными документами действовать от имени банка-корреспондента), лица, осуществляющего руководство бухгалтерским учетом, и (или) иных уполномоченных должностных лиц, которым законодательством или руководителем предоставлено право действовать от имени банка
21. Сведения об органах управления (наименование, структура и местонахождение органов управления, а также сведения о физических лицах, входящих в состав исполнительного (ых) органа (ов):1)
22. Сведения о присутствии или отсутствии по своему месту нахождения:
- Банка
- Постоянно действующих органов управления
23.Сведения об учредителях (участниках, членах), владеющих не менее чем 10 процентами акций (долей в уставном фонде, паев) банка-корреспондента, бенефициарных владельцах, лицах, которые имеют право давать обязательные для банка указания либо иным образом имеют возможность определять его действия (с указанием доли их владения акциями (размера доли в уставном фонде, паев), а также указанием для организаций – их  наименования, место нахождения, учетного номера плательщика (для нерезидентов – иного идентификационного номера), для физических лиц – фамилии, собственного имени, отчества, места жительства и (или) пребывания)
24.Принимались ли к банку государственным органом за последние 3 года меры воздействия за нарушения законодательства в области предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения? Если да, укажите виды допущенных нарушений
25. Наименование и местонахождение надзорного органа, страны нахождения банка-корреспондента, периодичность проводимых им проверок
26. История, деловая репутация, специализация по банковским продуктам, сведения о занимаемом секторе рынка и конкуренции, реорганизации, изменениях в характере деятельности
27.Являются ли учредители банка, бенефициарные владельцы учредителями (участниками) других банков (организаций)? Если да, укажите наименование, место нахождение, УНП (аналогичный уникальный идентификационный признак) таких банков (организаций)
28.Сведения о наличии и количестве обособленных подразделений. Если да, укажите вид подразделения, количество
29. Сведения о наличии дочерних организаций2 Если да, укажите полное наименование и юридический адрес дочерней организации
30. Сведения об основных банках-корреспондентах (наименование банка, код S. W.I. F.T. )
31. Наименование аудиторской организации (аудитора – индивидуального предпринимателя), проводившей(го) аудит достоверности бухгалтерской отчётности банка, с указанием даты последней аудиторской проверки (аудиторского заключения).
32. Есть ли возможность представления аудиторского заключения?
33. Укажите цели установления и предполагаемый характер отношений с «Франсабанк» ОАО
34. Сведения об организационных мерах, принимаемых банком-корреспондентом в целях предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения:
Общая политика, практика и процедуры	Да	Нет
34.1. Разработаны ли банком–корреспондентом  нормативные правовые акты по выполнению требований в сфере предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения?
34.2. Назначено ли в банке должностное лицо (лица), ответственное за организацию внутреннего контроля в банке в целях предотвращения легализации доходов,  полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения? Если да, укажите сведения о должностном (ых) лице (ах): ФИО, должность, телефон, e-mail.
34.3. Кроме инспекций, проводимых органами государственного надзора/регулирующими органами, функционирует ли в банке-корреспонденте служба внутреннего аудита или другая независимая третья сторона, которая регулярно оценивает политику и практику в сфере предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения?
34.4. Принимает ли банк – корреспондент меры по предотвращению установления отношений с банками, счета которых используются банками, не имеющими на территориях государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления и не являющимися членами банковской группы (банковского холдинга)?
34.5. Проводит ли банк – корреспондент политику, гарантирующую неосуществление операций с банками, не имеющими на территориях государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления и не являющимися членами банковской группы (банковского холдинга), или от их имени через его счета или продукты?
34.6 Открывает ли Банк анонимные счета?
34.7. Придерживается ли банк – корреспондент соответствующих процедур по хранению документации в соответствии с действующим законодательством?
34.8. Применяются ли политика и практика в сфере предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения во всех филиалах и дочерних компаниях банка – корреспондента как внутри страны, так и за рубежом?
Оценка риска	Да	Нет
34.9. Имеет ли банк-корреспондент основанную на рисках систему оценки своей клиентской базы и операций, проводимых клиентами?
Система «Знай своего клиента», процедура надлежащей проверки	Да	Нет
34.10. Имеет ли банк-корреспондент требования по сбору информации о деловой деятельности своих клиентов?
34.11. Осуществляет ли банк-корреспондент сбор информации и оценку политики и практики своих клиентов в сфере предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения?
34.12. Имеет ли банк-корреспондент процедуры рассмотрения и, при необходимости, корректировки сведений о клиентах в отношении информации о клиентах с высокой степени риска?
34.13. Имеет ли банк-корреспондент процедуры по созданию досье на каждого нового клиента, принимая во внимание соответствующие документы, подтверждающие личность, и информацию, собранную в рамках системы «Знай своего клиента»?
Сведения о наличии процедур	Да	Нет
34.14. Есть ли у банка-корреспондента политика или практика по идентификации и учёту операций, о которых  необходимо сообщать властям?
34.15. Проводит ли банк-корреспондент политику, направленную на обеспечение того, чтобы он осуществлял свою деятельность только с банками-корреспондентами, которые имеют лицензию на деятельность в стране регистрации?
Обучение по вопросам предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения	Да	Нет
34.16. Проводит ли в банк-корреспондент обучение сотрудников по вопросам предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения?
34.17. Информирует ли банк-корреспондент сотрудников об изменениях в законодательстве в сфере предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения?
34.18. Нанимает ли банк-корреспондент третьих лиц для осуществления некоторых функций финансового учреждения?

Уполномочен подписать от имени банка.

(Должность)	(Подпись)	(Ф. И.О.)
Печать
Дата	Месяц	Год

1 Для физических лиц,  являющихся резидентами США (обладатели грин-карты), гражданами США, родившимися в США, имеющими адрес резидента США, почтовый адрес в США (вкл. п/я), телефонный номер США, дополнительно заполняется Приложение 5.

2 Для юридических лиц,  зарегистрированных в США (расположенных на территории  США, являющихся налоговыми резидентами США), дополнительно заполняется Приложение 6