Приложение 6
Образцы документов, выдаваемых Депозитарием Депоненту
ОТЧЕТ № __________
от _______________
Операция: Открытие счета депо / закрытие счета депо
Отправитель отчета: ________________________________________________ |
Инициатор поручения: ________________________________________________ |
Получатель отчета _____________________________ ___________________ |
Депонент / место хранения:_______________________________________________ |
Номер счета депо_______________________ |
Раздел счета депо________________________________________________________ |
Номер операции: __________ Дата исполнения операции: ___________
Основание: | |
№ | от _______________________ |
Уполномоченное лицо Депозитария ______________________ /Ф. И.О./
ОТЧЕТ № __________
от _______________
Операция: Открытие раздела / закрытие раздела
Отправитель отчета: ________________________________________________ |
Инициатор поручения: ________________________________________________ |
Получатель отчета _____________________________ ___________________ |
Депонент / место хранения:_______________________________________________ |
Номер счета депо_______________________ |
Раздел счета депо________________________________________________________ |
Номер операции: __________ Дата исполнения операции: ___________
Основание: | |
№ | от _______________________ |
Уполномоченное лицо Депозитария ______________________ /Ф. И.О./
ОТЧЕТ № __________
от _______________
Операция: Внесение изменений в Анкету Депонента
Отправитель отчета: ________________________________________________ |
Инициатор поручения: ________________________________________________ |
Получатель отчета _____________________________ ___________________ |
Номер операции: __________ Дата исполнения операции: ___________
Основание: | |
№ | от _______________________ |
Уполномоченное лицо Депозитария ______________________ /Ф. И.О./
ОТЧЕТ № __________
от _______________
Операция: Назначение оператора / прекращение полномочий оператора
Отправитель отчета: ________________________________________________ |
Инициатор поручения: ________________________________________________ |
Получатель отчета _____________________________ ___________________ |
Депонент / место хранения:_______________________________________________ |
Номер счета депо_______________________ |
Раздел счета депо________________________________________________________ |
Номер операции: __________ Дата исполнения операции: ___________
Основание: | |
№ | от _______________________ |
Уполномоченное лицо Депозитария ______________________ /Ф. И.О./
ОТЧЕТ № __________
от _______________
Операция: Назначение попечителя / прекращение полномочий попечителя
Отправитель отчета: ________________________________________________ |
Инициатор поручения: ________________________________________________ |
Получатель отчета _____________________________ ___________________ |
Депонент / место хранения:_______________________________________________ |
Номер счета депо_______________________ |
Раздел счета депо________________________________________________________ |
Номер операции: __________ Дата исполнения операции: ___________
Основание: | |
№ | от _______________________ |
Уполномоченное лицо Депозитария ______________________ /Ф. И.О./
ОТЧЕТ № __________
от _______________
Операция: Назначение распорядителя / прекращение полномочий распорядителя
Отправитель отчета: ________________________________________________ |
Инициатор поручения: ________________________________________________ |
Получатель отчета _____________________________ ___________________ |
Депонент / место хранения:_______________________________________________ |
Номер счета депо_______________________ |
Раздел счета депо________________________________________________________ |
Номер операции: __________ Дата исполнения операции: ___________
Основание: | |
№ | от _______________________ |
Уполномоченное лицо Депозитария ______________________ /Ф. И.О./
ОТЧЕТ № __________
от _______________
Операция: Отмена поручения депо
Отправитель отчета: ________________________________________________ |
Инициатор поручения: ________________________________________________ |
Получатель отчета _____________________________ ___________________ |
Депонент / место хранения:_______________________________________________ |
Номер счета депо_______________________ |
Раздел счета депо________________________________________________________ |
Номер операции: __________ Дата исполнения операции: ___________
Основание: | |
№ | от _______________________ |
Уполномоченное лицо Депозитария ______________________ /Ф. И.О./
ОТЧЕТ О НЕИСПОЛНЕНИИ ПОРУЧЕНИЯ ДЕПО № __________
от _______________
Операция:
Отправитель отчета: ________________________________________________ |
Инициатор поручения: ________________________________________________ |
Получатель отчета _____________________________ ___________________ |
Депонент / место хранения:_______________________________________________ |
Номер счета депо_______________________ |
Раздел счета депо________________________________________________________ |
Причина отказа: ____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
Номер операции: __________ Дата исполнения операции: ___________
Основание: | |
№ | от _______________________ |
Уполномоченное лицо Депозитария ______________________ /Ф. И.О./
ОТЧЕТ № __________
от _______________
Операция: Прием ценных бумаг на хранение и/или учет /
снятие ценных бумаг с хранения и/или учета
Отправитель отчета: ________________________________________________ |
Инициатор поручения: ________________________________________________ |
Получатель отчета _____________________________ ___________________ |
Депонент / место хранения:_______________________________________________ |
Номер счета депо_______________________ |
Раздел счета депо________________________________________________________ |
Эмитент | Гос. рег. номер / Идентификационный номер | наименование ц/б | Количество |
Номер операции: __________ Дата исполнения операции: ___________
Основание: | |
№ | от _______________________ |
Уполномоченное лицо Депозитария ______________________ /Ф. И.О./
ОТЧЕТ № __________
от _______________
Операция: Перевод в рамках одного счета депо
Отправитель отчета: ________________________________________________ |
Инициатор поручения: ________________________________________________ |
Получатель отчета _____________________________ ___________________ |
Депонент / место хранения:_______________________________________________ |
Номер счета депо_______________________ |
Перевод из:
Раздел счета депо: ___________________________
Перевод в:
Раздел счета депо: ___________________________
Эмитент | Гос. рег. номер / Идентификационный номер | Краткое наименование ц/б | Количество |
Номер операции: __________ Дата исполнения операции: ___________
Основание: | |
№ | от _______________________ |
Уполномоченное лицо Депозитария ______________________ /Ф. И.О./
ОТЧЕТ № __________
от _______________
Операция: Перевод между счетами депо
Отправитель отчета: ________________________________________________ |
Инициатор поручения: ________________________________________________ |
Получатель отчета _____________________________ ___________________ |
СО СЧЕТА ДЕПО:
Депонента: ___________________________
Раздел счета депо: ___________________________
Место хранения: ______________________
НА СЧЕТ ДЕПО:
Депонента: ___________________________
Раздел счета депо: ___________________________
Место хранения: ______________________
Эмитент | Гос. рег. номер / Идентификационный номер | Краткое наименование ц/б | Количество |
Номер операции: __________ Дата исполнения операции: ___________
Основание: | |
№ | от _______________________ |
Уполномоченное лицо Депозитария ______________________ /Ф. И.О./
ОТЧЕТ № __________
от _______________
Операция: Блокирование ценных бумаг/снятие блокирования ценных бумаг
Отправитель отчета: ________________________________________________ |
Инициатор поручения: ________________________________________________ |
Получатель отчета _____________________________ ___________________ |
Депонент / место хранения:_______________________________________________ |
Номер счета депо_______________________ |
Перевод из:
Раздел счета депо: ___________________________
Перевод в:
Раздел счета депо: ___________________________
Эмитент | Гос. рег. номер / Идентификационный номер | Краткое наименование ц/б | Количество |
Номер операции: __________ Дата исполнения операции: ___________
Основание: | |
№ | от _______________________ |
Уполномоченное лицо Депозитария ______________________ /Ф. И.О./
ОТЧЕТ № __________
от _______________
Операция: Обременение ценных бумаг обязательствами/снятие обременения
ценных бумаг обязательствами
Отправитель отчета: ________________________________________________ |
Инициатор поручения: ________________________________________________ |
Получатель отчета _____________________________ ___________________ |
Депонент / место хранения:_______________________________________________ |
Номер счета депо_______________________ |
Перевод из:
Раздел счета депо: ___________________________
Перевод в:
Раздел счета депо: ___________________________
Эмитент | Гос. рег. номер / Идентификационный номер | Краткое наименование ц/б | Количество |
Номер операции: __________ Дата исполнения операции: ___________
Основание: | |
№ | от _______________________ |
Уполномоченное лицо Депозитария ______________________ /Ф. И.О./
Банк «Первомайский» (ПАО) Депозитарий
г. Краснодар
Выписка № ___ о состоянии пассивного счета № ___ на _________
Настоящим Банк «Первомайский (ПАО) удостоверяет, что на дату составления настоящей выписки
на счете депо имеются следующие записи:
Владелец: _________________________________________________________________________________
Данные Государственной регистрации/Паспортные данные: __________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
(данные гос. регистрации для юр. лиц / паспортные данные для физ. лиц)
Адрес: _____________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
Эмитент: __________________________________________________________________________________
Номер регистрации: __________________________
Дата регистрации: ____________________________
Орган регистрации: _______________________________________________________________________________________________
Адрес: ______________________________________________________________________________________
№ п/п | Ценная бумага | Раздел | Количество ЦБ | Блокировано | Суммарный номинал |
Итого: |
Банк «Первомайский» (ПАО), Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 000-06646-000100 от “23” мая 2003г.
Телефон: (861) 279-14-10, 279-14-03
Уполномоченное лицо Депозитария ______________________ /Ф. И.О./
м. п.
ПРИМЕЧАНИЕ: Выписка со счета депо не является ценной бумагой, ее передача от одного лица к другому не означает совершения сделки и не влечет переход права собственности на ценные бумаги (акции). Выписка только подтверждает, что на указанную дату лицо, поименованное в выписке, является депонентом ценных бумаг, указанных в выписке.
Номер операции: __________ Дата исполнения операции: ___________
Основание: | |
№ | от _______________________ |
ОТЧЕТ № __________
от _______________
Операция: Отчет о совершенных операциях по счету депо за период
с ( дата начала периода) по (дата конца периода)
Отправитель отчета: ________________________________________________ |
Инициатор поручения: ________________________________________________ |
Получатель отчета _____________________________ ___________________ |
Депонент:_______________________________________________ |
Номер счета депо_______________________ |
Ценная бумага:_______________Остаток входящий: ________Остаток исходящий: ___________
Дата, тип операции | Счет по дебету | Счет по кредиту | Количество ЦБ | Первичный документ | Контрагент |
……………………………………………………………………………………………………………
Ценная бумага: _______________ Остаток входящий: __________Остаток исходящий: _________
Дата, тип операции | Счет по дебету | Счет по кредиту | Количество ЦБ | Первичный документ | Контрагент |
Номер операции: __________ Дата исполнения операции: ___________
Основание: | |
№ | от _______________________ |
Уполномоченное лицо Депозитария ______________________ /Ф. И.О./
ОТЧЕТ № __________
от _______________
Операция: Конвертация
Объединение доп. выпусков эмиссионных ценных бумаг
Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) доп. выпусков эмиссионных
ценных бумаг
Аннулирование (погашение) ценных бумаг
Дробление ценных бумаг
Консолидация ценных бумаг
Начисление доходов ценными бумагами
Отправитель отчета: ________________________________________________ |
Инициатор поручения: ________________________________________________ |
Получатель отчета _____________________________ ___________________ |
Депонент / место хранения:_______________________________________________ |
Номер счета депо_______________________ |
Эмитент | Гос. рег. номер / Идентификационный номер | Краткое наименование ц/б | Количество |
Номер операции: __________ Дата исполнения операции: ___________
Основание: | |
№ | от _______________________ |
Уполномоченное лицо Депозитария ______________________ /Ф. И.О.
