к Договору об открытии и ведении
корреспондентского счета в российских рублях
АНКЕТА КЛИЕНТА – КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Раздел 1. Общая информация | |||
Полное наименование | |||
Сокращенное наименование | |||
Наименование на иностранном языке (при наличии) | |||
Организационно-правовая форма | |||
Сведения о государственной регистрации юридического лица: | |||
Для резидента: Регистрационный номер (ОГРН): Дата регистрации: Наименование регистрирующего органа: Место регистрации: __________________________________________ Дата регистрации юридического лица, зарегистрированного до 01.07.2002: * *заполняется по необходимости | |||
Для нерезидента: Регистрационный номер по месту учреждения и регистрации: Дата регистрации: Наименование регистрирующего органа: Место регистрации: ___________________________________________________________________________________________________________________ Для филиала (представительства) иностранного юридического лица, аккредитованного на территории Российской Федерации: номер свидетельства об аккредитации: дата выдачи свидетельства об аккредитации (без учета процедур продления аккредитации): | |||
Для резидента: идентификационный номер налогоплательщика | ИНН: КПП: | ||
Для нерезидента: идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации | ИНН/КИО: КПП: | ||
Сведения о государственной регистрации кредитной организации: | Государственный регистрационный №: Дата регистрации: Наименование регистрирующего органа: Место регистрации: | ||
Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или уставного фонда, имущества: | |||
Зарегистрированный - ______________________ (сумма, вид валюты) | Оплаченный - ________________________________ (сумма, вид валюты) денежными средствами имуществом | ||
Банковский идентификационный код (БИК - для резидента РФ) SWIFT, TELEX, Reuter (при наличии) | |||
Сведения о лицензиях на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: (При наличии нескольких – информация представляется по данной форме) | |||
Вид: Кем выдана лицензия: Номер: Дата выдачи: Срок действия: Перечень лицензируемой деятельности: | |||
Коды форм федерального государственного статистического наблюдения | ОКВЭД ОКПО ОКАТО | ||
Адрес местонахождения (по Уставу): (Индекс, страна, город, улица, дом (владение), корпус (строение), квартира (офис)) | |||
Адрес фактического местонахождения: (Индекс, страна, город, улица, дом (владение), корпус (строение), квартира (офис)) | |||
Почтовый адрес (для корреспонденции): (Индекс, страна, город, улица, дом (владение), корпус (строение), квартира (офис)) | |||
Сведения о присутствии или отсутствии по месту нахождения юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности | Присутствует Отсутствует | ||
Номер контактного телефона, факса, электронный адрес (E-mail), WEB-сайт (при наличии) | Телефон: Факс: E-mail: WEB - cайт: | ||
Статус участия в FATCA | Отсутствует Полное участие GIIN №_____________________ Ограниченное участие Другое (указать):___________________________ | ||
Раздел 2. Сведения об органах управления, учредителях, корреспондентах, основной деятельности кредитной организация | |||
Сведения об органах управления (структура и сведения о физических лицах, входящих в их состав) | |||
Органы управления | Общее собрание Совет директоров акционеров (участников) (Наблюдательный совет)
Единоличный Коллегиальный исполнительный орган исполнительный орган (Президент, Генеральный (Правление и др.) Директор и т. п.) Иной орган управления (указать): | ||
Персональный состав органов управления: (При наличии нескольких лиц – информация представляется по данной форме) | |||
Наименование органов управления | Ф. И.О (полностью), Должность, Дата рождения (число, месяц, год): | ||
Единоличный исполнительный орган | Должность: Ф. И.О (полностью): Дата рождения (число, месяц, год): Реквизиты документа, удостоверяющего личность (наименование документа, серия и номер, дата выдачи, наименование органа, выдавшего документ, код подразделения (при наличии): Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания: | ||
Главный бухгалтер | Ф. И.О (полностью): Дата рождения (число, месяц, год): Реквизиты документа, удостоверяющего личность (наименование документа, серия и номер, дата выдачи, наименование органа, выдавшего документ, код подразделения (при наличии): Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания: | ||
Сведения об учредителях, лицах, которые имеют право давать обязательные для клиента указания либо иным образом имеют возможность определять его действия, в т. ч. сведения об основном обществе или преобладающем участвующем обществе, холдинговой или финансово-промышленной группе (с указанием доли участия) | |||
Общее количество учредителей (участников): _______ | |||
Физическое лицо (При наличии нескольких лиц – информация представляется по данной форме) | |||
Доля в уставном капитале _____% | Фамилия, Имя, Отчество | ||
Юридическое лицо (При наличии несколько лиц – информация представляется по данной форме) | |||
Доля в уставном капитале ____% | Наименование (полное) | ИНН/КПП (КИО, ЕНН) | Регистрационный номер, дата и место регистрации |
Сведения о бенефициарных владельцах (физическое лицо) Данный раздел не заполняется только в случае, если клиент является (указать):________________________ - органом государственной власти, иным государственным органам, органом местного самоуправления, учреждением, находящимся в их ведении, государственным внебюджетным фондом, государственной корпорацией или организацией, в которых Российская Федерация, субъекты Российской Федерации либо муниципальные образования имеют более 50 % акций (долей) в капитале; - международной организацией, иностранным государством или административно-территориальной единицей иностранного государства, обладающего самостоятельной правоспособностью; - эмитентом ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с Российской Федерации о ценных бумагах. | |||
Бенефициарным владельцем является: Единственный участник Участники (учредители), владеющие долей более 25% в капитале Единоличный исполнительный орган Не располагаем сведениями Иное лицо: ______________________________ _________________________(Фамилия, Имя, Отчество) *если физическое лицо, являющееся бенефициарным владельцем, не идентифицировано, необходимо представить идентификационные сведения бенефициарного владельца (по форме Банка) и/или копию документа, удостоверяющего личность данного физ. лица. | |||
В случае если участники/акционеры/ учредители – юридические лица, имеющие в капитале более 25%, необходимо представить информацию, раскрывающую структуру (цепочку) собственников до физических лиц, с указанием размера их доли в процентах, представив (по возможности) идентификационные сведения конечного бенефициарного владельца – физического лица (по форме Банка) и/или копию документа, удостоверяющего личность данного физ. лица: | |||
Наименование юридического лица | ИНН / КИО | Бенефициарный владелец (Фамилия, Имя, Отчество) представляются идентификационные сведения бенефициарного владельца (по форме Банка) и/или копия документа, удостоверяющего личность данного физического лица. В случае отсутствия информации о конечном бенефициаре указать: «Сведениями не располагаем» | Доля в УК ___% |
При отказе предоставлять сведения о конечных бенефициарах указывается причина отказа: | |||
Сведения о наличии в деятельности выгодоприобретателя (при приеме на обслуживание): Лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договора поручения, комиссии и доверительного управлении. Информацию о новых выгодоприобретателях необходимо предоставить в срок, не превышающий 7 рабочих дней со дня совершения банковской операции или иной сделки. | |||
отсутствует | имеется: __________________________________________________________________________, Наименование или Фамилия, Имя, Отчество (при наличии) ИНН/КИО (для юр. лица обязательно)_____________________________, является Клиентом Банка НЕ является Клиентом Банка* * заполняется Анкета выгодоприобретателя или представляется копия документа, удостоверяющего личность физического лица, прилагаются подтверждающие документы (договоры, контракты). | ||
Сведения о наличии у кредитной организации филиалов (представительств): Отсутствуют Имеются (При наличии нескольких – информация представляется по данной форме) | |||
Наименование | Статус | Адрес местонахождения | |
Сведения об основных корреспондентах: | |||
Наименование | БИК / SWIFT | Адрес местонахождения | |
Имеются ли в числе корреспондентов или контрагентов Вашей кредитной организации банки-нерезиденты, не имеющие на территории государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления | |||
Отсутствуют | Имеются (указать): | ||
Раздел 3. Информация о деятельности. Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Банком | |||
Финансовое положение | устойчивое неустойчивое кризисное Международные рейтинги: | ||
Деловая репутация | положительная наличие негативной информации иное (пояснения): ______________________________ | ||
Цели установления деловых отношений с Банком | расчетно-кассовое обслуживание кредитование размещение свободных денежных средств иное (указать):______________________________ | ||
Предполагаемый характер деловых отношений с Банком | краткосрочный долгосрочный Какими услугами Банка Вы планируете пользоваться? | ||
Раздел 4. Сведения о внутреннем контроле по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | |||
Вопрос | Варианты ответа | Дополнения | |
Назначено ли в Банке должностное лицо (лица), ответственное за разработку и реализацию системы внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма? Пожалуйста, укажите сведения о должностном лице (Ф. И.О., должность, телефон/факс, e-mail). | Да Нет | ||
Разработаны ли в Вашей кредитной организации политика, процедуры, правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – Правила) в соответствии с законодательством Вашей страны. Для кредитных организаций Российской Федерации просим указать дату утверждения действующих Правил | Да Нет | ||
Разработаны ли в Вашей кредитной организации процедуры по: | |||
идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцах клиентов, проверке информации и изучению клиентов и контрагентов Банка; Пожалуйста, укажите основные положения. | Да Нет | ||
выявлению операций (сделок), предусмотренных законодательством по ПОД/ФТ; | Да Нет | ||
документальному фиксированию и представлению сведений, предусмотренных законодательством по ПОД/ФТ, в уполномоченный орган; | Да Нет | ||
обучению сотрудников в области ПОД/ФТ; Если да, кто проходит обучение и как часто? | Да Нет | ||
Проводится ли Вашей кредитной организацией мониторинг необычной и потенциально подозрительной деятельности клиента? | Да Нет |
От имени кредитной организации уполномочен подписать: ______________ _________________________________ ___________________ (подпись) (фамилия, имя, отчество (указываются полностью)) (должность) «______» ________________201___г. (дата) печать |
Отметки Банка:
Анкета на бумажном носителе принята: «____» __________20___г.
(дата)
_________________ ___________________ _________________________________________
(подпись) (Фамилия, И. О) (Должность, наименование подразделения)
Иные отметки:
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
