Инструкция по оформлению Анкеты Юридического лица:
Все поля анкеты обязательны для заполнения, в случае отсутствия информации, проставляется прочерк либо галочка в ячейке «НЕТ» соответствующего поля.
Анкета выгодоприобретателя, бенефициарного владельца подписывается только клиентом (представителем клиента).
Идентификационная часть
п. 1 Дата заполнения анкеты | Дата заполнения анкеты, которая не может быть позже даты открытия счета. При обновлении информации клиента – дата обновленной анкеты |
п. 2-4 Полное/сокращенное официальное наименование, наименование на иностранном языке | Полное, сокращенное (если имеется) на русском и иностранном языках наименования, зафиксированные в Учредительных документах организации |
п. 5 Организационно-правовая форма | Организационно-правовая форма, зафиксированная в Учредительных документах организации |
п. 6 Сведения о принадлежности к налогоплательщикам США | Проставляется галочка в одном из квадратов в зависимости от критериев, перечисленных в «Положении об утверждении критериев отнесения клиентов к категории иностранных налогоплательщиков (налогоплательщиков США) и способах получения от них необходимой информации в КИТ Финанс (АО)» размещенного на официальном сайте Компании. |
п. 7 Идентификационный номер налогоплательщика | ИНН (для организаций - резидентов) / БИК (для кредитных организаций), зафиксированный в Свидетельстве о постановке на учет в налоговом органе КИО (для организаций – нерезидентов), зафиксированный в Свидетельстве о постановке на учет в налоговом органе Иное – номер и серия в стране регистрации для организаций нерезидентов |
п. 8 Коды форм федерального государственного статистического наблюдения | Коды, зафиксированные в Информационном письме «О присвоении юридическому лицу статистических кодов и включении его в состав ЕГРПО», данные из выписки ЕГРЮЛ. |
п. 9 Сведения о регистрации | Дата первоначальной регистрации (в случае регистрации до 1 июля 2002), ОГРН, наименование регистрирующего органа, место регистрации, зафиксированные в Свидетельстве о государственной регистрации организации. В поле «категория налогоплательщика» проставляется галочка в зависимости от ИНН организации и наличия представительства нерезидента. |
п.10 Код LEI (международный код идентификации юридического лица) | Указывается код LEI (Legal Entity Identifier - идентификатор юридических лиц) в случае наличия. Если код не присвоен в этом поле ставится прочерк |
п. 11 Сведения о лицензиях | Указываются сведения о действующих лицензиях: вид лицензии, номер лицензии, дата выдачи лицензии, наименование органа, выдавшего лицензию, срок действия лицензии, перечень видов лицензируемой деятельности, зафиксированные в Лицензии (Разрешении) на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию; В случае отсутствия у организации лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, в данной строке проставляется прочерк. |
п. 12 Адрес местонахождения | Юридический адрес, зафиксированный в Учредительных (правоустанавливающих) документах организации |
п. 13 Почтовый адрес | Почтовый адрес, на который можно направлять корреспонденцию для данной организации. В случае совпадения с адресом местонахождения проставляется прочерк. |
п. 14 Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности | Фактический адрес - присутствие организации , которое имеет право действовать от именно организации без доверенности. Место нахождения организации может не совпадать с фактическим размещением имущественного комплекса и производственных помещений организации. В таком случае Компания должна располагать сведениями об адресе, по которому постоянно действующий орган управления организации (иной орган или лицо, которые имеют право действовать от имени организации без доверенности) в действительности присутствуют (располагается). |
п. 15 Сведения о составе учредителей (участников) | Указывается доля участника (учредителя) в уставном капитале организации, наименование или ФИО, ИНН или ОГРН (при наличии) Для данном поле должны быть указаны учредители организации (не акционеры) на момент создания предприятия (если не менялись), либо действующие учредители. Сведения должны быть актуальными на дату предоставления анкеты в Компанию, в соответствии с учредительными документами. Для АО указываются участники организации, действующие на дату представления анкеты в Компанию, в соответствии с учредительными документами. |
п. 16 Структура и персональный состав органов управления юридического лица | Поле должно содержать название органа управления, наименование или ФИО, а так же должность, лица входящего в состав органа управления, Для : Акционеры, Совет директоров, Наблюдательный совет, Правление, Единоличный исполнительный орган. Для АО указываются: Участники, Единоличный исполнительный орган. Структура органов управления может быть иной, в зависимости от Учредительных документов организации и должна быть актуальной на дату представления анкеты. |
п. 17 Паспортные и регистрационные данные руководителя юридического лица | Данные документа, удостоверяющего личность (также миграционной карты для нерезидентов), места регистрации/пребывания руководителя организации/обособленного подразделения или иного уполномоченного лица, в соответствии с карточкой с образцами подписей и оттиска печати. |
п. 18 Сведения об аффилированных лицах | Указываются лица в соответствии с законодательством РФ об аффилированных лицах (ФИО, кол-во акций) |
п. 19 Размер зарегистрированного/оплаченного уставного (складочного) капитала или величина уставного фонда, стоимости имущества | Сумма зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала (данная сумма не может быть больше величины уставного (складочного капитала, зафиксированного в Учредительных документах организации). |
п. 20 Банковские реквизиты (наименование банка, к/с, р/с, БИК) | Указываются банковские реквизиты организации, через которые будут осуществляться расчеты в процессе работы с Компанией. |
п. 21 Официальный сайт в интернет | Указывается в случае наличия. При отсутствии проставляется прочерк. |
п. 22 Контактная информация | Номера контактных телефонов (с кодом населенного пункта), по которым можно связаться с руководителем данной организации или уполномоченным лицом, номер факса и при наличии адрес электронной почты. |
п. 23 Основные виды деятельности | Основные виды деятельности, которыми занимается данная организация, в обязательном порядке закрепленные в Учредительных документах организации и Информационном письме «О присвоении юридическому лицу статистических кодов и включении его в состав ЕГРПО», выписке из ЕГРЮЛ. |
п. 24 | Информация о предполагаемых объемах операций (сделок), виды договоров и основные контрагенты (получатели-плательщики) организации при осуществлении деятельности через Компанию (указать через галочку в соответствующем поле анкеты). |
п. 25 Цели установления и предполагаемый характер деловых отношений с Компанией | Цель обращения в Компанию (указать): депозитарное обслуживание, брокерское обслуживание и т. д. |
п. 26 Сведения о финансовом положении* | Могут быть получены на основании одного и (или) двух и более документов (при наличии в зависимости от типа и деятельности организации) из списка документов, перечисленных в данном поле анкеты с указанием представленного документа в соответствующей ячейке. При наличии документов так же проставляется галочка в ячейке «ДА». В случае, когда юр/лицо не представило сведения (в том числе, по причине того, что период деятельности организации не превышает 3-х месяцев (или 1 года) со дня его регистрации, организация является нерезидентом) до клиента доводится информация о необходимости предоставления документов по факту её сдачи в налоговый орган, а в ячейке «НЕТ» анкеты проставляется галочка. |
п. 27 Сведения о деловой репутации* | Понимается оценка юридического лица, основывающаяся на его общедоступной информации. При наличии документов проставляется галочка в соответствующей ячейке из списка документов, перечисленных в анкете, а также в ячейке «ДА». В случае, когда юр/лицо не может представить сведения (в том числе, по причине того, что период деятельности организации не превышает 3-х месяцев со дня его регистрации или организация является нерезидентом) - клиенту необходимо предоставить документы по мере возможности. В ячейке «НЕТ» анкеты проставляется галочка. |
п.28 Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества | Указывается информация об источниках происхождения денежных средств / иного имущества, которые планирует использовать клиент или уже используются клиентом в процессе обслуживания |
п. 29-31 Наличие и реализация юридическим лицом правил и программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма; Наличие отношений с банками-нерезидентами, не имеющими на территории государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления; Наличие специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма. | Данное поле заполняется организациями, перечисленными в статье 5 Федерального закона от 01.01.2001г. «О ПОД/ФТ». При наличии или отсутствии запрашиваемой информации в соответствующей ячейке проставляется галочка, а также заносится информация в соответствии с требованиями, перечисленными в анкете. |
п. 32 Сведения о выгодоприобретателях | При наличии ставится галочка в ячейке «ДА» и в данном поле анкеты указывается информация в соответствии с требованиями поля: реквизиты соответствующих договоров (агентского, комиссии, поручения, доверительного управления и т. п.) или операции. А также предоставляется заверенная копия указанного в анкете договора и заполняется анкета выгодоприобретателя по форме анкеты юр/физ. лица соответственно. |
п. 33 Сведения бенефициарных владельцах | При наличии ставится галочка в ячейке «ДА» и в данном поле анкеты указывается информация в соответствии с требованиями поля: реквизиты соответствующих договоров, сделок и т. д. А также предоставляются заверенные копии указанных в анкете документов, и заполняется анкета бенефициара по форме анкеты физ. лица. |
п. 34 Данные Доверителя (Представителя) | В случае наличия заполняется соответствующая анкета на каждого представителя. В данном поле анкеты указываются реквизиты документов, удостоверяющих полномочия Представителя, его наименование или ФИО, а так же реквизиты соответствующего договора заключенного с Компанией. |
п. 35 Дополнительная информация | Поле необходимое для фиксирования информации в соответствии с п. 30 анкеты юридического лица, а также для иных сведений по усмотрению клиента |
Должность/ФИО/Подпись | Должность, ФИО и собственноручная подпись представителя в случае представления анкеты клиентом (представителем). Подпись и наименование лица, заверяющего анкету, должны соответствовать информации зафиксированной в банковской карточке с образцами подписей и оттиска печати в случае представления таковой в Компанию. Не заполняется если анкета подписывается ЭЦП |
Печать | Печать организации, которая должна соответствовать оттиску печати, закрепленному в банковской карточке с образцами подписей и оттиска печати представленной в Компанию. Не заполняется, если анкета подписывается ЭЦП |
Согласие на обработку персональных данных | Данное поле заполняется на уполномоченного лица клиента, представителя, в иных случаях проставляется прочерк. Т. е. для анкет, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в данном поле проставляется ПРОЧЕРК. |
* - в случае, если период деятельности не превышает трех месяцев со дня регистрации, а также при невозможности предоставить запрашиваемые документы, сведения о финансовом положении и деловой репутации могут быть подтверждены на основании следующих документов:
- копия налоговой декларации (с отметкой о её получении налоговым органом), заверяется либо юридическим лицом, либо сотрудником КИТ Финанс (АО), либо нотариально;
- копии правоустанавливающих документов на активы (недвижимость, оборудование, прочее), заверяются либо юридическим лицом, либо сотрудником КИТ Финанс (АО), либо нотариально;
- копии действующих договоров с контрагентами в рамках финансово-хозяйственной деятельности, заверяются либо юридическим лицом, либо сотрудником КИТ Финанс (АО), либо нотариально;
-иная информация, зафиксированная в соответствующем поле анкеты (Сведения о финансовом положении/Сведения о деловой репутации).
