Вопросник кредитной организации/Questionnaire for Credit Institution (стр. 3 )

21. В кредитной организации существуют программы обучения сотрудников по ПОД/ФТ? / The credit institution has AML/CTF training programs for its employees?  Да / Yes  Нет / No

22. Кредитная организация привлекает сторонние организации для обучения персонала? / The credit institution engages third parties for personnel training?  Да / Yes  Нет / No

23. В дополнение к проверкам, проводимым государственными надзорными/регулирующими органами, в кредитной организации проводится на регулярной основе оценка эффективности правил и программ внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ подразделением внутреннего контроля или внешним аудитором? / In addition to the inspections performed by state supervisory/regulatory bodies, regular inspections to assess the efficiency of AML/CTF rules and internal control programs are performed in the credit institution by the internal control department or by third party auditor?  Да / Yes  Нет / No

24. К кредитной организации применялись меры воздействия надзорных органов в связи с неисполнением законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма за последние пять лет? / The credit institution has been subject to supervisory measures due to its failure to comply with anti-money laundering and counter terrorist financing legislation within the last five years?  Да / Yes  Нет / No

Если «да», то указывается подробная информация: / If yes, then detailed information to be provided:    

25. В кредитной организации назначен сотрудник, ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма и программ его осуществления? / The credit institution has appointed an officer responsible for compliance with the internal control rules for anti-money laundering and counter terrorist financing and the program for its implementation  Да / Yes  Нет / No

Если «да», указывается его(её) фамилия, имя, отчество (если имеется), название должности, номера контактных телефонов и факсов, адрес электронной почты: / If yes, then indicate its full name (if any), job title, contact telephone and fax numbers, e-mail address:

25.1.	ФИО / Full Name
25.2.	Должность / Title
25.3.	Телефон/факс / Telephone/fax
25.4.	Адрес электронной почты: / E-mail

26. Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений между клиентом и Банком, Сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности / Information on the purpose for establishing and the expected nature of the business relations between the client and the Bank, Information on the purpose of its business operations

26.1 Сведения о планируемых операциях по счету в течение определенного периода (применяется для кредитных организаций, которые собираются открыть счет в АО «Россельхозбанк». Каждый вид планируемых операций указывается отдельной строкой): / Information on the expected transactions in the account within a specific period (to be applied to the credit institutions intending to open an account with Joint stock company Russian Agricultural Bank. Each type of transactions intended shall be indicated in a separate line):

Вид операций / Transaction type	Частота операций (период проведения операций) / Transaction frequency (transaction period)	Количество /Сумма (объем) операций за указанный период / Number / Amount of transactions within the indicated period
	Ежедневно / Daily Еженедельно / Weekly Несколько раз в месяц / Several times a month Несколько раз в квартал / Several times a quarter Несколько раз в год / Several times a year	Количество операций / Number of transactions ______ Сумма операций / Value of transactions _______ тыс. руб. / thousand roubles ___________ тыс. / thousand ________                        (наим. валюты) / (currency)
	Ежедневно / Daily Еженедельно / Weekly Несколько раз в месяц / Several times a month Несколько раз в квартал / Several times a quarter Несколько раз в год / Several times a year	Количество операций / Number of transactions ______ Сумма операций / Value of transactions _______ тыс. руб. / thousand roubles ___________ тыс. / thousand ________                        (наим. валюты) / (currency)
	Ежедневно / Daily Еженедельно / Weekly Несколько раз в месяц / Several times a month Несколько раз в квартал / Several times a quarter Несколько раз в год / Several times a year	Количество операций / Number of transactions ______ Сумма операций / Value of transactions _______ тыс. руб. / thousand roubles ___________ тыс. / thousand ________                        (наим. валюты) / (currency)

26.2. Основные виды договоров (контрактов), расчеты по которым Респондент осуществляет (планирует осуществлять) через АО «Россельхозбанк»: / Main types of the contracts the settlements under which are effected (planned to be effected) by the Respondent through Russian Agricultural Bank:

Вид договора / Type of contract	Сумма договора (планируемые объемы расчетов по виду договора) / Value of contract (expected value of settlements under the contract type)

26.3. Основные контрагенты Респондента (в том числе плательщики и получатели по операциям с денежными средствами, находящимися на счетах): / Main Respondent's contractors (including payer and payees under transactions with the funds in the accounts):

Наименование контрагента / Name of contractor	Место регистрации контрагента (страна, город) / Contractor's place of registration (country, city)	Номер и дата государственной регистрации/ИНН (КИО) / State registration number and date/ TIN(FCC)

26.4. Планируется ли использование счета для осуществления собственных переводов Респондента?/ Is it planned to use the account to transact own payments of the Respondent?  Да / Yes  Нет / No

Планируется ли использование счета для осуществления переводов клиентов Респондента?/ Is it planned to use the account to transact client payments of the Respondent?  Да / Yes  Нет / No

Является ли любой из участников расчетов клиентом АО «Россельхозбанк»? Are any of the transaction participants a client of Joint stock company Russian Agricultural Bank?  Да / Yes  Нет / No

26.5. Укажите юрисдикции контрагентов Ваших клиентов по переводам, планируемым к осуществлению по открываемому счету / Please state the countries of jurisdiction of your client’s counterparties for the transactions to be made on the account to be opened ___________________________________________________

27.Сведения о финансовом положении: / Information on financial status:

27.1.  Отчетность и экономические нормативы деятельности Респондента на последнюю отчетную дату (формы: 0409101, 0409102, 0409123, 0409135) направлены на электронный адрес: *****@***ru / The Respondent's reports and prudential standards as at the latest reporting date (forms: 0409101, 0409102, 0409123, 0409135) to be submitted to: *****@***ru

(применяется для кредитных организаций резидентов РФ) / (applicable to RF resident credit institutions)

(Применяется для кредитных организаций – нерезидентов) Сводный баланс на последнюю отчетную дату и годовой отчет с заключением аудиторов направлены на электронный адрес: *****@***ru / (Applicable to non-resident credit institutions) Consolidated balance sheet as at the latest reporting date and annual report together with the auditor's opinion to be sent to: *****@***ru

27.2. Основные финансовые показатели / Main financial indicators

27.2.1	Размер собственных средств / Amount of equity capital
27.2.2.	Финансовый результат за последний отчетный период / Financial result for the last reporting period

27.3. Данные о рейтинге клиента: / Information on the client's rating

Наименование рейтингового агентства / Name of rating agency	Установленный уровень рейтинга / Established rating	Дата последнего пересмотра / Last revision date
Standard & Poor's
Fitch-Ratings
Moody's Investors Service
иные (указать какие) / others (to be indicated) ___________________

28. Краткие сведения об истории Респондента, деловой репутации и секторе рынка: / Summary information on Respondent's background, business reputation and market segment: