Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 5 )

● иные документы по требованию Депозитария.

Документы, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, представляются в Банк с  заверенным в соответствии с законодательством Российской Федерации  переводом на русский язык. Верность их перевода должна быть удостоверена нотариусом Российской Федерации.

Все документы, подтверждающие статус нерезидента и оформленные за пределами Российской Федерации, должны быть либо легализованы в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей либо должны содержать апостиль в соответствии с Гаагской конвенцией 1961г. Легализация документов (апостиль) не требуется, если международным договором Российской Федерации указанные требования отменены.

Все документы представляются клиентами Банку в подлиннике или надлежащим образом (заверенной копии. Если к идентификации клиента имеет отношение только часть документа, может быть представлена заверенная выписка из него.

Доверенности физических лиц, оформленные в присутствии уполномоченного сотрудника Депозитария, могут быть приняты Депозитарием без нотариального удостоверения.

Банк оставляет за собой право требования нотариального удостоверения доверенностей, выдаваемых Депонентами - физическими лицами.

Доверенности, выдаваемые Депонентами – физическими лицами должны содержать образец подписи уполномоченного лица Депонента.

В случае, если у депонента в ТКБ БАНК ПАО уже открыт расчетный, текущий или другие счета, предоставление нотариальных копий юридических документов не требуется.

В случае, если у Депонента нет иных счетов в ТКБ БАНК ПАО кроме счета депо, Депонент дополнительно предоставляет в Депозитарий сведения, получаемые в целях идентификации лиц, являющихся Депонентами.

4.2.6. Открытие с чета депо владельца Депоненту - физическому или юридическому лицу с назначением Попечителя счета.

4.2.6.1. Для назначения Попечителя счета необходимо наличие заключенного между Депозитарием и юридическим лицом - профессиональным участником рынка ценных бумаг договора об оказании последним услуг Попечителя.

4.2.6.2. Основанием для открытия счета депо, Торгового счета депо является депозитарный договор, заключенный между Депозитарием, Депонентом и  между  Попечителем и Депонентом.

4.2.6.3. Для назначения по  счету депо Попечителя в Депозитарий  предоставляются следующие документы:

договор Депонента с Попечителем счета;

анкета Попечителя счета депо (Приложение 15) ;

базовые документы Попечителя (свидетельство о регистрации, устав, учредительные документы, банковскую карточку) предоставляются только в том случае, если ранее ему, как Депоненту, счет депо в Депозитарии не был открыт; лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг

4.2.7.Депозитарий оставляет за собой право для открытия счета депо затребовать у Депонента справки о постановке на учет в налоговом органе, фонде социального страхования и пенсионном фондах, а также иные документы, установленные законодательными и нормативными актами соответствующих государственных органов Российской Федерации.

4.2.8. Открытие счета депо, Торгового счета депо не влечет за собой обязанности Депонента по немедленному депонированию ценных бумаг.

4.2.9. Открытие счета депо, Торгового счета депо производится Депозитарием в течение 3-х рабочих дней со дня получения от Депонента всех необходимых документов.

       4.2.10. Открытие счета депо, Торгового счета депо может инициировать Депонент и/или доверенное лицо Депонента.

       4.2.11. Открытый в Депозитарии счет депо, Торговый счет депо имеет индивидуальный номер и статус, позволяющий осуществлять по счету последующие операции.

       4.2.12.  Допускается в Депозитарии иметь несколько счетов депо, Торговых счетов депо принадлежащих одному клиенту.

4.2.13. Депозитарий предоставляет Депоненту уведомление об открытии счета депо с указанием его номера.

4.3. Порядок открытия счета депо Номинального держателя

депозитарию-депоненту, торгового счета депо Номинального держателя депозитарию-депоненту.

4.3.1. Счет депо Номинального держателя предназначен для учета ценных бумаг, в отношении которых депонент является Номинальным держателем. Депонент не имеет права зачислять на такой счет депо ценные бумаги, находящиеся у депонента по другим основаниям.

4.3.2. Торговый счет депо Номинального держателя предназначен для учета ценных бумаг, в отношении которых депонент является Номинальным держателем и операции с которыми осуществляются в рамках Генерального соглашения на брокерское обслуживание.

4.3.3. Торговый счет депо Номинального держателя открывается только при наличии открытого счета депо Номинального держателя.

4.3.4. В отношении каждого Торгового счета депо должна быть определена клиринговая организация, по распоряжению которой проводятся операции по счету депо.

4.3.5. ТКБ БАНК ПАО является оператором Торгового счета депо Номинального держателя с момента его открытия.

4.3.6. Основанием для открытия депозитарию-депоненту счета депо Номинального держателя и Торгового счета депо Номинального держателя является договор о депозитарных корреспондентских отношениях (междепозитарный договор), заключенный между Депозитарием  и депозитарием - депонентом. Счет депо депозитарию-депоненту и Торговый счет депо депозитарию-депоненту открывается в рамках одного междепозитарного договора.

4.3.7. Для открытия счета депо, Торгового счета депо депозитарий-депонент представляет в Депозитарий следующие документы:

заявление на окрытие счета (Приложение 1а, б, с); анкета Депонента (Приложение  2а, б); - анкета (Приложение 16), если данная анкета не предоставлялась ранее в другие подразделения ТКБ БАНК ПАО. юридические документы, указанные в пункте 4.2.1.2; лицензия на осуществление депозитарной деятельности

4.3.8. Депозитарий оставляет за собой право для открытия счета депо, Торгового счета депо затребовать у Депонента другие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, справки о постановке на учет в налоговом органе, фонде социального страхования и пенсионном фондах, а также иные документы,  установленные  законодательными  и  нормативными  актами соответствующих государственных органов Российской Федерации.

4.3.9. Открытие счета депо, Торгового счета депо не влечет за собой обязанности Депонента по немедленному депонированию ценных бумаг.

4.3.10. Открытие счета депо, Торгового счета депо производится Депозитарием в течение 3-х рабочих дней со дня получения от Депонента всех необходимых документов.

4.3.11. Депозитарий предоставляет Депоненту уведомление об открытии счета депо с указанием его номера.

4.4. Порядок открытия счета депо доверительного управляющего, Торгового счета депо Доверительного управляющего.

4.4.1. Счет доверительного управляющего предназначен для учета ценных бумаг, переданных депоненту в доверительное управление.

4.4.2. Торговый счет депо доверительного управляющего предназначен для учета ценных бумаг, переданных депоненту в доверительное управление, если операции с ними осуществляются в рамках Генерального соглашения на брокерское обслуживание.

4.4.3. Торговый счет депо доверительного управляющего открывается только при наличии открытого счета депо доверительного управляющего.

4.4.4. ТКБ БАНК ПАО является оператором Торгового счета депо доверительного управляющего с момента его открытия.

4.4.5. Основанием  для  открытия  счета  депо, торгового счета депо  доверительному управляющему является заключенный с Депозитарием договор счета депо доверительного управляющего.

4.4.6. Для открытия счета депо, Торгового счета депо доверительный управляющий представляет в Депозитарий следующие документы;

заявление на открытие счета депо (Приложение  1а, б); анкета Депонента депо (Приложение  2а, б);

анкета (Приложение 16), если данная анкета не предоставлялась ранее в другие подразделения ТКБ БАНК ПАО

нотариально заверенная карточка с образцами подписей и оттиска печати владельца счета; нотариально заверенные копии учредительных документов; нотариально заверенная копия свидетельства о регистрации; приказы о назначении руководителя и главного бухгалтера (при наличии) организации; нотариально заверенная копия лицензии профессионально участника рынка  ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению

4.4.7. Депозитарий оставляет за собой право для открытия счета депо, Торгового счета депо затребовать у Депонента иные документы, установленные законодательными и нормативными актами соответствующих  государственных органов Российской Федерации.

  4.4.8. Открытие счета депо, Торгового счета депо не влечет за собой обязанности Депонента по немедленному депонированию ценных бумаг.

  4.4.9. Открытие счета депо, Торгового счета депо производится Депозитарием в течение 3-х рабочих дней со дня получения от Депонента всех необходимых документов.

  4.4.10. Депозитарий предоставляет Депоненту уведомление об открытии счета депо с указанием его номера.

       

4.5. Порядок открытия эмиссионного счета

4.5.1. Основанием для открытия эмитенту ценных бумаг или его эмиссионному агенту эмиссионного счета является договор эмиссионного счета.

       4.5.2. Для открытия эмиссионного счета эмитент представляет в Депозитарий следующие документы:

•  заявление на открытие эмиссионного счета (Приложение 1с

•  анкета эмитента (Приложение  2а);

- анкета (Приложение 16), если данная анкета не предоставлялась ранее в другие подразделения ТКБ БАНК ПАО

• нотариально заверенная карточка с образцами подписей, оттиска печати владельца счета;

       •  копии учредительных документов;

       •  копия свидетельства о регистрации;

• копия зарегистрированного проспекта эмиссии ценных бумаг.

4.5.3. Депозитарий оставляет за собой право для открытия счета затребовать у эмитента иные документы, установленные законодательными и нормативными актами соответствующих государственных органов Российской Федерации