Генеральные условия оказания ПАО «БИНБАНК» услуг на финансовых рынках (стр. 7 )

11.16. Заявка Клиента исполняется Банком путем заключения Сделки/Сделок от своего имени, но за счет и в интересах Клиента в порядке, предусмотренном правилами Организатора торгов. Заявка Клиента исполняется по параметрам, указанным в Заявке, в течение срока действия Заявки.

11.17. Банк не принимает и не исполняет Заявки, в которых указанное количество Финансовых инструментов/денежных средств на соответствующую дату расчетов превышает количество Финансовых инструментов/сумму денежных средств соответственно, зарезервированных для совершения сделок в данной Торговой системе по заключенным Сделкам на организованных торгах до даты расчетов по Заявке (включительно).

11.18. Все Заявки исполняются Банком в порядке их поступления от Клиентов, при этом Заявки одного типа, поступившие до начала Торговой сессии от разных Клиентов, считаются поступившими одновременно. Такие Заявки, исполняются Банком единым пакетом, а если Правилами ТС пакетное исполнение поручений не предусмотрено в очередности, определяемой Банком по собственному усмотрению.

11.19. Рыночные заявки, поступившие до начала Торгового дня, начинают исполняться Банком в порядке очередности их поступления сразу после начала Торгового дня. В случае, если после начала торгового дня в Торговой системе имеют место значительные колебания цен, сопровождаемые завышенной (по оценке Банка) разницей между ценами спроса и ценами предложения, то Банк вправе задержать начало исполнения рыночных Заявок, поступивших до начала Торгового дня, на период до 60 минут.

Любая рыночная Заявка исполняется Банком по наилучшей цене, доступной для Банка в данной Торговой системе, в момент времени, когда наступила очередь выполнения этой Заявки. Наилучшей доступной Банку ценой считается наилучшая доступная на данный момент встречная котировка в данной Торговой системе.

11.20. Банк вправе исполнить Заявку Клиента по частям (путем неоднократного совершения сделок) в течение Торгового дня, если иное не установлено настоящими Генеральными условиями.

11.21. Заявки, поданные для исполнения на аукционе, исполняются в соответствии с регламентом проведения аукциона.

11.22. Банк по требованию Клиента информирует последнего о заключении сделки по его Заявке. Отчетная информация предоставляет Клиенту в соответствии со ст. 27 настоящих Генеральных условий.

11.23. При подаче Клиентом Заявки в течение Торгового дня по телефонной связи и при условии ее немедленного исполнения Банком, Клиент вправе получить от Банка по телефонной связи предварительное устное подтверждение исполнения Заявки.

12. урегулирование сделок

12.1.        Заявка на Сделку во всех случаях рассматривается Банком и Клиентом, в том числе и как поручение Клиента Банку на осуществление расчетов по ней в соответствии с условиями заключенной Сделки и положениями настоящих Генеральных условий (поручение на Урегулирование сделки).

12.2.        Если Сделка заключена в организованной Торговой системе, то урегулирование по ней обязательств осуществляется в порядке и в сроки, предусмотренные Правилами ТС. Урегулирование обязательств по Сделкам, заключенным на неорганизованных рынках, производится в порядке и в сроки, предусмотренные заключенной с контрагентом Сделкой (договором).

12.3. Для урегулирования сделок, совершенных по поручению Клиента, Банк реализует все права и за счет Клиента исполняет все обязательства, возникшие перед контрагентом (в том числе перед Торговой системой/Клиринговой организацией) и иными третьими лицами (депозитариями, реестродержателями, расчётными организациями, иными организациями). В частности, Банк производит:

12.3.1.        поставку/прием Финансового инструмента;

12.3.2.        перечисление/прием денежных средств в оплату Финансового инструмента;

12.3.3.        оплату тарифов и сборов Торговой системы;

12.3.4.        иные необходимые действия, в соответствии с Правилами ТС, обычаями делового оборота или условиями заключенной Сделки с контрагентом.

12.4. Все денежные расчеты по Сделкам с Финансовыми инструментами производятся исключительно за счет денежных средств на Инвестиционном счете Клиента/Брокерском счете.

12.5. Если иное не предусмотрено Правилами ТС, зачисление денежных средств, вырученных от совершенной Сделки, на Инвестиционный счет/Брокерский счет Клиента производится Банком не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления указанных денежных средств на корреспондентский счет Банка; по сделкам на Бирже – непосредственно в день поступления средств на специальный счет Банка либо на отдельный банковский счет (специальный торговый счет участника клиринга), открытый в расчетной организации, осуществляющей денежные расчеты по сделкам в этой Торговой системе.

12.6. Если в результате исполнения Заявки (Заявок) Клиента размер его денежных обязательств (в том числе по оплате расходов и выплате вознаграждения Банку) превысит сумму учитываемых на Инвестиционном счете/Брокерском счете Клиента денежных средств, Клиент обязан в тот же день перечислить на соответствующий Учетный счет Клиента недостающую сумму. Клиент обязан на постоянной основе контролировать достаточность средств на Инвестиционном счете/Брокерском счете.

12.7.        Если иное не установлено настоящими Генеральными условиями, то расчеты между Банком и Клиентом производятся не позднее дня, в течение которого производилось Урегулирование сделки с контрагентом.

Клиент вправе до направления Банку Заявки согласовать иной срок для расчетов по сделке. Согласование производится путем направления Банку Заявки с дополнительными условиями. Изменение стандартного срока для расчетов будет считаться согласованным с Банком, если последний исполнит такую Заявку.

12.8. В рамках настоящих Генеральных условий маржинальные и необеспеченные сделки не совершаются.

12.9. Зачисление на счет депо Клиента в депозитарии Банка и списание с указанного счета депо ценных бумаг во исполнение Сделок, заключенных Банком по Заявкам Клиента, (далее – прием и поставка ценных бумаг) осуществляется Банком в порядке, установленном депозитарным договором, заключенным между Банком и Клиентом (для случаев, когда прием и поставка ценных бумаг осуществляется в Депозитарии Банка), в том числе указанные операции по счету депо Клиента могут совершаться без распоряжения Клиента на основании иных документов, предусмотренных депозитарным договором. Для целей приема и поставки ценных бумаг Клиент должен оформить и предоставить в Депозитарий Банка предусмотренные депозитарным договором документы и при необходимости наделить Банк соответствующими полномочиями.

Прием и поставка ценных бумаг в депозитарии, не являющимся Депозитарием Банка, осуществляется в порядке, установленном депозитарным договором, заключенным между Клиентом и данным депозитарием.

Прием и поставка ценных бумаг осуществляется Банком в порядке и сроки, предусмотренные Правилами ТС, в которой заключена Сделка, и/или условиями договора между Банком и третьим лицом, с которым заключена Сделка.

12.10.        В случаях, перечисленных в настоящем пункте, обязанностью Клиента является получение или перечисление Дохода по Финансовым инструментам в порядке и на условиях, установленных в настоящих Генеральных условиях. Для целей настоящих Генеральных условий под Доходом понимается сумма денежных средств (за вычетом налогов, сборов и иных удержаний), полученная от эмитента ценных бумаг, выраженная в выплате эмитентом любых дивидендов, процентов, дохода или иного распределения по ценным бумагам, являющихся предметом Сделки с контрагентом по заключенному с Банком договору.

Перечисление Дохода может осуществляться без распоряжения Клиента после осуществления эмитентом выплаты Дохода по ценным бумагам, являющимся предметом сделки.

Заключая Договор, Клиент признает право Банка на удержание Дохода независимо от того:

-        возникло ли у Клиента право на получение Дохода по ценным бумагам,

и/или

-        был ли фактически получен Клиентом Доход, на который возникло право у Клиента.

На основании письменного запроса Клиента Банк предоставляет Клиенту информацию о сумме Дохода, начисленного эмитентом, и удержанном Банком налога.

Клиент обязан не позднее следующего рабочего дня после получения требования Банка перевести Банку Доход для последующей передачи его контрагенту по Сделке, заключенной по Заявке Клиента, если:

12.10.1.        условиями Сделки (договора), заключенной между Банком, исполняющим поручение Клиента на продажу ценных бумаг, и контрагентом (кроме Сделок РЕПО), предусмотрена обязанность продавца по Сделке перечислить покупателю (контрагенту) по такой сделке Доход, полученный после заключения Сделки;

12.10.2.        условиями Сделки (договора), заключенной между Банком, исполняющим поручение Клиента, и контрагентом предусмотрена, в случае выплаты эмитентом Дохода по ценным бумагам, являющимся объектом Сделки РЕПО, обязанность покупателя по первой части Сделки РЕПО (первоначальный покупатель) перечислить его продавцу по первой части Сделки РЕПО (первоначальный продавец) (за исключением случаев, когда условиями Сделки РЕПО предусмотрена возможность вместо перечисления первоначальному продавцу Дохода, выплачиваемого эмитентом по ценным бумагам первоначальному покупателю в период между датами исполнения первой части Сделки РЕПО и второй части Сделки РЕПО, принимать указанный доход в уменьшение суммы денежных средств, подлежащих уплате первоначальным продавцом при последующем приобретении ценных бумаг по второй части Сделки РЕПО);

12.10.3.        эмитент произвел изменение (пересчет) Дохода по ценным бумагам после его выплаты.

12.11.        В случаях, перечисленных в настоящем пункте Генеральных условий, Клиент обязуется получить или перечислить денежные средства и/или ценные бумаги:

- эмитенту, в случае изменения (пересчета) Дохода после его выплаты;

- Банку как стороне Сделки в случае предъявления контрагентом по Сделке требования об уплате компенсационных взносов.