Выдержка из Условий осуществления депозитарной деятельности АО АКБ «РУССОБАНК»

Выдержка из Условий осуществления депозитарной деятельности АО АКБ «РУССОБАНК»

4.1.1.2. Для физических лиц-резидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании следующих документов:

депозитарный договор - подписывается Депонентом, оформляется в двух экземплярах; анкета Депонента для физических лиц (Приложение - Форма АДФ) - подписывается Депонентом, оформляется в одном экземпляре; документ, удостоверяющий личность, включая сведения о месте регистрации (пребывания) физического лица - копия, предоставляется вместе с предъявлением оригинала документа; копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе физического лица (при наличии) - заверенная нотариально или копия, предоставляемая вместе с предъявлением оригинала документа; выписка из реестра лиц (при наличии), признанных квалифицированными инвесторами - оригинал или нотариально заверенная копия предоставляется в случае, если Депонент признан квалифицированным инвестором не АО АКБ «РУССОБАНК»; согласие на обработку (сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, распространение (в том числе передачу), обезличивание, блокирование и уничтожение) Банком персональных данных Контрагента в соответствии с требованиями Федерального закона от 01.01.01 года «О персональных данных» - оригинал, подписывается Депонентом; анкета-вопросник клиента – по форме, утвержденной Банком; информационный лист – по форме, утвержденной Банком.

4.1.1.3. Для физических лиц-нерезидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании следующих документов:

депозитарный договор - подписывается Депонентом, оформляется в двух экземплярах; анкета Депонента для физических лиц (Приложение - Форма АДФ)- подписывается Депонентом, оформляется в одном экземпляре; паспорт, или иной документ, удостоверяющий личность и признаваемый в этом качестве в Российской Федерации - копия нотариально заверенного перевода документа, предоставляется вместе с оригиналом; налоговый сертификат – документ, подтверждающий, что физическое лицо является резидентом иностранного государства, с которым у Российской Федерации имеется действующее соглашение об избежании двойного налогообложения – оригинал или нотариально заверенная копия; документы, удостоверяющие законное пребывание в Российской Федерации (въездная виза и (или) миграционная карта, либо вид на жительство, либо разрешение на временное проживание, либо иные документы, предусмотренные законные законодательством РФ) - копия; выписка из реестра лиц (при наличии), признанных квалифицированными инвесторами - оригинал или нотариально заверенная копия предоставляется в случае, если Депонент признан квалифицированным инвестором не АО АКБ «РУССОБАНК»; согласие на обработку (сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, распространение (в том числе передачу), обезличивание, блокирование и уничтожение) Банком персональных данных Депонента в соответствии с требованиями Федерального закона от 01.01.01 года «О персональных данных» - оригинал, подписывается Депонентом; анкета-вопросник клиента – по форме, утвержденной Банком; информационный лист – по форме, утвержденной Банком.

4.1.1.4. Для юридических лиц-резидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании следующих документов:

депозитарный договор - подлинник, подписывается руководителем Депонента, оформляется в двух экземплярах; анкета Депонента для юридических лиц (Приложение - Форма АДЮ) - подписывается руководителем Депонента или его  уполномоченным лицом, оформляется в одном экземпляре; учредительные  документы  с  зарегистрированными  изменениями  и  дополнениями - нотариально заверенные копии; решение (протокол) о создании юридического лица (предоставляется юридическими лицами, учрежденными одним или несколькими физическими или юридическими лицами, за исключением государственных и муниципальных унитарных предприятий) – копия, заверенная юридическим лицом, предоставляется вместе с предъявлением оригинала документа;  свидетельство о государственной  регистрации - нотариально заверенная копия1; лист записи Единого государственного реестра юридических лиц при создании, для лиц зарегистрированных с 04 июля 2013 г. (для юридических лиц, созданных после 04 июля 2013 г. по форме № р50007) – нотариально заверенная копия; свидетельство о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы юридического лица, или лист записи Единого государственного реестра юридических лиц, для лиц зарегистрированных с 04 июля 2013 г. (по форме № р50003 или № р50007) - нотариально заверенные копии; свидетельство о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц изменений в сведения о юридическом лице, не связных с внесением изменений в учредительные документы юридического лица, или лист записи Единого государственного реестра юридических лиц, для лиц зарегистрированных с 04 июля 2013 г. (по форме № р50003 или № р50007) - нотариально заверенные копии; выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (срок действия выписки – 1 месяц) -  оригинал или нотариально заверенная копия; свидетельство о постановке на учет в налоговом органе - нотариально заверенная копия; решение уполномоченного органа управления юридического лица об избрании единоличного исполнительного органа (руководителя) – копия, заверенная юридическим лицом, предоставляется вместе с предъявлением оригинала документа,  или выписка, заверенная юридическим лицом; приказы о назначении на должность лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, а также приказы о предоставлении этим лицам права первой или второй подписи денежно-расчетных документов – копия, заверенная юридическим лицом, предоставляется вместе с предъявлением оригинала документа, или выписка, заверенная юридическим лицом; приказ о возложении обязанностей главного бухгалтера на руководителя юридического лица (в случае отсутствия в штате организации должности главного бухгалтера или иного бухгалтерского работника) - копия, заверенная юридическим лицом, предоставляется вместе с предъявлением оригинала документа, или выписка, заверенная юридическим лицом; письма территориального учреждения Банка России с подтверждением согласования кандидатур руководителей и главного бухгалтера, а также иных лиц, подписи которых указаны в карточке с образцами подписей и оттиска печати (для кредитных организаций) - нотариально заверенная копия; справка Росстата, подтверждающая наличие в составе Единого государственного реестра предприятий и организаций (ЕГРПО) юридического лица - копия, заверенная юридическим лицом, предоставляется вместе с предъявлением оригинала документа; карточка с образцами подписей и оттиска печати (Код формы документа по ОКУД 0401026) – оригинал или нотариально заверенная копия; соглашение о сочетании собственноручных подписей – по форме, утвержденной Банком; документы, подтверждающие фактическое присутствие по своему месту нахождения постоянно действующего органа управления юридического лица, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности -  копии, заверенные юридическим лицом, предоставляются вместе с предъявлением оригиналами документов; лицензия (в случае, если деятельность юридического лица подлежит лицензированию в соответствии с действующим законодательством) – нотариально заверенная копия; доверенности на распорядителей счета депо (при наличии) - оригиналы или нотариально заверенные копии; доверенность на представление интересов Депонента в вопросе открытия счета депо, предоставление и получение документов - оригиналы или нотариально заверенная копии; согласие на обработку (сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, распространение (в том числе передачу), обезличивание, блокирование и уничтожение) Банком персональных данных Депонента в соответствии с требованиями Федерального закона от 01.01.01 года «О персональных данных» - оригинал подписывается лицом, подписавшим депозитарный договор, и лицами, уполномоченными представлять интересы Депонента, предоставляется по форме Банка вместе с документом, удостоверяющем личность; документ, удостоверяющий личность, включая сведения о месте регистрации (пребывания) физического лица - копия, предоставляется вместе с предъявлением оригинала документа лицом, подписавшим депозитарный договор, и лицами, уполномоченными представлять интересы Депонента; анкета-вопросник клиента – по форме, утвержденной Банком; анкета бенефициарного владельца - физического лица – по форме, утвержденной Банком; для бенефициарных владельцев – юридических лиц – выписка из Единого государственного реестра юридических лиц или выписка из реестра акционеров, являющихся участниками данного юридического лица, до конечных бенефициарных владельцев – физических лиц – оригинал или нотариально заверенная копия; анкета клиента – юридического лица – заполняется сотрудником Банка.

По обособленному подразделению депонент, помимо документов, указанных в настоящем разделе, предоставляет:

положение о филиале (представительстве) юридического лица-нерезидента – нотариально заверенная копия; доверенность на руководителя филиала (представительства) – оригинал или нотариально заверенная копия; уведомление налогового органа о постановке на учет юридического лица по месту нахождения филиала (представительства) – нотариально заверенная копия; информационное письмо территориального органа государственной статистики – копия.

4.1.1.5. Для юридических лиц - нерезидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании следующих документов:

депозитарный договор - подлинник, подписывается руководителем Депонента, оформляется в двух экземплярах; анкета Депонента (Приложение - Форма АДЮ) - подлинник подписывается руководителем Депонента или его уполномоченным лицом; документы, подтверждающие правовой статус юридического лица-нерезидента по законодательству страны, где оно зарегистрировано: учредительные документы, документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица-нерезидента (например, выписка из торгового реестра)2 - нотариально заверенная копия перевода документа на русский язык, содержащего отметку нотариуса; свидетельство о постановке на учет в налоговом органе в качестве налогоплательщика по форме № 000ИМД3 - нотариально заверенная копия  или копия, заверенная регистрирующим органом; свидетельство об учете в налоговом органе по форме № 000ИМ4 - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом; налоговый сертификат – документ, подтверждающий, что иностранная организация имеет резидентство (постоянное местонахождение) в иностранном государстве, с которым у Российской Федерации имеется действующее соглашение об избежании двойного налогообложения – оригинал или нотариально заверенная копия; карточка с образцами подписей и оттиска печати5 (Код формы документа по ОКУД 0401026) – нотариально заверенная копия; соглашение о сочетании собственноручных подписей – по форме, утвержденной Банком; документы о назначении (избрании) на должность руководителя и главного бухгалтера – оригинал или нотариально заверенные копии; доверенность, предоставляющая право представителю юридического лица-нерезидента осуществлять юридические действия от его имени и по его поручению, распоряжаться счетом депо. Доверенность, присланная (ввезенная) из-за границы должна быть легализована в посольстве (консульстве) РФ за границей или в посольстве (консульстве) иностранного государства в РФ - нотариально заверенная копия перевода документа на русский язык, содержащего отметку нотариуса; документ, удостоверяющий личность, включая сведения о месте регистрации (пребывания) физического лица - копия, предоставляется вместе с предъявлением оригинала документа лицом, подписавшим депозитарный договор, и лицами, уполномоченными представлять интересы Депонента; документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации – копия; миграционная карта (в случае, если ее наличие предусмотрено законодательством РФ) – копия; анкета-вопросник – по форме, предложенной Банком; анкета бенефициарного владельца – по форме, предложенной Банком.

По обособленному подразделению депонент, помимо документов, указанных в настоящем разделе, предоставляет:

положение о филиале (представительстве) юридического лица-нерезидента – нотариально заверенная копия; свидетельство о постановке на учет в налоговом органе по форме № 000ИМД – нотариально заверенная копия или копия, копия заверенная регистрирующим органом; информационное письмо территориального органа Федеральной службы государственной статистики – копия; документы, подтверждающие фактическое присутствие по своему месту регистрации лица (руководителя филиала, представительства), который имеет право действовать от имени юридического лица на основании доверенности – копия; документы, свидетельствующие о внесении записи в сводный государственный реестр аккредитованных на территории Российской Федерации представительств иностранных организаций или государственный реестр филиалов иностранных юридических лиц, аккредитованных на территории Российской Федерации – нотариально заверенная копия или копи, заверенная регистрирующим органом; лицензия (в случае, если деятельность юридического лица подлежит лицензированию в соответствии с действующим законодательством) – нотариально заверенная копия; доверенность на руководителя филиала (представительства) – оригинал или нотариально заверенная копия.

4.1.1.6. Для физических лиц, зарегистрированных в качестве индивидуальных предпринимателей и физических лиц, занимающихся в установленном порядке частной практикой, открытие счета депо владельца осуществляется на основании следующих документов:

депозитарный договор - подписывается Депонентом, оформляется в двух экземплярах; анкета Депонента для физических лиц (Приложение - Форма АДФ) - подписывается Депонентом, оформляется в одном экземпляре; документ, удостоверяющий личность, включая сведения о месте регистрации (пребывания) физического лица - копия, предоставляется вместе с предъявлением оригинала документа; выписка из реестра лиц (при наличии), признанных квалифицированными инвесторами - оригинал или нотариально заверенная копия предоставляется в случае, если Депонент признан квалифицированным инвестором не АО АКБ «РУССОБАНК»; свидетельство о внесении в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном  до  1 января 2004 г.6 - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом; свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей7 - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом; свидетельство о внесении изменений в сведения об индивидуальном  предпринимателе, содержащиеся в Едином реестре индивидуальных предпринимателей (для индивидуальных предпринимателей, в отношении которых изменились данные, содержащиеся  в государственном реестре, по форме №р60004) - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом; лист записи Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей, для лиц зарегистрированных с 04 июля 2013 г. (для индивидуальных предпринимателей, в отношении которых изменились данные, содержащиеся в государственном реестре, по форме №р60009) - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом;  свидетельство о постановке на учет в налоговом органе - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом; Справка Росстата о видах экономической деятельности  - копия; карточка с образцами подписей и оттиска печати (код формы документа по  ОКУД 0401026)  - нотариально заверенная копия; соглашение о сочетании собственноручных подписей – по форме, утвержденной Банком; согласие на обработку (сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, распространение (в том числе передачу), обезличивание, блокирование и уничтожение) Банком персональных данных Контрагента в соответствии с требованиями Федерального закона от 01.01.01 года «О персональных данных» - оригинал, подписывается Депонентом; анкета-вопросник – по форме, предложенной Банком; информационный лист – по форме, предложенной Банком.

4.1.1.7. Документы, выданные за пределами Российской Федерации, должны быть легализованы в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей или апостилированы (для государств – участников Гаагской конвенции) и предоставлены в Депозитарий вместе с нотариально удостоверенным переводом на русский язык (Легализация (апостиль) документов не требуется в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации).

4.1.1.8. В целях исполнения законодательства Российской Федерации или в соответствии с законодательством иностранного государства, Депозитарий также вправе запросить у Депонента дополнительные документы, необходимые для выполнения операции. 

4.1.1.9. Если Депонент уже является клиентом Банка и документы, необходимые для открытия счета депо, были им предоставлены в Банк ранее, Депозитарий вправе запросить у Депонента только недостающие документы (в случае если у Депонента были изменения и т. п.), в том числе выписку из Единого государственного реестра юридических лиц (срок действия выписки – 1 месяц). 

4.1.1.10. Ответственность за достоверность данных, внесенных в анкету Депонента, лежит на Депоненте.

3.3.5. Депозитарий также вправе запросить у Депонента дополнительные документы, необходимые для выполнения конкретных депозитарных операции:

копии документов, подтверждающих приобретение ценных бумаг (договора/акта на покупку ценных бумаг, документы подтверждающие переход права собственности и т. п.) и заверенные собственноручной подписью; сведения об источниках происхождении денежных средств, на которые были приобретены ценные бумаги в соответствии с Правилами внутреннего контроля Банка (письменное разъяснение); документы, подтверждающие нахождение на обслуживании в организации, откуда будет осуществляться перевод ценных бумаг (характеристика справка выписка Банка, копия договора, заверенная собственноручной подписью и т. п.); документы, являющиеся основанием отчуждения ценных бумаг нерезиденту или российской кредитной организации; сведения об условиях расчетов по сделкам с ценными бумагами; документы, подтверждающие факт зачисления денежных средств на банковский счет депонента по сделкам, связанным с отчуждением ценных бумаг нерезиденту.  при расчетах, предусматривающих зачет встречных требований по договорам на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг, запрашивать документы, подтверждающие происхождение товара (в частности, таможенные декларации, документы, подтверждающие ввоз в Российскую Федерацию и вывоз из Российской Федерации товара) и документы, подтверждающие передачу товара клиенту, а также акты об оказании услуг, выполнении работ.

1  для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 года – свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 год по форме Р 57001 (Приложение к Постановлению Правительства РФ от 01.01.01 г. № 000);- для юридических лиц, зарегистрированных  после 1 июля 2002 года – свидетельство о государственной регистрации юридического лица по форме Р51001 (Приложение к Постановлению Правительства РФ от 01.01.01 г. № 000);- для юридических лиц, созданных путем реорганизации (преобразования, слияния, разделения, выделения), зарегистрированных после 1 июля 2002 года – свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц по форме Р 50003 (Приложение к Постановлению Правительства РФ от 01.01.01 г. № 000).

2  Документы должны быть легализованы посольством (консульством) Российской Федерации за границей или посольством (консульством) данного государства в Российской Федерации.

Легализация документов не требуется, если они были оформлены на территории:

а) государств-участников Гаагской конвенции (при наличии апостиля, проставляемого на самом документе или отдельном листе компетентным органом иностранного государства);

б) государств-участников Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам 1993 г.;

в) государств, с которыми Российская Федерация заключила договоры о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам.

3  Для юридических лиц-нерезидентов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации являются налогоплательщиками и состоят на налоговом учете в налоговом органе (в случае наличия обособленных подразделений, недвижимого имущества или транспортных средств на территории Российской Федерации), а также для юридических лиц-нерезидентов, которые осуществляют свою деятельность на территории Российской Федерации более 30 дней в году. Налоговый орган выдает Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе с указанием ИНН и КПП. Выданные до 1 октября 2003 г. документы, подтверждающие постановку на учет в налоговых органах, подлежат обязательной замене.

4  При отсутствии оснований для постановки на учет в налоговом органе иностранные организации подлежат учету в налоговом органе по месту постановки на учет банка, в котором им открывается счет. Налоговый орган выдает иностранной организации Свидетельство об учете в налоговом органе с указанием КИО и КПП. Выданные до 1 октября 2003 г. документы об  учете  в налоговых органах  подлежат обязательной замене.

5  В карточке должна быть проставлена собственноручная подпись руководителя Депонента (руководителя обособленного подразделения), который в соответствии с законом или учредительными документами (положением об обособленном подразделении) осуществляет руководство юридическим лицом (обособленным подразделением) или собственноручная подпись лица, действующего от имени Депонента на основании доверенности.

6  Для индивидуальных предпринимателей, зарегистрированных до 01 января 2004 г. По форме № р67001

7  Для индивидуальных предпринимателей, зарегистрированных после 01 января 2004 г. По форме № р60004