Клиентский регламент (стр. 2 )

2.26. Ответственный исполнитель – это должностное лицо Депозитария, в должностные обязанности  которого входит  проведение депозитарных операций.

2.27. Поручение – документ, содержащий инструкции Депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций. Поручение может сопровождаться приложениями - документами, необходимыми для выполнения операции или раскрывающими ее содержание.

2.28. Раздел счета депо – учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом.

2.29. Распорядитель счета – физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента - по регламенту Депозитария или в соответствии с доверенностью в рамках установленных доверенностью полномочий.

2.30. Регистратор (Реестродержатель) – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, самостоятельно ведущий свой реестр владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ.

2.31. Регламент – Клиентский регламент Депозитария – внутренний нормативный документ Банка, регламентирующий осуществление депозитарной деятельности, содержащий, в частности, установленные правила ведения учета депозитарных операций.

2.32. Сертификат эмиссионной ценной бумаги – документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.

2.33. Счет депо – счет для учета прав собственности в системе депозитарного учета, на котором учитываются права владельцев на принадлежащие им ценные бумаги. Каждому Депоненту в Депозитарии открывается свой счет депо, где учитываются только его ценные бумаги, чем обеспечивается обособленный учет ценных бумаг клиента от других клиентов и Депозитария. Также счет депо – это объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.

2.34. Счет депо ЛОРО – пассивный аналитический счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, переданных депозитарием-Депонентом на хранение в Депозитарий. На счете ЛОРО учитываются ценные бумаги, не являющиеся собственностью депозитария-Депонента, а учитываемые депозитарием - Депонентом в пользу своих Депонентов на их счетах депо.

2.35. Счет депо НОСТРО – активный аналитический счет депо, открываемый в учете депозитария - домицилианта. Этот счет предназначен для учета ценных бумаг, помещенных на хранение или для учета в депозитарий - домицилиат, или ценных бумаг, учитываемых у Реестродержателя на счете номинального держателя.

2.36.Торговый счет – совокупность счетов внутреннего учета, открываемых Банком в соответствии с заключенным между Банком и клиентом договором о брокерском обслуживании.

2.37. Хранилище Депозитария – кассовый узел АО «Банк ЖилФинанс», сотрудники которого руководствуются в своей деятельности внутренними Положениями Банка, нормативными и законодательными актами Банка России, регламентирующими порядок ведения кассовых операций.

2.38. Ценная бумага – документ с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов, дающих их обладателю имущественные права и право на получение определенных денежных средств, доходов. Передача прав, закрепленных ценной бумагой, возможна только при передаче ценной бумаги или внесении приходной записи по счетам, открытым в депозитарии или реестре.

2.39. Эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, которые закрепляют совокупность имущественных или  неимущественных прав владельца, описанных в Федеральном законе «О рынке ценных бумаг» от 01.01.2001 №39-ФЗ, размещаются выпусками, имеют равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от приобретения ценных бумаг. К эмиссионным ценным бумагам относятся акции, облигации, депозитарные расписки, опционы.

2.40. Эмитент – юридическое лицо (или органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления), зарегистрированное в установленном законом порядке и, которому в установленном порядке, на определенных условиях предоставлено право эмиссии (выпуска в обращение) ценных бумаг.

Иные термины и определения, используемые в настоящем Регламенте, должны пониматься в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг и нормативными актами в сфере финансовых рынков.

3. ИНФОРМАЦИЯ О ДЕПОЗИТАРИИ

3.1. Отдел Депозитарного обслуживания АО «Банк ЖилФинанс» (далее – Депозитарий) – обособленное структурное подразделение АО «Банк ЖилФинанс», исключительным видом деятельности которого является оказание депозитарных и сопутствующих им услуг в объеме и порядке, предусмотренном Регламентом Депозитария. Деятельность Депозитария осуществляется на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг № 000-12324-000100 от 01.01.01 года и в соответствии с требованиями действующей законодательно-правовой базы Российской Федерации, регулирующей депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг.

3.2. Банк совмещает депозитарную деятельность с брокерской и дилерской деятельностью.

3.3. Сотрудники Депозитария в своей деятельности также руководствуются Уставом Банка,  решениями Общего собрания акционеров, Советом Директоров, Правления Банка, внутренними документами Банка, регламентирующими порядок проведения депозитарных операций, Должностными инструкциями сотрудников, распоряжениями Руководства Банка.

3.4. Организацию работы Депозитария, руководство его текущей деятельностью и оперативный контроль за исполнением депозитарных операций возложен на Начальника отдела Депозитарного Обслуживания.

4. СПОСОБЫ ХРАНЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ

4.1. Ценные бумаги в Депозитарии могут находиться в открытом, маркированном и закрытом хранении.

4.2. Способ хранения конкретных ценных бумаг определяется Депонентом и условиями выпуска ценных бумаг и указывается в поручении.

4.3. При открытом способе хранения на лицевом счете Депонента учитывается только общее количество ценных бумаг без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов. В отношении ценных бумаг, находящихся в открытом хранении,  Депонент вправе отдавать поручения только в отношении количества ценных бумаг, учтенных на его счете депо, без указания их индивидуальных признаков. Безналичные выпуски ценных бумаг могут находиться в Депозитарии только в открытом хранении.

4.4. При маркированном способе хранения на лицевом счете Депонента учитываются ценные бумаги с указанием признака группы, к которой они отнесены в соответствии с условиями выпуска. Депонент вправе отдавать поручения по отношению к определенному количеству ценных бумаг, отнесенных к конкретной группе с указанием признака группы и/или особенностей хранения.

4.5. При закрытом способе хранения на лицевом счете Депонента учитываются ценные бумаги с указанием их индивидуальных признаков. В отношении ценных бумаг, находящихся в закрытом хранении, Депонент вправе отдавать поручения  в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, при наличии у данной ценной бумаги индивидуальных признаков. Данный способ хранения возможен только для документарных выпусков ценных бумаг. Неэмиссионные ценные бумаги могут учитываться в Депозитарии только при закрытом способе хранения.

5. УСЛУГИ ДЕПОЗИТАРИЯ

5.1.В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий в порядке, предусмотренном депозитарным договором с Депонентом, оказывает следующие депозитарные услуги:

учет и удостоверение прав на ценные бумаги, учет и удостоверение передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами; обеспечивает по поручению депонента перевод ценных бумаг на указанные Депонентом счета депо как в Депозитарии, так и в любой другой депозитарий, если переводимые ценные бумаги приняты на обслуживание данным депозитарием; обеспечивает по поручению Депонента перевод ценных бумаг на указанные Депонентом  лицевые счета в реестрах владельцев ценных бумаг; обеспечивает прием ценных бумаг, переводимых на счета Депонентов из других депозитариев или от регистраторов; обеспечивает прием на хранение и выдачу с хранения сертификатов/бланков ценных бумаг, принятых на депозитарное обслуживание Депозитарием; регистрирует факты обременения ценных бумаг Депонентов залогом, а также иными правами третьих лиц; предоставляет Депоненту отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами Депонента, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии; обеспечивает содействие реализации Депонентом прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерными обществами, на получение дивидендов, доходов и иных платежей по ценным бумагам; передает Депонентам информацию и документы, полученные от эмитента и регистратора, касающиеся ценных бумаг Депонентов; передает информацию и документы эмитенту, регистратору или депозитарию от Депонентов; предусмотренные депозитарным договором и дополнительными соглашениями к нему сопутствующие депозитарным операциям услуги.

5.2.Депозитарные и связанные с ними услуги, за исключением случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации и настоящим Регламентом, оказываются Депозитарием за плату, которая включает выплату Депонентом Депозитарию комиссионного вознаграждения согласно тарифам Депозитария, а также возмещение расходов Депозитария, понесенных последним в связи с выполнением поручений Депонента.

6. ОТНОШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРИЯ С ТРЕТЬИМИ ЛИЦАМИ, СВЯЗАННЫМИ С ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ