Обобщение и анализ правоприменительной практики
контрольно-надзорной деятельности Службы по государственному регулированию цен и тарифов Калининградской области
за 2017 год
Настоящий обзор правоприменительной практики контрольно-надзорной деятельности Службы по государственному регулированию цен и тарифов Калининградской области (далее – Служба) за 2017 год подготовлен в рамках реализации статьи 8.2. Федерального закона от 01.01.01 года «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» (далее – Закон).
Целями обобщения и анализа правоприменительной практики являются:
- обеспечение доступности сведений о правоприменительной практике Службы путем их публикации;
– снижение количества нарушений обязательных требований за счет обеспечения информированности подконтрольных субъектов о практике применения обязательных требований;
– совершенствование нормативных правовых актов для устранения устаревших, дублирующих и избыточных обязательных требований.
Задачами обобщения и анализа правоприменительной практики являются:
– выявление проблемных вопросов применения подконтрольными субъектами обязательных требований;
– выработка с привлечением широкого круга заинтересованных лиц оптимальных решений проблемных вопросов правоприменительной практики;
– выявление устаревших, дублирующих и избыточных обязательных требований, подготовка и внесение предложений по их устранению;
– выявление избыточных контрольных функций, подготовка и внесение предложений по их устранению;
– подготовка предложений по совершенствованию законодательства;
– выявление типичных нарушений обязательных требований и подготовка предложений по реализации профилактических мероприятий для их предупреждения.
I. Правоприменительная практика организации и проведения
государственного контроля (надзора)
1. Составление ежегодного плана проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, его направление в органы прокуратуры и доработки по итогам рассмотрения в органах прокуратуры.
При разработке и утверждении плана проверок юридических лиц, индивидуальных предпринимателей Законом предусмотрены процедуры согласования плана с иными контролирующими органами и органами прокуратуры.
В соответствии с п. п. 6, 7 ст. 9, ч. 12 ст. 9 Закона проект плана проверок на очередной год составляется Службой до 1 сентября текущего года.
Кроме этого, по поручению Губернатора Калининградской области от 01.01.2001 г. № 37/пр Служба до направления в прокуратуру Калининградской области предварительно согласовывает проект ежегодного плана проверок с Министерством регионального контроля (надзора) Калининградской области (далее – Министерство).
Приказом Министерства от 01.01.2001 г. № 000 утверждены методические рекомендации по взаимодействию исполнительных органов государственной власти Калининградской области, уполномоченных на осуществление отдельных видов регионального государственного контроля (надзора), с Министерством регионального контроля (надзора) Калининградской области при организации проведения плановых проверочных мероприятий, согласно которому проекты ежегодных планов проведения плановых проверок с обоснованием оснований включения объектов государственного контроля (надзора) необходимо направлять до 01 августа года, предшествующего году проведения плановых проверок, в Министерство.
Вместе с тем, формирование плана проведения Службой по государственному регулированию цен и тарифов Калининградской области (далее – Служба) проверок на очередной год осуществляется в соответствии с предложениями специалистов, проводящих экономическую экспертизу материалов на предмет обоснованности установления тарифов. В план проверок включаются организации, представившие предложения по необходимой валовой выручке, сформированной с нарушением действующего законодательства.
Субъекты контроля представляют в Службу документы для установления цен (тарифов) на очередной период регулирования к 01 мая, в связи с чем у специалистов Службы остается непродолжительный период времени, до 01 сентября, для анализа и оценки представленных материалов и для отбора предприятий для включения в план проверок на очередной год.
Сокращение срока анализа представленных субъектами регулирования материалов на 1 месяц приведет к некачественному формированию плана проверок, что, свою очередь, приведет к неэффективности контрольных мероприятий.
Частью 6.1 статьи 9 Закона определено, что органы прокуратуры рассматривают проекты ежегодных планов проведения плановых проверок на предмет законности включения в них объектов государственного контроля (надзора) и в срок до 1 октября года, предшествующего году проведения плановых проверок, вносят предложения руководителям органов государственного контроля (надзора), органов муниципального контроля об устранении выявленных замечаний и о проведении при возможности в отношении отдельных юридических лиц, индивидуальных предпринимателей совместных плановых проверок.
Все контролирующие органы РФ (федеральные, региональные, муниципальные) осуществляют вверенные им полномочия по контролю (надзору) в различных сферах деятельности и при формировании плана проверок учитывают особенности предмета, оснований, сроков, периода проведения и специфику конкретных проверок.
Вместе с тем, органами прокуратуры согласно части 6.1 статьи 9 Закона при внесении предложений органам контроля (надзора) о проведении в один период совместных плановых проверок не учитываются указанные особенности проведения проверки различными контролирующими органами.
Данные обстоятельства не позволяют отдельным контролирующим органам эффективно реализовать свои полномочия при проведении проверки, т. к. в скорректированный прокуратурой срок проведение проверки является не актуальным и нецелесообразным мероприятием. При этом скорректированные в одностороннем порядке вразрез с предложениями органов контроля сроки приводят к:
– дополнительному «наслаиванию» большого количества проверок в одном периоде, что лишает органы контроля возможности эффективно проводить контрольные мероприятия;
– невозможности представлять проверяемым субъектом необходимые документы одновременно нескольким органам контроля.
2. Разработка и издание распоряжений о проведении проверок, их содержание.
Типовая форма распоряжения о проведении проверки утверждена приказом Минэкономразвития России от 01.01.2001 г. № 000.
При подготовке проекта распоряжений необходимо учитывать позицию надзирающего органа о необходимости указания в разделе 4 типовой формы распоряжения привлекаемых экспертов даже в случае не привлечения таковых.
В разделе 8 типовой формы распоряжения предусмотрена необходимость указывать дату окончания проведения проверки в формате: «Проверку окончить не позднее "__" _____________ 20__ года.».
Вместе с тем, согласно ч. 2 ст. 13 Закона в отношении одного субъекта малого предпринимательства общий срок проведения плановых выездных проверок не может превышать пятьдесят часов для малого предприятия и пятнадцать часов для микропредприятия в год.
В связи с коротким сроком проведения выездных проверок малых предприятий и микропредприятий возникает необходимость составления графиков проведения контрольных мероприятий, что, в свою очередь, делает невозможным на момент принятия распоряжения (приказа) о проведении проверки определить дату ее окончания.
С 1 января 2017 года законодательством установлен запрет органам государственного контроля (надзора), осуществляющим региональный государственный надзор, требовать от проверяемого субъекта представления документов (информации), имеющихся в распоряжении иных государственных органов, органов местного самоуправления, и которые могут быть получены органами государственного контроля в рамках межведомственного взаимодействия, а также представления информации, которая была получена органами контроля ранее при проведении проверок (дополнения статей 7, 9 и 15 Закона в соответствии с Федеральным законом -ФЗ).
Для осуществления межведомственного взаимодействия постановлением Правительства Российской Федерации от 01.01.2001 г. № 000 утверждены Правила межведомственного взаимодействия в контрольно - надзорной сфере, определяющие порядок и сроки межведомственного взаимодействия органов контроля (надзора) с другими органами исполнительной власти, а также состав межведомственного запроса.
Кроме того, распоряжением Правительства Российской Федерации от 01.01.2001 г. утвержден перечень сведений, которые с 1 июля 2016 года запрашивать у проверяемого лица запрещается. Данные обстоятельства необходимо учитывать при формировании проектов распоряжений о проведении проверки.
В пункте 11 (в действующей редакции пункт 13) типовой формы распоряжения «Перечень документов, представление которых юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем необходимо для достижения целей и задач проведения проверки» специалистами КРО указывается общий перечень документов применительно к предмету проверки, которые возможно используют подконтрольные субъекты при осуществлении своей деятельности. Также указывается, что в ходе проверки могут быть истребованы иные документы, относящиеся к предмету проверки. Данные сведения отражаются в распоряжении ввиду специфики и разнообразия контролируемых видов деятельности и возможной необходимости истребования определенного рода документов, содержащихся у данного проверяемого лица.
3. Соблюдение прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при организации и проведении проверки.
Законом устанавливается обязательность неукоснительного соблюдения органами государственного контроля (надзора) прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при организации и проведении проверки.
Права юридического лица, индивидуального предпринимателя при проведении проверки установлены в статье 21 Закона. Защита прав юридических лиц, индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора), муниципального контроля осуществляется в административном и (или) судебном порядке в соответствии с законодательством Российской Федерации.
В соответствии с частью 12 статьи 9 Закона о проведении плановой проверки юридическое лицо, индивидуальный предприниматель уведомляются органом государственного контроля (надзора) не позднее чем за три рабочих дня до начала ее проведения посредством направления копии распоряжения или приказа руководителя, заместителя руководителя органа государственного контроля (надзора) о начале проведения плановой проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении и (или) посредством электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью и направленного по адресу электронной почты юридического лица, индивидуального предпринимателя, если такой адрес содержится соответственно в едином государственном реестре юридических лиц, едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей либо ранее был представлен юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем в орган государственного контроля (надзора), орган муниципального контроля, или иным доступным способом.
Согласно части 4 статьи 12 Закона выездная проверка начинается с предъявления служебного удостоверения должностными лицами органа государственного контроля (надзора), обязательного ознакомления руководителя или иного должностного лица юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя с распоряжением председателя Комиссии о назначении выездной проверки и с полномочиями проводящих выездную проверку лиц, а также с целями, задачами, основаниями проведения выездной проверки, видами и объемом мероприятий по контролю, составом экспертов, представителями экспертных организаций, привлекаемых к выездной проверке, со сроками и с условиями ее проведения.
Соблюдение прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при организации и проведении проверки обеспечивается, в том числе, соблюдением должностными лицами, проводящими проверку, положений статьи 18 Закона, устанавливающей обязанности должностных лиц органа государственного контроля (надзора).
Ответственность органа государственного контроля (надзора), их должностных лиц при проведении проверки за нарушение установленных требований определена в статье 19 Закона.
В соответствии с частью 1 статьи 20 Закона результаты проверки, проведенной органом государственного контроля (надзора) с грубым нарушением установленных Законом требований к организации и проведению проверок, не могут являться доказательствами нарушения юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем обязательных требований, и подлежат отмене в установленном законом порядке.
Службой регулярно проводится работа по обеспечению доступности и полноты сведений о порядке и сроках государственного контроля для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей посредством информирования через сеть Интернет, возможностью получения необходимых сведений по электронной почте, по телефонам Службы.
Нормативные правовые акты, регулирующие отношения в сфере контрольно-надзорных мероприятий, принятые Службой, размещаются на официальном сайте Службы в сети Интернет в свободном доступе (http://tarif39.ru/).
В целях соблюдения прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при организации и проведении проверок, подготовке плана проверок:
– исключались проверки в отношении субъектов малого предпринимательства;
– исключалось планирование повторных мероприятий чаще, чем в сроки, установленные законодательством;
– исключалось проведение проверок отдельных субъектов ранее трех лет со дня госрегистрации, последней плановой проверки;
– исключалось проведение проверок субъектов естественных монополий ранее, чем через год со дня госрегистрации, последней плановой проверки.
В 2017 году в 1 случае проверочные мероприятия не проводились в связи с прекращением юридическим лицом деятельности.
Все проверки проводились в пределах сроков, утвержденных Планом.
Установленные при проверке нарушения доводились до сведения должностных лиц регулируемых организаций и отражались в актах проверок, в случае выявления нарушений осуществлялось производство по делу об административном правонарушении. Результаты контрольных мероприятий ежеквартально размещаются на сайте Службы.
С 1 июля 2016 года действуют положения статьи 13.3 Закона о создании единого реестра проверок в отношении проверок, проводимых органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации.
Единый реестр делает публичной всю важнейшую информацию о каждой проверке, делая ее прозрачной и легко проверяемой. Это важная мера защиты интересов предпринимателей, так как позволяет оценить соблюдение требований законодательства при назначении и проведении проверки.
Большая часть информации доступна в информационно - телекоммуникационной сети «Интернет» (). Создание и ведение единого реестра проверок способствует упорядочению контрольной деятельности, в частности, для определения подлежащих контролю хозяйствующих субъектов.
4. Оформление результатов проверки и принятие мер по ее результатам.
Порядок оформления результатов проверки установлен в статье 16 Закона и Административном регламенте.
Зачастую, оформление результатов проверки затруднено поздним сроком предоставления обосновывающих документов проверяемыми организациями. Связано это, как правило, либо из-за необходимости согласования предоставления документов с вышестоящим органом управления, находящимся за пределами региона, либо с затягиванием срока предоставления документов (обобщенного типа) проверяющим лицам на последний день контрольного мероприятия. Тем самым, своими действиями организации не позволяют должностным лицам в установленный срок проанализировать содержание и перечень первичных документов, необходимых для отнесения расходов к обоснованным или не обоснованным.
При принятии мер по результатам проверок возникают сложности по определению лица, виновного в совершении административного правонарушения. Учитывая ограниченный срок проведения контрольных мероприятий, считаем необходимым обратить внимание на тщательное и своевременное принятие таких мер (отбор объяснений, анализ должностных инструкций, регламентов, положений о структурных подразделениях, приказов и т. д.).
5. Организация и проведение мероприятий по контролю за соблюдением стандартов раскрытия информации.
Региональный государственный контроль (надзор) осуществляется Службой, в том числе путем проведения следующих административных процедур:
1) организация и проведение мероприятий, направленных на профилактику нарушений обязательных требований. В целях профилактики нарушений обязательных требований Служба осуществляет следующие мероприятия:
а) обеспечивает размещение на официальном сайте Службы перечней нормативных правовых актов или их отдельных частей, содержащих обязательные требования, оценка соблюдения которых является предметом государственного контроля (надзора), а также текстов соответствующих нормативных правовых актов;
б) осуществляет информирование юридических лиц, индивидуальных предпринимателей по вопросам соблюдения обязательных требований;
2) систематическое наблюдение за исполнением обязательных требований, анализ и прогнозирование состояния исполнения обязательных требований при осуществлении деятельности юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями, а также мониторинг цен (тарифов) в сфере электроэнергетики, в коммунальном комплексе, в сферах теплоснабжения, водоснабжения и водоотведения, обращения с твердыми коммунальными отходами (далее – систематическое наблюдение и анализ).
При проведении мероприятий по контролю за соблюдением стандартов раскрытия информации встречаются факты опубликования информации на сайте организации после направления уведомления о составлении протокола за нарушение обязательных требований, предусмотренных законодательством. В результате этого возникают сложности доказывания факта нарушения (отсутствия опубликования сведений в момент осмотра сайта). Поэтому при осмотре необходимо обязательно фиксировать все страницы сайта, где размещена информация по стандартам путем оформления скриншота с указанием даты фиксации и обязательным составлением отчета о мониторинге.
При рассмотрении административных дел Службе приходится сталкиваться с ситуацией, когда после возбуждения административного производства организация в обоснование доказательства о направлении в целях раскрытия информации сведений по ФГИС ЕИАС ФСТ России представляла документы, подтверждающие отправку информации в электронном виде, но в контролирующий орган информация не поступила из-за проблем технического плана. При таких обстоятельствах при рассмотрении дел следует обращать внимание на принятые организациями меры по направлению запросов в адрес служб технической поддержки о возникших проблемах. В случае представления переписки со службой техподдержки и подтверждения технических сбоев до наступления срока раскрытия информации, по мнению Службы, необходимо их рассматривать как смягчающие обстоятельства или прекращать административные дела за отсутствием состава административного правонарушения.
6. Работа с заявлениями и обращениями граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, а также юридических лиц, содержащих сведения о нарушении установленных требований законодательства Российской Федерации. В Службу поступают обращения граждан в том числе индивидуальных предпринимателей, а также юридических лиц с просьбой провести проверки организаций (в области реализации лекарственных препаратов, транспортных услуг, услуг ЖКХ и др.).
Исходя из дословного толкования пп. «в» п. 2 ч. 2 ст. 10 Закона основанием для проведения внеплановой проверки является нарушение прав потребителей только в случае обращения в орган, осуществляющий федеральный государственный надзор в области защиты прав потребителей, граждан права которых нарушены, при условии, что заявитель обращался за защитой (восстановлением) своих нарушенных прав к юридическому лицу, индивидуальному предпринимателю и такое обращение не было рассмотрено в установленные законом сроки либо требования заявителя не были удовлетворены.
При этом, законодательство не дает разъяснения по следующим вопросам: что будет свидетельствовать о соблюдении автором поступившего обращения указанных в пп. «в» п. 2 ч. 2 ст. 10 Закона условий и как необходимо поступать органу государственного контроля (надзора) в отсутствие соблюдения заявителем указанных условий, но при наличии документов, свидетельствующих о нарушении его прав как потребителя услуг.
7. Привлечение юридических лиц, их должностных лиц, индивидуальных предпринимателей к административной ответственности за административные правонарушения, выявленные при осуществлении государственного контроля (надзора).
В соответствии с положениями Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ) должностные лица Службы уполномочены на составление протоколов об административных правонарушениях, предусмотренных следующими статьями КоАП РФ:
а) статьей 9.15 (нарушение стандартов раскрытия информации субъектами оптового рынка электрической энергии и мощности, розничных рынков электрической энергии);
б) частью 10 статьи 9.16 (нарушение законодательства об энергосбережении и о повышении энергетической эффективности в части административных правонарушений, совершаемых организациями, осуществляющими регулируемые виды деятельности);
в) статьей 14.6 (нарушение порядка ценообразования);
г) частью 1 статьи 19.4 (неповиновение законному распоряжению должностного лица органа, осуществляющего государственный надзор (контроль), должностного лица организации, уполномоченной в соответствии с федеральными законами на осуществление государственного надзора, должностного лица органа, осуществляющего муниципальный контроль);
д) частями 1 и 5 статьи 19.5 (невыполнение в срок законного предписания (постановления, представления, решения) органа (должностного лица), осуществляющего государственный надзор (контроль));
е) статьей 19.6 (непринятие мер по устранению причин и условий, способствовавших совершению административного правонарушения);
ж) статьей 19.7 (непредставление сведений (информации));
з) статьей 19.7.1 (непредставление сведений или представление заведомо недостоверных сведений в орган, осуществляющий государственный контроль (надзор) в области регулируемых государством цен (тарифов));
и) частью 1 статьи 19.8.1 (непредоставление сведений или предоставление заведомо ложных сведений о своей деятельности субъектами естественных монополий и (или) организациями коммунального комплекса);
к) частью 1 статьи 20.25 (неуплата административного штрафа в срок, предусмотренный КоАП РФ).
В силу части 1 статьи 4.5 КоАП РФ постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении двух месяцев (по делу об административном правонарушении, рассматриваемому судьей, – по истечении трех месяцев) со дня совершения административного правонарушения. При этом срок давности привлечения к административной ответственности за нарушение законодательства о государственном регулировании цен (тарифов), о естественных монополиях, об основах регулирования тарифов организаций коммунального комплекса, об электроэнергетике, о теплоснабжении, в сфере водоснабжения и водоотведения, о газоснабжении составляет один год.
В соответствии с положениями КоАП РФ при составлении протокола об административном правонарушении, рассмотрении дела об административном правонарушении должностными лицами Службы устанавливается наличие всех элементов состава административного правонарушения (объект, субъект, объективная сторона, субъективная сторона).
Следует отметить, что в соответствии с пунктом 16.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 02.06.2004 г. № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при рассмотрении дел об административных правонарушениях следует учитывать, что понятие вины юридических лиц раскрывается в части 2 статьи 2.1 КоАП РФ. При этом, в отличие от физических лиц в отношении юридических лиц КоАП РФ формы вины (статья 2.2 КоАП РФ) не выделяет. Следовательно, в тех случаях, когда в соответствующих статьях Особенной части КоАП РФ возможность привлечения к административной ответственности за административное правонарушение ставится в зависимость от формы вины, в отношении юридических лиц требуется лишь установление того, что у соответствующего лица имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но им не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (часть 2 статьи 2.1 КоАП РФ). Обстоятельства, указанные в части 1 или части 2 статьи 2.2 КоАП РФ, применительно к юридическим лицам установлению не подлежат.
В настоящее время административное наказание в виде административных штрафов по вышеуказанным статьям составляет от 3 000,00 руб. до 500 000,00 руб.
Вводя для юридических лиц административные штрафы, минимальные размеры которых составляют значительную сумму, федеральный законодатель, следуя конституционным требованиям индивидуализации административной ответственности и административного наказания, соразмерности возможных ограничений конституционных прав и свобод, обязан заботиться о том, чтобы их применение не влекло за собой избыточного использования административного принуждения, было сопоставимо с характером административного правонарушения, степенью вины нарушителя, наступившими последствиями и одновременно позволяло бы надлежащим образом учитывать реальное имущественное и финансовое положение привлекаемого к административной ответственности юридического лица.
Согласно частям 2.2 и 3.2 статьи 4.1 КоАП РФ при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, личностью и имущественным положением привлекаемого к административной ответственности физического лица либо имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица должностное лицо Службы, рассматривающее дело, а также суд могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей КоАП РФ.
В соответствии с Федеральным законом -ФЗ «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» КоАП РФ дополнен статьей 4.1.1. В соответствии с данной статьей являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 КоАП РФ.
При этом замена административного штрафа на предупреждение не предусмотрена при привлечении к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного статьями 19.5 и 19.8.1 КоАП РФ.
В силу статьи 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием. Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений (пункт 21 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 01.01.2001 г. № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях»).
В пунктах 18, 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 01.01.2001 г. № 10 указано, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания.
Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производиться с учетом положений пункта 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 01.01.2001 г. № 10, применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом, применение положений о малозначительности должно быть мотивировано.
По результатам проверок при выявлении нарушений обязательных требований специалистами Службы принимались предусмотренные законом меры, а именно привлечение к административной ответственности юридических лиц, их руководителей, иных должностных лиц, индивидуальных предпринимателей, допустивших нарушения.
По окончанию административных расследований специалистами Службы составлялись протоколы об административных правонарушениях после завершения контрольных мероприятий с учетом времени прохождения почтового уведомления и вручения.
8. Оценка тяжести нарушений обязательных требований и выбора ответственности, к которой привлекается виновное лицо.
В случае выявления нарушений и выбора лица, привлекаемого к административной ответственности необходимо исходить из следующего:
– оценка финансового состояния юридического лица, наличие процедур реорганизации, ликвидации;
– определение должностного лица (в период совершения правонарушений), обладающего организационно-распорядительными или административно-хозяйственными функциями согласно ст. 2.4 КоАП РФ.
Также оценивается материальное состояние номинально привлекаемого к ответственности должностного лица, в случае привлечения к административной ответственности допускается применение отсрочки или рассрочки исполнения постановлений, предусмотренных статьей 31.5 КоАП РФ. При рассмотрении административных дел Служба индивидуально подходила к оценке степени вины каждого нарушителя и выносила решения о наказании в пределах минимального размера.
Так, из 22 рассмотренных дел в 3 случаях выносились наказания ниже низшего предела, предусмотренного санкцией соответствующей статьи КоАП РФ, в 5 случаях административный штраф был заменен предупреждением, в 1 случае правонарушение было признано малозначительным и должностному лицу, его совершившему, было объявлено устное замечание.
9. Подготовка предложений по совершенствованию законодательства на основе анализа правоприменительной практики контрольно-надзорной деятельности.
При проведении выездных и документарных проверок возникает необходимость получения информации о деятельности проверяемого лица, связанной с иными лицами (контрагентами), в связи с чем представляется необходимым определить Федеральным законом от 01.01.2001 г. «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» полномочия органов исполнительной власти, уполномоченных на осуществление государственного контроля, на истребование у контрагентов документов (информации), относящиеся к деятельности проверяемого лица (проведение встречной проверки).
Кроме этого, Стандартами раскрытия информации субъектами оптового и розничных рынков электрической энергии, утвержденными постановлением Правительства РФ от 01.01.2001 г. № 24, не предусмотрена форма для раскрытия информации о предложении о размере цен (тарифов), долгосрочных параметров регулирования для энергосбытовых организаций. В связи с тем, что на территории Калининградской области, в отличие от ценовых зон, государственному регулированию подлежит также и энергосбытовая деятельность, необходимо утвердить форму для раскрытия информации о предложении о размере цен (тарифов) для таких организаций.
Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрены полномочия органов, осуществляющих государственный контроль (надзор) в области регулируемых государством цен (тарифов), составлять протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 19.7 и 19.7.1 КоАП РФ.
Статьей 19.7 КоАП РФ предусмотрена ответственность за непредставление или несвоевременное представление в государственный орган (должностному лицу), орган (должностному лицу), осуществляющий (осуществляющему) государственный контроль (надзор), сведений (информации), представление которых предусмотрено законом и необходимо для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление таких сведений (информации) в неполном объеме или в искаженном виде, за исключением случаев, предусмотренных, в том числе ст. 19.7.1 КоАП РФ.
Статьей 19.7.1 КоАП РФ – за непредставление или несвоевременное представление сведений в орган, осуществляющий государственный контроль (надзор) в области регулируемых государством цен (тарифов), если обязательность представления сведений предусмотрена нормативными правовыми актами для установления, изменения, введения или отмены тарифов, а также за представление заведомо недостоверных сведений.
Вместе с тем, полномочия органов, осуществляющих государственный контроль (надзор) в области регулируемых государством цен (тарифов), рассматривать дела об административных правонарушения, Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрены только по ст. 19.7.1 КоАП РФ. Считаем необходимым предусмотреть аналогичные полномочия и по ст. 19.7 КоАП РФ.
II. Вопросы правоприменительной практики соблюдения
обязательных требований
1. Типичные нарушения обязательных требований.
При проведении контрольных мероприятий специалистами Службы фиксировались следующие нарушения обязательных требований в сфере ценообразования:
-представление в орган регулирования в целях установления (корректировки) цен (тарифов) на очередной период регулирования документов, содержащих недостоверные сведения;
-непредставление в орган регулирования в целях установления (корректировки) цен (тарифов) на очередной период регулирования документов;
-применение неустановленной органом регулирования платы за технологическое присоединение;
-осуществление технологического присоединения определения стоимости и без взимания платы;
-отсутствие программы в области энергосбережения и повышения энергетической эффективности, соответствующей требованиям;
-нарушение законодательства в части соблюдения стандартов раскрытия информации, подлежащей свободному доступу;
-непредставление в орган государственной власти, осуществляющий государственный контроль (надзор), сведений о месте опубликования информации, подлежащей раскрытию в соответствии со Стандартами раскрытия информации субъектами оптового и розничного рынка электрической энергии;
-невыполнение в установленный срок предписаний об устранении выявленных нарушений.
В сфере регулируемого ценообразования одним из наиболее распространенных нарушений, совершаемых организациями Калининградской области, является нарушение установленного порядка регулирования цен (тарифов, расценок, ставок и тому подобного), а равно иное нарушение установленного порядка ценообразования, за которое предусмотрена административная ответственность должностных и юридических лиц ч. 2 ст. 14.6 КоАП РФ, а также наложение административного штрафа:
-на должностных лиц в размере пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок до трех лет;
-на юридических лиц в размере ста тысяч рублей.
В сфере стандартов раскрытия информации одним из наиболее распространенных нарушений является нарушение сроков и достоверности раскрытия информации о регулируемой деятельности, за которое ч. 1 ст. 19.8.1 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность должностных и юридических лиц, а также наложение административного штрафа:
– на должностных лиц – в размере от пяти до двадцати тысяч рублей;
– на юридических лиц – в размере от ста до пятисот тысяч рублей.
2. Меры, принимаемые Службой.
По результатам выявления нарушений обязательных требований специалистами Службы области принимаются следующие меры:
– выдача предписания юридическому лицу (индивидуальному предпринимателю) об устранении выявленных нарушений с указанием сроков их устранения;
– принятие мер по контролю за устранением выявленных нарушений;
– возбуждение дел об административных правонарушениях.
