Биржевое дело (стр. 14 )

I. Функции по принятию нормативных правовых актов в сфере финансовых рынков

II. Функции по контролю в сфере финансовых рынков

III. Функции по надзору в сфере финансовых рынков

IV. Функции по проведению единой государственной денежно-кредитной политики

Ответы:

A. I, II, III

B. Только II, III

C. Только IV

D. Ничего из перечисленного

4) Назовите права ФСФР России, реализуемые в процессе государственного регулирования рынка ценных бумаг:

I. Запрашивать и получать сведения, необходимые для принятия решений

II. Применять меры ограничительного характера, направленные на недопущение последствий, вызванных нарушением юридическими лицами обязательных требований по вопросам, отнесенным к компетенции ФСФР России

III. Квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в соответствии с законодательством России

IV. Обращаться с исками в суд

Ответы:

A. Только I, II, III

B. Только II, III

C. Только IV

D. Все перечисленные

5) Укажите права саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - СРО) согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг»:

I. Получать информацию по результатам проверок, осуществляемых ФСФР России (ее территориальными органами)

II. Разрабатывать правила осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами своими членами

III. Контролировать соблюдение своими членами принятых СРО правил осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами

IV. Осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Ответы:

A. Только I, II, III

B. Только II, III

C. Только IV

D. I, II, III, IV

6) Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - СРО) вправе:

I. Получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, проведенных ФСФР России (ее территориальными органами)

II. Разрабатывать в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» правила осуществления профессиональной деятельности

III. контролировать соблюдение своими членами принятых СРО правил профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами

IV. принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты, если является аккредитованной ФСФР России организацией, осуществляющей аттестацию граждан в сфере деятельности на рынке ценных бумаг

Ответы:

A. I, II, III, IV

B. Только II, III

C. Только III, IV

D. Только I, II, III

7) Профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг инвестором обязан предоставить следующие сведения:

I. О государственной регистрации выпуска ценных бумаг, если выпуск ценных бумаг подлежит регистрации в соответствии с законодательством

II. О ценах и котировках ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации

III. Сведения о ценах, по которым ценные бумаги покупались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации

Ответы:

A. I, II, III

B. Только II и III

C. Только II

D. Только III

8) Какая депозитарная система существует на американском фондовом рынке?

Ответы:

A. Наличие депозитариев и регистраторов в каждом сегменте американского рынка

B. Единая депозитарная система Depository Trust and Clearing Corporation (Депозитарная Трастовая и Клиринговая корпорация)

C. Мост между различными депозитариями бирж

D. На каждом рынке существует своя депозитарная система

9) Какие функции на себя принимает The Securities Investor Protection Corporation (Корпорация по страхованию инвестиций в ценные бумаги) в США?

Ответы:

A. Страхование инвестиционных рисков инвесторов

B. Защиту от обмана, мошенничества, банкротства со стороны инвестиционных посредников для всех инвесторов

C. Защиту от обмана, мошенничества, банкротства со стороны инвестиционных посредников для частных инвесторов

10) За счет каких средств осуществляет выплаты The Securities Investor Protection Corporation (Корпорация по страхованию инвестиций в ценные бумаги) в США?

Ответы:

A. За счет средств федерального бюджета

B. За счет средств бюджета штатов

C. За счет средств американской Комиссии по ценных бумагам и биржам (SEC)?

D. За счет взносов самих инвестиционных посредников, работающих со средствами физических лиц

11) Возможно ли совмещение функции андеррайтера и брокера при первичном размещении акций и облигаций на американском рынке?

Ответы:

A. Возможно, без ограничений

B. Возможно, при наличии определенных условий

C. Невозможно ни при каких условиях

12) SEC (Комиссия по ценным бумагам и биржам) – это:

Ответы:

A. Государственный регулятор фондового рынка в США

B. Саморегулируемая организация в Великобритании

C. Саморегулируемая организация в США

13) Рынок производных инструментов на ценные бумаги в США является объектом регулирования со стороны:

Ответы:

A. SEC (Комиссии по ценным бумагам и биржам)

B. CFTC (Комиссии по фьючерсной торговле)

C. SEC (Комиссии по ценным бумагам и биржам) и CFTC (Комиссии по фьючерсной торговле) совместно

14) Какой орган регулирует выпуск муниципальных облигаций в США?

Ответы:

A. MRSB (Municipal Securities Rulemaking Board) – Агентство по управлению муниципальными ценными бумагами

B. SEC (Комиссия по ценным бумагам и биржам)

C. NASDAQ (Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам)

D. NYSE (Нью-Йоркская фондовая биржа)

15) Какие особенности характерны для выпуска облигаций федеральных агентств США?

I. Эмитентам открыта кредитная линия в Министерстве финансов

II. Ряд членов Совета директоров назначается Президентом

III. Регулирующий орган – Department of Housing and Urban Development (Департамент городского и жилищного развития – для ипотечных облигаций)

IV. Эмитенты не должны регистрировать свои бумаги в SEC (Комиссии по ценным бумагам и биржам)

V. Освобождены от уплаты налогов штатов и местных налогов (за исключением налога на недвижимость)

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II, IV

C. Только I, II, V

D. Все перечисленное

16) Коммерческие бумаги (по законодательству СШA) – это:

Ответы:

A. Бумаги, выпускаемые коммерческими организациями США с целью привлечения денежных средств сроком до 30 лет

B. Краткосрочные бумаги долгового рынка, выпускаемые на срок до 270 дней

C. Краткосрочные облигации, подлежащие государственной регистрации в Комиссии по ценным бумагам и биржам США

D. Долгосрочные облигации, выпускаемые коммерческими организациями на американском рынке

17) Какая правовая форма у NASDAQ?

Ответы:

A. Некоммерческая организация

B. Кооператив участников торгов

C. Акционерное общество

18) Что такое четвертый рынок акций в США?

Ответы:

A. Рынок новых эмитентов

B. Рынок иностранных эмитентов

C. Рынок торговли блоками со стороны институциональных инвесторов

D. Внебиржевой рынок торговли акциями

19) Что называется вторым рынком в США?

Ответы:

A. Акции, обращающиеся на вид акций, обращающихся на NYSE

B. Акции, обращающиеся на других американских биржах (AMEX и другие)

C. Акции, не прошедшие листинг на фондовых биржах и торгуемые на внебиржевом рынке

D. Рынок иностранных эмитентов

20) Казначейские облигации США торгуются:

Ответы:

A. На Нью-Йоркской фондовой бирже

B. На НАСДАКе

C. На внебиржевом рынке

D. На специальной фондовой бирже для торгов государственными облигациями

D. Муниципальные облигации

21) STRIPS (Separate Trading of Registered Interest and Principal Securities) – это

Ответы:

A. Вид облигаций с разделенным купоном и номиналом

B. Название привилегированных акций

C. Название органа регулирования рынка муниципальных организаций

D. Облигации, выпущенные муниципалитетами

22) Американские корпоративные облигации торгуются:

Ответы:

A. На Нью-Йоркской фондовой бирже

B. На НАСДАКе

C. На внебиржевом рынке

D. На специальной фондовой бирже для торгов государственными облигациями

23) Нью-йоркская фондовая биржа по своему организационно-правовому статусу является:

Ответы:

A. Корпорацией

B. Товариществом с ограниченной ответственностью

C. Компанией публичного права

D. Некоммерческой организацией

24) Euronext – это:

Ответы:

A. Бывшая Парижская фондовая биржа, интегрированная с фондовыми площадками Лиссабона, Брюсселя, Люксембурга, Амстердама

B. Подразделение Немецкой фондовой биржи

C. Подразделение Лондонской фондовой биржи, торгующей ценными бумагами развивающихся стран

D. Биржа, объединяющая фондовые биржи Скандинавии

25) Какой механизм торгов используется на Лондонской фондовой бирже?

Ответы:

A. Торговля с голоса через джобберов

B. Торговля с голоса через курсовых маклеров

C. Электронная система торговли

D. Торговля в яме

26) AIM (Alternative Investment Market) - это:

Ответы:

A. Бывшая Парижская фондовая биржа, интегрированная с фондовыми площадками Лиссабона, Брюсселя, Люксембурга, Амстердама

B. Подразделение Немецкой фондовой биржи

C. Подразделение Лондонской фондовой биржи, торгующей акциями компаний малой и средней капитализации

27) Financial Service Authority (FSA) – это:

Ответы:

A. Саморегулируемая организация профучастников в США

B. Регулятор фондового рынка в Великобритании

C. Ведущее издание профессиональных менеджеров денежного рынка в США

D. Международная организация, объединяющая регуляторов фондового рынка

28) GEMM ( Gilt-edged Market Makers ) – это

Ответы:

A. Название разновидности американских корпоративных облигаций

B. Виды итальянских государственных облигаций

C. Маркет-мейкеры по государственным облигациям Великобритании

D Вид государственных облигаций Великобритании

29) Какой орган осуществляет надзор за фондовым рынком в Германии?

Ответы:

A. BaFin (Federal Financial Supervisory Authority)

ision Nacional de valores

C. Securities Exchange Commission

D. Financial Services Authority

30) Особенностями европейского рынка государственных облигаций по сравнению с американским являются: