Порядок заполнения

ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ

Анкеты клиента – индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой

1. Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего)
В соответствии с документом, удостоверяющем личность/  иностранный паспорт (для нерезидента)
2. Дата рождения	3. Место рождения	4. Гражданство
В соответствии с документом, удостоверяющем личность
5. Сведения о документе, удостоверяющем личность
Наименование	Серия (при наличии)	Номер	Дата выдачи	Наименование органа, выдавшего документ	Код подразделения (если имеется)
В соответствии с документом, удостоверяющем личность
6. Данные миграционной карты
Номер	Дата начала  срока пребывания в Российской Федерации	Дата окончания срока пребывания в Российской Федерации
Графы заполняются только для физических лиц - иностранных граждан, лиц без гражданства, беженцев. Для физических лиц - граждан РФ графы не заполняются.  Заполняется в соответствии с данными миграционной карты (за исключением случаев, когда отсутствие миграционной карты предусмотрено действующим законодательством РФ)
7. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание)
в Российской Федерации	Заполняется название документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ
(Наименование документа)
Серия (если имеется)	Номер	Дата начала срока действия права пребывания (проживания)	Дата окончания срока действия права пребывания (проживания)
Графы заполняются только для физических лиц - иностранных граждан, лиц без гражданства, беженцев. Для  физических лиц - граждан РФ графы не заполняются. Заполняется в соответствии с данными представленных документов (виза; вид на жительство; разрешение на временное проживание и т. п.), оформленных в случаях, предусмотренных законодательством
8. Адрес места жительства (регистрации)	или места пребывания
Для физических лиц, занимающихся частной практикой, в соответствии с документом, удостоверяющем личность, либо документом, подтверждающим в установленном законодательством РФ порядке адрес места жительства физического лица на территории РФ Для индивидуальных предпринимателей в соответствии с выпиской из ЕГРИП, сверенной с документом, удостоверяющем личность (документом, подтверждающим право временно или постоянно проживать на территории РФ), либо документом, подтверждающим в установленном законодательством РФ порядке адрес места жительства физического лица – индивидуального предпринимателя  на территории РФ
9. Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии)	В соответствии со Свидетельством о постановке на учет физического лица в налоговом органе на территории РФ
10. Контактная информация (номер телефона, факса, адрес электронной почты (при наличии)	Заполняется в соответствии с Карточкой с образцами подписей и оттиска печати либо со слов клиента
11. Почтовый адрес (при наличии)	Заполняется адрес регистрация / фактический адрес, согласно договора аренды
12. Сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя
Дата государственной регистрации до 01.01.2004 г.	Дата присвоения ОГРН	Основной государственный регистрационный номер	Место государственной регистрации
Для индивидуальных предпринимателей указывается в соответствии с выпиской из ЕГРИП, сверенной со Свидетельством о регистрации (Свидетельством о внесении в ЕГРИП записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 01.01.2004) Для физических лиц, занимающихся частной практикой, заполняется в соответствии с документом, подтверждающим учреждение адвокатского кабинета (для адвокатов); с лицензией на право нотариальной деятельности (для нотариусов)
13. Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию
Вид лицензии, перечень видов лицензируемой деятельности	Номер	Дата выдачи лицензии	Кем выдана	Срок действия
В соответствии с предоставленными индивидуальным предпринимателем или физическим лицом, занимающимся частной практикой, документами, подтверждающими право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (для адвокатов – удостоверения адвокатов)
14. При наличии лица, к выгоде которого действует клиент, в частности на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии, доверительного управления, при проведении банковских операций и иных сделок, заполняется приложение к Анкете «Сведения (документы) о выгодоприобретателе», при отсутствии ставится отметка  , и Приложение к Анкете не заполняется. В случае если клиент действует к выгоде другого лица, заполняется приложение к Анкете или заполняется чикбокс V
15. Сведения о наличии статуса публичного должностного лица (нужное отметить√ ):
Являетесь ли Вы иностранным публичным должностным лицом   Да  Нет Если Вы указали «Да», то укажите должность, наименование и адрес работодателя:_____________________________________________ Являетесь ли Вы супругом, близким родственником (родственником по прямой восходящей и нисходящей линии (родителями и детьми, дедушкой, бабушкой и внуками), полнородными и неполнородными (имеющими общих отца или мать) братьями и сестрами, усыновителями и усыновленными) иностранного публичного должностного лица   Да  Нет Если Вы указали «Да», то укажите степень родства либо статус по отношению к иностранному публичному должностному лицу, а также ФИО этого лица, его должность, наименование организации и государство:_______________________________________________ Действуете ли Вы от имени иностранного публичного должностного лица   Да  Нет Если Вы указали «Да», то укажите ФИО иностранного публичного должностного лица, его должность, наименование организации и государство: _______________________________________________________________________________________________________________
Являетесь ли Вы должностным лицом публичных международных организаций (далее – МПДЛ), лицом, замещающим (занимающим) государственные должности РФ, должности членов Совета директоров ЦБ РФ, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом РФ или Правительством РФ, должности в ЦБ РФ, государственных корпорациях и иных организациях, созданных РФ на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом РФ (далее - РПДЛ),   Да  Нет Если Вы указали «Да», то  укажите должность, наименование и адрес работодателя:____________________________________________ Являетесь ли Вы супругом, близким родственником (родственником по прямой восходящей и нисходящей линии (родителями и детьми, дедушкой, бабушкой и внуками), полнородными и неполнородными (имеющими общих отца или мать) братьями и сестрами, усыновителями и усыновленными) МПДЛ или РПДЛ   Да  Нет Если Вы указали «Да», то укажите степень родства либо статус по отношению к публичному должностному лицу, а также ФИО этого лица, его должность и наименование организации: ______________________________________________________________________ Действуете ли Вы от имени МПДЛ и/или РПДЛ   Да  Нет Если Вы указали «Да», то укажите ФИО публичного должностного лица, его должность, наименование организации: _______________________________________________________________________________________________________________ Проставляется чикбокс V в случаи наличия статуса публичного должностного лица
16. Имеете ли намерение (цель) поддерживать с Банком долгосрочные отношения и получать комплексное обслуживание   Да  Нет Проставляется чикбокс V о намерении/ не намерении  поддерживать с Банком долгосрочные деловые отношения и получать комплексное обслуживание 17. Предполагаемый характер отношений с Банком   Безналичные расчеты в рублях   Расчеты в наличной форме   Внешнеэкономическая деятельность   Расчеты посредством банковских карт   Безналичная конвертация валют   Операции с ценными бумагами   Депозиты   Документарные операции   Кредитование   Другое  Проставляется чикбокс V относительно предполагаемого характера деловых отношений с Банком 18. Планируете ли осуществлять операции по переводу денежных средств на счета контрагентов – нерезидентов, не являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан, и действующих в своих интересах или по поручению третьих лиц, по заключенным с ними внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан соответственно, осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики Казахстан, а товарно-транспортные накладные (товарно-сопроводительные документы), оформлены грузоотправителями Республики Беларусь или Республики Казахстан.
Да  Нет Проставляется чикбокс V в случае если клиент планирует осуществлять данные действия
19. Имеется ли лицо, от которого Вы получаете указания к совершению банковских операций (бенефициарный владелец)?   Да  Нет Проставляется чикбокс V в случае наличия бенефициарного владельца
20. Сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности Укажите Ваших основных контрагентов (планируемых плательщиков и получателей) по операциям с денежными средствами, находящимися на счете.   Налоговый орган РФ   Арендодатель Основной поставщик Основной получатель Проставляется чикбокс V относительно основных контрагентов клиента, а также наименование и ИНН арендодателя или основных поставщиков/ получателей
21. Сведения (документы) о финансовом положении Заполняется индивидуальным предпринимателем, физическим лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой зарегистрированным более 3 месяцев назад Указывается информация о предоставлении/ не предоставлении документа Копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации, и (или)    прилагается   не прилагается Справка об исполнении обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом   прилагается   не прилагается Заполняется индивидуальным предпринимателем, физическим лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой зарегистрированным менее 3 месяцев назад Указывается информация о предоставлении/ не предоставлении документа Проводятся ли в отношении Вас, как индивидуального предпринимателя/ физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой мероприятия по несостоятельности (банкротству)?   Да   Нет
22. Сведения о деловой репутации (при первичной идентификации клиента) Отзывы (в произвольной письменной форме) об индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, от клиентов Оранжевый, имеющих с ним деловые отношения   Да  Нет и (или) Отзывы (в произвольной письменной форме) от Банков, в которых индивидуальный предприниматель, физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, ранее находился(ось)  на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации данного индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой   Да  Нет и (или) Отзывы (в произвольной письменной форме) об индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, от партнеров по бизнесу   Да  Нет Проставляется чикбокс V в соответствии с документами, представленными клиентом в целях идентификации при открытии банковского счета (вклада) Укажите адрес WEB-сайта в сети Интернет, позволяющий оценить Вашу деловую репутацию (при наличии)  Указывается официальный сайт клиента (при наличии) 23. Являетесь ли Вы/ Ваши выгодоприобретатели/ бенефициарные владельцы налоговым резидентом Соединенных  Штатов Америки?   Да  Нет При указании «Да» укажите Ф. И.О/наименование организации, американский ИНН  (Taxpayer Identification Number (TIN)) Указывается информация относительно принадлежности/ не принадлежности к налоговым резидентом Соединенных Штатов Америки 24. Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества   заработная плата;   продажа имущества;   заемные средства;   доходы от предпринимательской деятельности;   наследство;   процентный доход по вкладам (ценным бумагам);   личные сбережения;   иные источники Проставляется чикбокс V относительно источников происхождения денежных средств и (или) иного имущества
	М. П.* (при наличии печати)
(Клиент*/ Должность работника Банка, заполнившего Анкету)	(подпись)	(Ф. И.О.)
Дата оформления Анкеты: первичная дата оформления Анкеты. *  в случае заполнения клиентом